2. При осуществлении своих функций Ответственный сотрудник имеет право:

• доступа в любые помещения Общества, прямо или косвенно используемые в целях ведения Обществом деятельности на рынке ценных бумаг;

• доступа ко всем финансовым и иным документам, ведущимся и хранящимся в Обществе на бумажных носителях, электронным базам данных, включая все регистры внутреннего учета, кроме относящихся к коммерческой тайне;

• снимать копии с полученных в подразделениях Общества документов, хранящихся в бумажном виде, а также получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах Общества в установленном в Обществе порядке, за исключением информации, не подлежащей копированию;

• получать информацию, необходимую для осуществления им своих функций, от всех работников Общества,

• требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением Обществом деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей, получив предварительное согласие Руководителя Общества;

• выдавать предписание о приостановлении проведения операции до решения Уполномоченного органа;

• вводить формы внутренних документов, необходимых для выполнения программ специального внутреннего контроля, и устанавливать по согласованию с руководителем Общества обязательность их заполнения ответственными сотрудниками подразделений Общества.

3.3. При осуществлении своих функций Ответственный сотрудник обязан:

• соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Уполномоченного органа исполнительной власти, других нормативных правовых актов органов, регулирующих деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• надлежащим образом исполнять свои функции;

• соблюдать требования внутренних документов Общества о специальном внутреннем контроле;

• обеспечивать сохранность и возврат полученных в подразделениях Общества оригиналов документов, файлов, записей;

• обеспечивать конфиденциальность в отношении полученной информации;

• консультировать работников по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля.

3.4. Квалификационные требования к Ответственному сотруднику:

• наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности «Юриспруденция», относящейся к группе специальностей «Гуманитарные и социальные науки», подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования – опыта работы не менее одного года на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

• прохождение подготовки и обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам.

4. Полномочия Руководителя и работников Общества

4.1. Руководитель Общества:

4.1.1. Несет ответственность за организацию специального внутреннего контроля в Обществе.

4.1.2. Несет ответственность за принятие окончательного решения:

• о направлении уведомления по конкретной операции в Уполномоченный орган на основании заключения Ответственного сотрудника,

• о приостановлении выполнения операции клиента в случае реализации особых прав и обязанностей Общества по специальному внутреннему контролю, предусмотренных разделом 6 настоящих Правил,

• о целесообразности установления/продления договорных отношений с клиентом в случае возникновения повышенных рисков,

• о проведении аудиторской проверки на соответствие деятельности внутреннего специального контроля Общества как профессионального участника требованиям законодательства РФ о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,

• об устранении выявленных недостатков и нарушений в системе внутреннего специального контроля Общества.

4.1.3. Представляет в Уполномоченный орган информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации.