2.3.Завещательные распоряжения наследодателя.

Одним из немаловажных прав наследодателя является возможность оставления завещательного отказа, в соответствии с которым завещатель вправе возложить на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону исполнение за счет наследства какой-либо обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц – отказополучателей (ст. 1137 ГК) (приложение 7,8). Последние приобретают право требовать исполнения этой обязанности. Следует отметить, что завещательный отказ был известен еще в Древнем Риме. В настоящее время мы пользуемся такими, употребляемыми еще в римском частном праве, понятиями, как легат (legatum) -распоряжение наследнику выдать из полученного наследства указанному лицу вещь или сумму - завещательный отказ; и легатарий - получатель легата.

Завещатель может возложить на наследников по завещанию обязанность выдать из наследства какие-либо вещи (например, предметы домашней обстановки, картины, рукописи и т.д.) или пожизненно содержать кого-либо из наследников. Вместе с тем, следует согласиться с мнением М. Барщевского, В. Микрюкова о том, что последнее утверждение расходится с объективной действительностью. Наследник исполняет завещательный отказ лишь в пределах стоимости перешедшего к нему наследства за вычетом приходящихся на него долгов наследодателя. Следовательно, в данном случае имеет место не «пожизненное содержание», а передача определенной денежной суммы или имущества в виде предоставления питания, одежды и т.п. с рассрочкой на определенный, пусть даже весьма длительный отрезок времени (иногда в течение всей жизни). Наследник вправе прекратить установленное завещанием «пожизненное содержание» с момента, когда сумма уже выплаченного отказополучателю содержания сравняется с суммой наследственного имущества⁶¹.

Завещатель может возложить на наследников обязанность выплатить известную денежную сумму единовременно или по частям, периодически (например, по 300 рублей ежемесячно в течении какого-то срока). Завещатель может также возложить на наследника обязанность приобрести какой-нибудь предмет и передать его в собственность указанному в завещании лицу (например, обязанность наследника - сына купить рояль и подарить его внучке).

Во всех таких случаях имеет место завещательное распоряжение, доставляющее определенному кругу лиц имущественную выгоду за счет наследственного имущества, но не делающего его, однако, наследником.

Сущность института завещательного отказа заключается в том, что из всей совокупности прав и обязанностей, составляющих наследство, определенному лицу или лицам передается лишь определенное право. Следовательно, в данном случае мы имеем дело с частичным правопреемством.

Завещательный отказ является одним из видов завещательных распоряжений, в силу чего указание о нем должно быть облечено в завещательную форму. ГК РФ признает единственную форму для установления завещательного отказа — завещание. Установление завещательного отказа в форме какого-либо иного документа (домашнего или нотариально удостоверенного) не имеет силы. Будучи составной частью завещания, назначение отказа должно быть сделано самим завещателем и не может включаться в завещание путем его толкования судом. Таким образом, по общему правилу, завещатель устанавливает завещательный отказ в том же завещании, в котором он назначает наследника, возлагая на последнего выполнения известного обязательства в пользу отказополучателя. Завещательный отказ может быть единственным волеизъявлением наследодателя в завещании, и таким образом содержание завещания исчерпывается завещательным отказом. В последнем случае исполнение завещательного отказа должно осуществляться наследником по закону⁶².

Объект завещательного отказа представляется отказополучателю не непосредственно, а в форме обязательства, возложенного на наследника. В силу этого, между наследником и отказополучателем устанавливаются обязательственные правоотношения, где наследник выступает в качестве должника, а отказополучатель соответственно - кредитора. Этим объясняется тот факт, что право требования отказополучатель имеет не по поводу наследственного имущества вообще и не ко всем наследникам, а только к тому наследнику, доля которого обременена отказом. Таким образом, в рассматриваемом правоотношении прослеживается наличие трех строго определенных субъектов: наследодатель, наследник, доля которого обременена завещательным отказом, отказополучатель.

Способность лица сделать завещательный отказ определяется аналогично способности к составлению завещания (достижение определенного возраста, дееспособность и т.д.).

Наследник по завещанию или по закону, доля которого обременена отказом, становиться должником в возникшем правоотношении только в том случае, если он призывается к наследованию.

Например, в случае смерти до открытия наследства лица, на которое было возложено исполнение завещательного отказа, либо в случае непринятия им наследства обязанность исполнения завещательного отказа переходит на других наследников, получивших его долю. В частности:

• если наследник, обязанный исполнить завещательный отказ, отказался от наследства в пользу другого наследника по закону или по завещанию и этот наследник принял наследство, то исполнение завещательного отказа возлагается на наследника, в пользу которого состоялся отказ от наследства;

• если наследник, обязанный исполнить завещательный отказ, умер до открытия наследства либо не принял его и на указанные случаи завещанием ему был подназначен другой наследник, то исполнение завещательного отказа должно быть возложено на подназначенного наследника, если он принял наследство;

• если наследник по завещанию, обязанный исполнить завещательный отказ, умер до открытия наследства, не успев принять его в установленный законом шестимесячный срок, право на принятие наследства переходит к его наследникам и в случае принятия ими наследства к ним переходит обязательство по исполнению завещательного отказа;

• если наследник по завещанию, обязанный исполнить завещательный отказ не принял наследство, при этом не имеется других наследников, принявших наследство и наследственное имущество в соответствии со ст. 1151 ГК РФ в порядке наследования переходит в собственность Российской Федерации, то к ней же переходит и обязанность исполнить завещательный отказ.

Третьим субъектом (кроме наследодателя и наследника) рассматриваемого правоотношения является отказополучатель. Отказополучателями могут быть любые лица, указанные завещателем. Таким образом, отказополучателем может быть не только родственник или иждивенец наследодателя, входящий в число наследников, но равно и любое постороннее лицо, государственная или общественная организация или само государство. Так как способность быть отказополучателем определяется (аналогично правоспособности быть наследником) не на момент составления завещания, а на момент открытия наследства, необходимо учитывать требования ст. 1117 ГК РФ о том, что не могут быть отказополучателями лица, которые своими умышленными противоправными действиями, направленными против наследодателя, кого-либо из наследников или против последней воли завещателя, способствовали назначению их отказополучателями.

В связи с тем, что отказополучатель не обязан принимать исполнение завещательного отказа, он может отказаться от получения отказа, что равносильно сложению долга. При этом отказ в пользу другого лица, отказ с оговорками или под условием не допускаются.

В случае, когда отказополучатель является одновременно наследником, его право отказаться от получения завещательного отказа не зависит от его права принять наследство или отказаться от него.

Если до открытия наследства отказополучатель умирает, завещательный отказ утрачивает силу. Это положение было первоначально разъяснено Пленумом Верховного Суда РФ: права и обязанности отказополучателя прекращаются с его смертью и не могут быть переданы им по наследству, если иное не предусмотрено наследодателем, оставившим завещательный отказ (п. 15 Постановления Пленума Верховного Суда РСФСР «О некоторых вопросах, возникающих у судов по делам о наследовании» 1991 г.). Затем более подробно разработаны гражданским законодательством. В частности, ч. 3 ст. 1138 ГК РФ устанавливает, что обязательства, вытекающие из завещательного отказа, прекращаются в случае смерти отказополучателя до момента открытия наследства или его смерти, наступившей одновременно со смертью завещателя. Если отказополучателю подназначен другой отказополучатель, право требования исполнения завещательного отказа переходит к последнему.

Судьбу легата сложнее определить, когда легатарий умирает после открытия наследства. Сохраняет ли легат юридическую силу или нет, и если сохраняет, то кто и от кого может требовать его исполнения? Законодательство не дает ответа на данные вопросы, но современные юристы приходят практически к одной точке зрения: «судьба легата в данном случае ... зависит от содержания права, принадлежащего легатарию, а также от того, носят ли отношения по исполнению легата между наследником и отказополучателем длящийся характер или нет»⁶³.

Чрезвычайно важным при решении вопросов, связанных с исполнением завещательного отказа, является п. 1 ст. 1138 ГК РФ: наследник, на которого завещателем возложен завещательный отказ, должен исполнить его в пределах стоимости перешедшего к нему наследства за вычетом приходящихся на него долгов завещателя.

Отказополучатель хотя и является в отношении наследника его кредитором, однако его положение как кредитора отличается от положения других кредиторов наследодателя. По существу требование отказополучателя к наследнику представляет собой требование лица, «одаренного» завещателем. Поэтому оно подлежит удовлетворению только после того, как будут удовлетворены требования кредиторов наследодателя, в основе которых обычно лежат возмездные отношения. Наследник должен прежде уплатить долги, обременяющие наследство, и только после этого приступить к выполнению завещательных отказов.

Закон разрешает завещателю возлагать на наследника выполнение тех или иных обязательств в пользу другого наследника или других наследников. Но завещатель не вправе путем установления завещательного отказа уменьшить причитающуюся такому наследнику обязательную долю. Поэтому, если в силу завещательного распоряжения о возложении на наследника какого-либо обязательства будет уменьшена причитающаяся ему обязательная доля, она подлежит восстановительному отказу. Но если наследодатель завещал необходимому наследнику имущество в размере, превышающем стоимость обязательной наследственной доли, она может быть обременена завещательным отказом.

При этом необходимо иметь в виду, что нуждаемость наследника в пользовании наследственным имуществом (например, личная нуждаемость в жилье), а также переход права собственности от наследника к другому лицу, независимо от оснований такого перехода (продажа, дарение, обмен и т. п.), не влияют на права отказополучателя, поскольку объем этих прав устанавливается наследодателем при составлении завещания и не может быть изменен его наследниками (п. 15 Постановления Пленума Верховного Суда РСФСР «О некоторых вопросах, возникающих у судов по делам о наследовании»).

