Тема 18. Субъекты отношений, возникающих в сфере обращения ценных бумаг

Общая характеристика субъектного состава на рынке ценных бумаг: эмитенты, инвесторы, профессиональные участники рынка ценных бумаг, саморегулируемые организации профессиональных участников, фондовые биржи, банки и кредитные организации. Особенности участия на рынке ценных бумаг иностранных инвесторов и эмитентов. Порядок допуска ценных бумаг российских эмитентов за рубежом. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская, дилерская, депозитарная, регистрационная, клиринговая деятельность, управление ценными бумагами, деятельность в качестве организатора торговли. Порядок и условия лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Основания для приостановления и аннулирования лицензии. Роль и значение деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Функции Федеральной службы по финансовым рынкам РФ в организации рынка ценных бумаг.

Тема 19. Сделки с ценными бумагами. Восстановление прав из утраченных ценных бумаг

Понятие и виды сделок с ценными бумагами. Соотношения понятий «операция» и «сделка» с ценными бумагами. Сделки по передаче ценных бумаг. Традиция (передача). Индоссамент и цессия. Трансферт. Условия совершения сделок с бездокументарными ценными бумагами. Эмиссия ценных бумаг. Фондовые биржевые сделки. Общегражданские сделки с ценными бумагами: Купля-продажа ценных бумаг. Договоры мены и дарения ценных бумаг.

Оформление займа выдачей ценных бумаг. Залог ценных бумаг.

Договоры поручения, комиссии, агентирования в сфере обращения ценных бумаг. Доверительное управление ценными бумагами. Завещание и наследование ценных бумаг. Восстановление прав из утраченных ценных бумаг.

Практические занятия

Тема 1. Понятие, предмет и система спецкурса

«Ценные бумаги в российском гражданском праве»

1) Возникновение и развитие ценных бумаг: причины появления, назначение и функции.

2) Понятие, предмет и система спецкурса «Ценные бумаги в российском гражданском праве».

3) Ценные бумаги как объекты гражданских прав.

4) Правовое регулирование ценных бумаг другими отраслями права.

5) Обзор источников правового регулирования и литературы по спецкурсу.

1. Нормативные правовые акты

1.1. Федеральные законы

1. Гражданский Кодекс Российской Федерации. Часть первая (в ред. ФЗ № 18-ФЗ от 20.02.1996 г.; № 111-ФЗ от 12.08.1998 г.; № 138-ФЗ от 08.07.1999 г.; № 45-ФЗ от 16.04.2001 г.; № 54-ФЗ от 15.05.2001 г.; № 31-ФЗ от 21.03.2002 г.; от 14.11.2002 N 161-ФЗ; от 26.11.2002 N 152-ФЗ; от 10.01.2003 N 15-ФЗ; от 23.12.2003 N 182-ФЗ; от 29.06.2004 N 58-ФЗ; от 29.07.2004 N 97-ФЗ; от 29.12.2004 № 192-ФЗ; от 30.12.2004 № 213-ФЗ, № 217-ФЗ; от 02.07.2005 № 83-ФЗ; от 21.07.2005 № 109-ФЗ; от 03.01.2006 г. № 6-ФЗ; от 10.01.2006 г. № 18-ФЗ).

2. Гражданский Кодекс Российской Федерации. Часть вторая. (в ред. ФЗ № 111-ФЗ от 12.08.1998 г.; № 133-ФЗ от 24.10.1997 г.; № 213-ФЗ от 17.12.1999 г.; от 26.11.2002 № 152-ФЗ, от 10.01.2003 №8-ФЗ; от 10.01.2003 №15-ФЗ, от 26.03.2003 №37-ФЗ; от 11.11.2003 N 138-ФЗ; от 23.12.2003 № 182-ФЗ; от 29.12.2004 № 192-ФЗ; от 30.12.2004 № 219-ФЗ; от 21.03.2005 № 22-ФЗ; от 18.07.2005 № 89-ФЗ; от 02.02.2006 г. №19-ФЗ; с изм. - ФЗ от 26.01.1996 №15-ФЗ, постановлением Конституционного Суда РФ от 23.12.1997 № 21-П).

3. Гражданский Кодекс Российской Федерации. Часть третья. № 146-ФЗ от 26.11.2001 г. (в ред. ФЗ от 02.12.2004 № 156-ФЗ).

