Добавил:
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:

РЦБ-2

.doc
Скачиваний:
99
Добавлен:
17.04.2014
Размер:
2.09 Mб
Скачать

Задание {{300}} ТЗ 300 Тема 3-0-0

Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком повышении курса ценной бумаги специалист Нью-Йоркской фондовой биржи:

продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене

покупает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке

покупает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке

+

продает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке

продает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке

Задание {{301}} ТЗ 301 Тема 3-0-0

Самый крупный в мире внебиржевой рынок ценных бумаг:

+

американский

российский

канадский

Задание {{302}} ТЗ 302 Тема 3-0-0

Крупнейшая в мире внебиржевая торговая система:

+

NASDAQ

PTC

COATS

Задание {{303}} ТЗ 303 Тема 3-0-0

Крупнейшая в мире фондовая биржа:

ММВБ

+

NYSE

LSE

Euronext

Задание {{304}} ТЗ 304 Тема 3-0-0

Членами РТС являются:

+

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и/или дилерскую деятельность

коммерческие банки

+

коммерческие банки, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности

инвестиционные фонды

страховые компании

Задание {{305}} ТЗ 305 Тема 3-0-0

Котировки в РТС могут выставлять:

+

маркет-мейкеры

+

торговые члены

информационные члены

Задание {{306}} ТЗ 306 Тема 3-0-0

На протяжении торговой сессии в РТС торговые члены должны непрерывно поддерживать:

одну одностороннюю котировку

три двусторонние котировки

+

три односторонние котировки

Задание {{307}} ТЗ 307 Тема 3-0-0

На протяжении торговой сессии в РТС маркет-мейкеры должны непрерывно поддерживать:

три двусторонние котировки

+

пять двусторонних котировок

две двусторонние и одну одностороннюю котировки

Задание {{308}} ТЗ 308 Тема 3-0-0

На протяжении торговой сессии в РТС все котировки являются:

+

твердыми

индикативными

Задание {{309}} ТЗ 309 Тема 3-0-0

Индекс РТС рассчитывается как:

среднее арифметическое

среднее геометрическое

+

среднее арифметическое взвешенное

Задание {{310}} ТЗ 310 Тема 4-13-0

Расчетный депозитарий РТС:

+

ДКК

ДРС

НДЦ

"Расчетная палата РТС"

Задание {{311}} ТЗ 311 Тема 4-13-0

Расчетный банк РТС:

ДКК

+

"Расчетная палата РТС"

Эмитенты. Эмиссия и организация первичного рынка ценных бумаг

Эмитенты. Эмиссия ценных бумаг

Задание {{312}} ТЗ 312 Тема 4-13-0

Эмиссионными ценными бумагами являются:

+

акции

+

облигации

+

государственные ценные бумаги

+

муниципальные ценные бумаги

векселя, если они выпускаются сериями

Задание {{313}} ТЗ 313 Тема 4-13-0

Эмиссионными ценными бумагами являются:

+

акции

+

облигации

депозитные и/или сберегательные сертификаты

+

любые имущественные и неимущественные права, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги.

Задание {{314}} ТЗ 314 Тема 4-13-0

Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в форме:

именных документарных ценных бумаг

+

именных бездокументарных ценных бумаг

+

документарных ценных бумаг на предъявителя

ордерных ценных бумаг

Задание {{315}} ТЗ 315 Тема 4-13-0

Ценные бумаги иностранных эмитентов к обращению на российском рынке ценных бумаг допускаются по разрешению:

Банка России

Министерства финансов РФ

+

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

Задание {{316}} ТЗ 316 Тема 4-13-0

По российскому законодательству выпуск эмиссионных ценных бумаг андеррайтингом ценных бумаг сопровождаться:

должен

+

не должен

Задание {{317}} ТЗ 317 Тема 4-13-0

Проспект выпуска ценных бумаг издается:

+

перед началом эмиссии

в процессе эмиссии

после регистрации итогов эмиссии

Задание {{318}} ТЗ 318 Тема 4-13-0

Регистрация проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит:

50

100

+

500

Задание {{319}} ТЗ 319 Тема 4-13-0

Эмитент обязан обеспечить любым потенциальным владельцам ценных бумаг возможность доступа к раскрываемой информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг:

+

до приобретения ценных бумаг

только в момент приобретения ценных бумаг

только после приобретения ценных бумаг

Задание {{320}} ТЗ 320 Тема 4-13-0

Эмитенты проводить рекламную компанию ценных бумаг до регистрации проспекта эмиссии право:

имеют

+

не имеют

Задание {{321}} ТЗ 321 Тема 4-13-0

Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является:

+

нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах

наличие кредиторской задолженности

отсутствие прибыли на дату принятия решения об эмиссии

+

несоответствие представленных документов требованиям закона "О рынке ценных бумаг"

+

внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений

Задание {{322}} ТЗ 322 Тема 4-13-0

Установление надежности ценных бумаг в задачу государственного регистрирующего органа:

входит

+

не входит

Задание {{323}} ТЗ 323 Тема 4-13-0

Государственный орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг, запретить эмиссию ценных бумаг с низкими инвестиционными качествами право:

имеет

+

не имеет

Задание {{324}} ТЗ 324 Тема 4-13-0

Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, является:

+

сертификат ценной бумаги

+

решение о выпуске ценных бумаг

проспект выпуска ценных бумаг

Задание {{325}} ТЗ 325 Тема 4-13-0

Цена размещения эмиссионных ценных бумаг может устанавливаться эмитентом:

+

до начала размещения

+

в день начала размещения

только в течение двух недель со дня начала размещения

Задание {{326}} ТЗ 326 Тема 4-13-0

Российское законодательство наличие преимуществ одних приобретателей перед другими при приобретении публично размещаемых ценных бумаг:

+

допускает

не допускает

Задание {{327}} ТЗ 327 Тема 4-13-0

Акции, размещаемые по открытой подписке, отличаются от акций, размещаемых по закрытой подписке:

способностью свободно обращаться

+

способом первичного распределения среди инвесторов при выпуске в обращение.