Особым видом завещательного отказа является предоставление права пожизненного пользования жилым помещением в доме, принадлежащем гражданину на праве собственности. Частью 2 ст. 1137 ГК РФ предусмотрено, что при последующем переходе права собственности к другому лицу право пользования этим имуществом сохраняет силу. Предоставление права пользования домом или определенной его частью является, пожалуй, наиболее распространенным на практике видом завещательного отказа. Нередко завещает наследодатель свой дом детям или одному из них, с возложением на наследников обязанности предоставить в пожизненное пользование его жене или другим лицам одну или несколько комнат.

Право требования исполнения завещательного отказа сохраняется за легатарием в течение трех лет с момента открытия наследства (ст. 1137 ГК). Трехлетний срок использования легатарием своего права требования исполнения завещательного отказа носит пресекательный характер. Этот срок совпадает с общим сроком исковой давности. Это означает, что в случае неисполнения наследником своих обязанностей по исполнению завещательного отказа в пользу отказополучателя последний вправе подать иск в суд о понуждении наследника исполнить свои обязанности. Пропуск этого срока лишает отказополучателя права на получение завещательного отказа.

Завещатель может в завещании возложить на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону обязанность совершить какое-либо действие имущественного или неимущественного характера, направленное на осуществление общеполезной цели, т.е. совершить завещательное возложение.

Примером возложения может служить завещательное распоряжение, которым завещатель обязывает своих наследников передать из наследственного имущества известную сумму денег на оборудование научной лаборатории или библиотеки. Возложением будет и завещательное распоряжение о порядке использования оставленных завещателем рукописей или переписки. Весьма характерно и возложение, сделанное в завещании вдовы известного композитора С.С. Прокофьева. В завещании было указано, что музею музыкальной культуры имени М.И. Глинки должны перейти определенные весьма ценные вещи, а также дача на Николиной Горе. При этом на наследника была возложена обязанность в общеполезных целях организовать на даче мемориальный музей С.С.Прокофьева, а также разрешить студентам и аспирантам музыкальных ВУЗов пользоваться нотной библиотекой и музыкальными инструментами.

В отличие от завещательного отказа, который всегда имеет имущественный характер, возложение может носить как имущественный, так и неимущественный характер.

Правовое значение в этом случае имеет - цель. Завещательный отказ устанавливается всегда в пользу определенного лица. При возложении существо завещательного распоряжения обычно состоит в исполнении наследником действий, направленных на осуществление общеполезной цели, т.е. цели, преследующей общественные интересы (хотя нет препятствий к установлению возложения и в иных целях). Поэтому при возложении указание определенного лица не является необходимым. Если же такое лицо завещателем и указывается, то им может быть любое лицо - как физическое, так и юридическое. Исполнение действий, направленных на осуществление общеполезной цели, может быть возложено завещателем на любого из лиц, назначенных наследником по завещанию. То есть, основное отличие возложения от завещательного отказа заключается в том, что даже при имущественном характере первого, завещателем не устанавливается конкретный выгодоприобретатель, а круг лиц, имеющих право требования исполнения возложения, значительно шире, нежели в случае неисполнения завещательного отказа. Например, на наследников может быть возложена обязанность за счет определенной в завещании части наследства учредить гранты (премии) для финансирования исследований в области фундаментальных наук или образовательных программ либо для материального поощрения выдающихся представителей науки, литературы, искусства. Такие завещательные возложения осуществляются обязанными наследниками (исполнителями завещания) в соответствии с правилами исполнения завещательного отказа.

В случае, когда завещательное возложение должно быть осуществлено исполнителем завещания, он считается обязанным совершить предписанные завещателем действия только при его согласии быть исполнителем завещания.

Совершение обязанными лицами в соответствии с завещательным возложением действий неимущественного характера урегулированы нормами ГК РФ минимально, поскольку их осуществление, как правило, не связано с ограничением имущественных прав наследников: завещатель может обязать наследника предоставлять всем желающим знакомиться с перешедшими к нему по наследству различного рода коллекциями (произведения искусства, монеты, ордена и памятные знаки, почтовые марки и т.п.), собраниями книг, возделанным завещателем садом или обязать наследника содержать принадлежащих завещателю домашних животных, осуществлять необходимый надзор и уход за ними.

Гражданин, совершая завещательное возложение, предполагает, что обязанный наследник или исполнитель завещания будет добровольно и добросовестно осуществлять предписанные им действия, составляющие предмет завещательного отказа. В противном случае, всякое заинтересованное лицо или любой другой наследник в судебном порядке вправе требовать от них исполнения завещательного возложения, если завещанием не предусмотрено иное. В таком же порядке исполнения завещательного возложения обязанными наследниками может потребовать исполнитель завещания.