4. Гражданский Процессуальный Кодекс Российской Федерации. № 138-ФЗ от 14.11.2002 г. (в ред. ФЗ от 30.06.2003 г. № 86-ФЗ; от 07.06.2004 г. № 46-ФЗ; от 28.07.2004 г. № 94-ФЗ; от 02.11.2004 г. № 127-ФЗ; от 29.12.2004 г. № 194-ФЗ; от 21.07.2005 г. № 93-ФЗ; от 27.12.2005 г. № 197-ФЗ).

5. Основы законодательства РФ о нотариате. Утв. Верховным Советом РФ 11.02.1993 г. (в ред. ФЗ № 127-ФЗ от 02.11.2004 г.; от 01.07.2005 г. № 176-ФЗ) \\ Ведомости СНД и ВС РФ. 1993. № 10. ст.357.

6. Бюджетный Кодекс РФ (ст.114). Принят 31.07.1998 г. (в ред. от 02.02.2006 г.) \\ СЗ РФ. 1998. № 31. ст.3823.

7. Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 г. “Об акционерных обществах” \\ первоначальный текст опубликован в Собрании законодательства РФ, 1996, № 1, ст.1 (в ред. фед. законов № 65-ФЗ от 13.06.1996 г., № 101-ФЗ от 24.05.1999 г., № 120-ФЗ от 07.08.2001 г. \\ РГ, 09.08.2001; № 31-ФЗ от 21.03.2002 г.; № 134-ФЗ от 31.10.2002 г.; № 29-ФЗ от 27.02.2003 г.; № 5-ФЗ от 24.02.2004 г.; № 17-ФЗ от 06.04.2004 г.; № 153-ФЗ от 02.12.2004 г.; № 192-ФЗ от 29.12.2004 г.; № 194-ФЗ от 27.12.2005 г.; № 208-ФЗ от 31.12.2005 г.; № 7-ФЗ от 05.01.2006 г.).

8. Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 г. “О рынке ценных бумаг” \\ первоначальный текст опубликован в Собрании законодательства РФ, 1996, № 17, ст.1918 (в ред фед. законов № 182-ФЗ от 26.11.1998 г., № 139-ФЗ от 08.07.1999 г., № 121- ФЗ от 07.08.2001 г., № 185-ФЗ от 28.12.2002 г.; № 58-ФЗ от 29.06.2004 г.; № 89-ФЗ от 28.07.2004 г.; № 16-ФЗ от 07.03.2005 г.; № 61-ФЗ от 18.06.2005 г.; № 194-ФЗ от 27.12.2005 г.; № 7-ФЗ от 05.01.2006 г.; № 51-ФЗ от 15.04.2006 г.).

9. Кодекс Торгового Мореплавания № 81-ФЗ от 30.04.1999 г. (в ред. от ФЗ № 59-ФЗ от 26.05.2001 г., № 86-ФЗ от 30.06.2003 г.; № 127-ФЗ от 02.11.2004 г.; № 168-ФЗ от 20.12.2005 г.) \\ Собрание законодательства РФ, 1999, № 18, ст.2207.

10. Федеральный закон № 86-ФЗ от 01.06.1995 г. «О государственных долговых товарных обязательствах» (в ред. ФЗ № 80-ФЗ от 02.06.2000 г.; № 100-ФЗ от 24.07.2002 г.; № 176-ФЗ от 24.12.2002 г., № 186-ФЗ от 23.12.2003 г., № 173-ФЗ от 23.12.21004 г.) \\ Собрание законодательства РФ, 1995, № 23, ст.2171.

11. Федеральный закон № 162-ФЗ от 12.07.1999 г. «О порядке перевода государственных ценных бумаг СССР и сертификатов Сберегательного Банка СССР в целевые долговые обязательства Российской Федерации» \\ Собрание законодательства РФ, 1999, № 29, ст.3683.

12. Федеральный закон № 156-ФЗ от 29.11.2001 г. «Об инвестиционных фондах» (в ред ФЗ № 58-ФЗ от 29.06.2004 г.) \\ Собрание законодательства РФ, 2001, № 49, ст.4562.

13. Федеральный закон № 178-ФЗ от 21.12.2001 г. (в ред. ФЗ РФ № 29-ФЗ от 27.02.2003 г.; № 43-ФЗ от 09.05.2005 г., № 60-ФЗ от 18.06.2005 г., № 90-ФЗ от 18.07.2005 г.; № 199-ФЗ от 31.12.2005 г.) “О приватизации государственного и муниципального имущества” \\ СЗ РФ, 2002, № 4.

14. Федеральный закон № 46-ФЗ от 12.02.1999 г. “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” \\ СЗ РФ, 1999, № 10, ст.1163; Российская газета, 11.03.1999 г. (в ред. ФЗ № 150-ФЗ от 27.12.2000 г., № 194-ФЗ от 30.12.2001 г., № 196-ФЗ от 30.12.2001 г., № 176-ФЗ от 24.12.2002 г.; № 186-ФЗ от 23.12.2003 г., № 122-ФЗ от 22.08.2004 г., № 61-ФЗ от 18.06.2005 г.; № 194-ФЗ от 27.12.2005 г.).

15. Федеральный закон № 115-ФЗ от 19.07.1998 г. “Об особенностях правового положения акционерных обществ работников (народных предприятиях)” \\ СЗ РФ, 1998, № 30 (в ред. ФЗ № 31-ФЗ от 21.03.2002 г.).

16. Федеральный закон № 136-ФЗ от 29.07.1998 г. “Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг” (в ред. ФЗ № 90-ФЗ от 18.07.2005 г.; № 189-ФЗ от 26.12.2005 г.) \\ Собрание законодательства РФ, 1998, № 31, ст.3814.

17. Федеральный закон № 48-ФЗ от 11.03.1997 г. “О переводном и простом векселе” \\ Собрание законодательства РФ, 1997, № 11, ст.1238.

18. Федеральный закон № 126-ФЗ от 25.09.1997 г. “О финансовых основах местного самоуправления в Российской Федерации” \\ Собрание законодательства РФ, 1997, № 39, ст.4464 (в ред. федеральных законов от 09.07.1999 г. № 159-ФЗ, от 27.12.2000 г. № 150-ФЗ, от 30.12.2001 г. № 194-ФЗ; № 131-ФЗ от 06.10.2003 г., № 58-ФЗ от 29.06.2004 г., № 183-ФЗ от 28.12.2004 г.).

19. Федеральный закон № 395-1 от 02.12.1990 г. “О банках и банковской деятельности в РСФСР” (в ред. федеральных законов от 03.02.1996 г. № 17-ФЗ, от 31.07.1998 г. № 151-ФЗ, от 05.07.1999 г. № 126-ФЗ, от 08.07.1999 г. № 136-ФЗ, от 19.06.2001 г. № 82-ФЗ; от 30.12.2004 г. № 219-ФЗ; от 21.07.2005 г. № 106-ФЗ; от 02.02.2006 г. № 19-ФЗ) \\ Собрание законодательства РФ, 1996, № 2, ст.492; 2001, № 26, ст.2586.

20. Федеральный закон № 102-ФЗ от 16.07.1998 г. “Об ипотеке (залоге недвижимости)” \\ Собрание законодательства РФ, 1998, № 29, ст.3400 (в ред. фед. законов от 09.11.2001 г. № 143-ФЗ, от 11.02.2002 г. № 18-ФЗ, от 24.12.2002 г . № 179-ФЗ; № 1-ФЗ от 05.02.2004 г.; № 58-ФЗ от 29.06.2004 г.; № 127-ФЗ от 02.11.2004 г.; № 214-ФЗ и № 216-ФЗ от 30.12.2004 г.).

21. Федеральный закон № 117-ФЗ от 23.06.1999 г. “О защите конкуренции на рынке финансовых услуг” \\ Собрание законодательства РФ, 1999, № 26, ст.3174 (с измен. от 30.12.2001 г. № 196-ФЗ; от 02.02.2006 г. № 19-ФЗ).

22. Федеральный закон № 152-ФЗ от 11.11.2003 г. «Об ипотечных ценных бумагах» (в ред. ФЗ № 193-ФЗ от 29.12.2004 г.) \\ Собрание законодательства РФ, 2003, № 46, ч.2, ст.4448.

23. Федеральный закон № 174-ФЗ от 10.12.2003 г. «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации» \\ Собрание законодательства РФ, 2003, № 50, ст.4860.

24. Закон РФ № 2383-1 от 20.02.1992 г. «О товарных биржах и биржевой торговле» (в ред. ФЗ № 58-ФЗ от 29.06.2004 г.; № 47-ФЗ от 15.04.2006 г.) \\ Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. № 18. ст.961.

25. Положение о переводном и простом векселе \\ Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РСФСР, 1991, № 31, ст.1024.

26. Положение о чеках. Утв. Постановлением ЦИК и СНК СССР от 06.11.1929 г. (в ред. постановления Совмина СССР № 1272 от 25.10.1986 г.) \\ Свод законов СССР. Т.5.