46. Этапы пров-я аудита смк.Стр-ра анкеты-опросника,опрос по вопр-кам.

Пров-е ауд.сост-из 3 осн.этапов:1).Планир-е и подг-ка.2).Провед-е.3).Отчет и послед-щие д-я.Вопросы,кот.сод-т вопр-к д.служить для аудитора ист-ом получ-я инф-и.Больш-во вопр-в д.доп-ать диалог(при закр-ом ответе наприм.)Откр-е вопросы позв-т задавать доп.вопр.,кот.нет в опрос-ке.Напр.:есть ли польза для пр-я от отдела «иссл-й и разраб-к?»Доп.воп.:какя именно технич.помощь оказ-ся?.В соотв-й графе вопр-ка д.отмеч-ся ссыл.док-ты,предост-е провер-ми.Ауд.м. посм-ть их сразу или попросить копию.Вопр-к исп-ся не только для записи ответов и ссыл.на док-ты,но м.сод-ть записи об обл-х,кот.предст.изуч-ть,фамилии люд.,с кот.нужно пров-ти интервью и т.д.Чтобы снять сомн-я пров-го по поводу того,что запис-ся,аудитор д.зачитать в слух все ответы на вопр.после получ.инф-ии.Позволит контр-ть поним-етого,что устан-но,пом-ет быть объективным при напис.отчета.Опрос обычно происх.в конференс-зале или в пом-ии,выдел-м под аудит. Стр-ра вопросника д.б.такова,чтобы ауд.мог записать:1.Получ-й ответ.2.примеч-я и коммент.3.ссылки на сущ-е док-ва(СТП).4.рез-ты пр-ки.5.наблюд.ауд.Бланки вопр-в след-т сохр-ть в кач-ве обр-ов для подг-ки буд.аудитов.

47 Этапы пров-ия ау-та смк. Провед-е работы «на месте»

Направл-на на выявление соотв-ия факт-го положения дел, инф-ции получ-ой с пом.вопросов, а так же установление имеет ли место на практике неформ-ые проц-ры и подтв-ся ли наблюдения аудитора. Ау-р на место пров-ет как инстр-ции, Рук-ва, политика и др. док-ты исп-ся на раб. местах. Для этого ауд-р вместе с технич. экспертом направл-ся в подразд-ия или участки, где произв-ся прод-ция. Аудитор м.столкн-ся с неформ. методами управл-ия, кот. не соотв. докум-ции СМК, очем сообщается рук-ву проверки и отразить в отчете, если это несет угрозу.

Интерв-ние – опрос рабочик на раб. местах – эффект-ый инстр-нт аудита.

Методы интерв-ния: открытые вопросы- задаются в манере, допуск-е объяснения; изучение – ау-р сохр-т внимат-ть в процессе интервью и поощряет пояснение; молчание – опраш-ый стар-ся заполнять паузы, тем самым дает больше инф-ции и дет-ей; перефраз-ие – ау-р переформул-ет каждый ответ, что бы проверить правильность понимания.

Ауд-р д.записать должность и ФИО интерв-мого.

Интервью раб-ов исп-ся для: проверки понимания раб-ми инструкции или методы выполнения опер-ий; опред-е эффект-ти обуч-щих программ; подтв-я свидетельств несоотв-ия, кот. выявлены ауд-ми; обнаруж-ие неформ. процедур; для проверки приминения в орг-ции стат.мет.

Стат.приемы исп-ся на разных этапах произв-ва прод-ции. Стат.анализ важен для проведения аудита.

Стат. инструменты, кот. исп-ся на стадиях подгот-ки и провед-я ау-та: контрольные листки, анализ Паретто, планы выборочного контроля, мозговой штурм, диагр. причины рез-ов, анализ воспроизв-сти обор-ия и проц-са, контрольные карты.

В РБ действ. ТКП 45-1.01-81-2007 «Стат.мет. при оценке кач-ва прод-ии и рез-ти проц-са СМК.Порядок прим-ия»

ИСО 10017»Стат.мет.Рук-во по прим-ию в соотв. с ИСО 9001».

Проверяющая орг-ия д.предост-ть аудиторам данные о том, что стат. методы исп-ся для обнаруж-ия предотвр-ния деф-ов, для соблюдения полей допусков, а также докум-ия пр-ов СМК. Ауд-ры д.свободно овладать стат. мет-ми и исп-ит их во времени аудита.

При работе «на месте» стат. мет. м.б. исп-ны для подтв-ия сле инф-ции: о несоотв. прод., о низкой воспроизв-ти проц-ов, при анализе затрат на кач-во, при анализе гарант. срока экспл-ции прод-ции.

При аудите прим-ся выборочный контроль для: локал-ции проблем, получ-ие инф-ции об уровне дефектности, анализ видов и кол-ва отходов произв-ва, опред-ие соотв-я прод-ции устан-ым треб. и т.п.

48. Этапы пров-я аудита СМК.Совещ-е ауд-ов.Свидетельства и наблюд-я. Пров-е ауд.сост-из 3 осн.этапов:1).Планир-е и подг-ка.2).Провед-е.3).Отчет и послед-щие д-я.В ходе пров-я ауд.ежедн.пров-ся 2 типа встречь:1.встр-а ком-ды адуиторов со своим рук-лем.2.встр-а ведущ.ауд-ра с представ-ми пров-ой комп-и.Встр-чи ауд-в пров.для:1.обмена инф-й.2.пересм.графика пров-я ауд.3.пров-ки свид-в.4.достиж-я согласия по наблюд-ям аудиторов.5.информир-я аудиторов об измен-и в зад-х.6.коллект-го обс-я сложн.вопр-ов.7.подг-ке отчета по мере пров-я аудита.С предст-ми пров-ой орг-и д.пров-ся две короткие встр-чи ежедн.утром и в конце раб.дн.На них ведущ-й ауд.д.излож-ть:1.планир-е на день дейс-я.2.изм-е в графике.3.свид-во и набл-е.Свид-ва аудита-фикс-ия объект-х фактов,указ-х на несоотв.или непригодность ч-л.Свидет-ва-симптомы серьезной проблнмы,наблюд-е-сама проблема.Набл-я обычно указ-т на эфф-ть упр-я сист-ой и требуют разр-ки рук-ом коррект-х д-ий.Набл-я подтв-я как мин.2^мяили3^мясвидет-ми.Классиф.набл-й подтвержд-я свид-ми нужна для привлеч-я рук-ва и наличию проблем сист-ы,а не отд-х случаев.Встречи гр.аудит.со своим лидером исп-ся для достиж-я консенсуса по набл-ям.Ведущ.ауд-р классиф-т для заказчика ауд.набл-я,увяз-т их с целями и потенц-х последств-й несоотв-й.Прим.наблюд-ий:1.Исп-ся отмен-я КД или ТД.2.Не вып-ся раб-е инстр-ии.3.Контролеры кач-ва имеют неполн.инстр-ии.4.Контрольно-измер-е обор-е вовремя не прох-т метрол.проверку.5.Мат-лы с выявл.деф-ми на складе не отдел-ы от годных.

49. Этапы пров-я аудита СМК.Предвар-й отчет об ауд. Пров-е ауд.сост-из 3 осн.этапов:1).Планир-е и подг-ка.2).Провед-е.3).Отчет и послед-щие д-я..Перед закл-й встр-ей предст-ми провер-й орг-и гр.аудиторов пров-ит совещ-я для подг-ки и предварму отчету.На нем обсуж-т и просм-т свид-ва,формул-т набл-я и достигают согл-яоб оконч-х баллах при исп-ии вопр-ов с баллами.На этой встр-е рук-ву орг-и д.б.предст-н предварит-й отчет,ответств-й за подг-ку кот.ведущ.аудитор.Предст-е предвар-го отчета пресл-т две цели:1.Дает возм-ть ауд-м быть объкт-ми при подг-ке офиц.отчета и изб-ть давл-я рук-ва для его изм-я.2.Дает возм-ть провер-ым начать разр-ку коррект-х меропр-й.Предст-ли отчета д.вкл.:назв.пров-ой орг-и,цель и масш.аудита,сроки пров-я,свид-ва и набл-я,упоряд-е по степени важн-ти,дату и подпись ауд-ов,баллы,если исп-сь вопр-ки с бальн.шкалой.Предв-й отчет не д.относ-ся персон-но к должн-м лицам,иначе должн.лица,а не сист-а м.обвин-ся рук-ом.Предв-й отчет д.б.основан на фактах,выявл-их проблемы всей системы без ссылок на людей.На закл-й встр-е аудитор м.раздать эк-ры предв-го отчета или сообщить сод-е устно.Вед-й аудитор д. подч-ть важн-ть коррек-ки тех областей,где были сделны наблюд-я и отм-ть уч-ки,треб-ие повторного аудитапосле провед-я корр-х меропр-й.При пров-ии внутр.айд.аудитор м.давать рек-ии и помогать в разр-ке еорр-х меропр-й.При внешн.ауд.аудитор м. предл-ть подход-е м-ды,однако д.уведомить,что это не офиц-е рек-ии,а советы.После ознак-я с предв-ым отчетом вед.аудитор инф-ет провер-ю орг-ю о времени получ-я офиц.отчета исроки,отведенном для пров-я коррект-х меропр-й.