Задание {{328}} ТЗ 328 Тема 4-13-0

Эмитент при выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме принять решение об обязательном хранении сертификатов ценных бумаг в депозитарии право:

+

имеет

не имеет

Задание {{329}} ТЗ 329 Тема 4-13-0

По российскому законодательству эмитент обязан закончить размещение выпускаемых ценных бумаг с даты государственной регистрации по истечении:

6 месяцев

+

1 года

неограниченного срока

Задание {{330}} ТЗ 330 Тема 4-13-0

Эмитент разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, право:

+

имеет

не имеет

Задание {{331}} ТЗ 331 Тема 4-13-0

Эмитент разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, право:

имеет

+

не имеет

Задание {{332}} ТЗ 332 Тема 4-13-0

В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным все издержки относятся на счет:

+

эмитента

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

Министерства финансов РФ

регистрирующего органа

Задание {{333}} ТЗ 333 Тема 4-14-0

Банк-эмитент акций средства от продажи своих акций:

может использовать по своему усмотрению с момента их поступления

+

аккумулирует на накопительном счете, режим которого устанавливается Банком России

использует в том же порядке, как и все другие эмитенты

Задание {{334}} ТЗ 334 Тема 4-14-0

Ценные бумаги российских эмитентов к обращению за пределами Российской Федерации:

не допускаются

допускаются по решению правительства РФ

допускаются по решению Банка России

допускаются по решению Министерства финансов РФ

+

допускаются по разрешению ФКЦБ

Задание {{335}} ТЗ 335 Тема 4-14-0

Очередность этапов при эмиссии эмиссионных ценных бумаг:

1: принятие решения эмитентом о размещении ценных бумаг

2: утверждение решения о выпуске ценных бумаг

3: регистрация выпуска ценных бумаг

4: размещение ценных бумаг

5: регистрация отчета об итогах выпуска

Андеррайтинг ценных бумаг

Задание {{336}} ТЗ 336 Тема 4-14-0

Андеррайтер - это:

первичный инвестор, реализующий свое право подписки на ценную бумагу

эмитент, по отношению к которому осуществляется андеррайтинг при эмиссии ценных бумаг

+

профессиональный участник рынка ценных бумаг, который организует и гарантирует эмитенту размещение выпуска ценных бумаг

Задание {{337}} ТЗ 337 Тема 4-14-0

Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике называется:

эмиссия ценных бумаг

+

андеррайтинг ценных бумаг

котировка

инвестирование в ценные бумаги

Задание {{338}} ТЗ 338 Тема 4-14-0

Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции:

+

подготовка эмиссии

+

распределение эмиссии

+

послерыночная поддержка ценных бумаг

+

аналитическая и исследовательская поддержка эмитента

ведение реестра владельцев размещенных ценных бумаг

Задание {{339}} ТЗ 339 Тема 4-14-0

Андеррайтер ценных бумаг выполняет следующие функции:

+

поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке

гарантирование выполнения обязательств по ценным бумагам

+

выкуп эмиссии

спекулятивная игра на вторичном рынке в пользу эмитента

Задание {{340}} ТЗ 340 Тема 4-14-0

Андеррайтинг ценных бумаг - это функция:

эмитента

инвестора

+

профессионального участника рынка ценных бумаг

фондовой биржи

инвестиционного фонда

Задание {{341}} ТЗ 341 Тема 4-14-0

Коммерческие банки осуществлять андеррайтинг ценных бумаг:

могут

не могут

могут только с разрешения Центрального банка РФ

+

могут только при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной ФКЦБ

Задание {{342}} ТЗ 342 Тема 4-14-0

Эмитент, прибегая к услугам профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве андеррайтера, риск неразмещения ценных бумаг:

+

уменьшает

увеличивает

оставляет без изменения

Задание {{343}} ТЗ 343 Тема 4-14-0

Андеррайтер риски, связанные с неразмещением ценных бумаг, на себя:

принимает

не принимает

+

принимает только в случае определенных видов андеррайтинга

Задание {{344}} ТЗ 344 Тема 4-14-0

Российское законодательство позволяет осуществлять андеррайтинг:

только "на базе твердых обязательств"

только "на базе лучших усилий"

+

всех видов без ограничений

Задание {{345}} ТЗ 345 Тема 4-14-0

В момент первичного размещения ценных бумаг произошло резкое падение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Финансовое положение андеррайтера в этой ситуации:

ухудшается

улучшается

не изменяется

+

зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга

Задание {{346}} ТЗ 346 Тема 4-14-0

В момент первичного размещения ценных бумаг произошло резкое повышение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Финансовое положение андеррайтера этих ценных бумаг в этой ситуации:

ухудшается

улучшается

не изменяется

+

зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга

Задание {{347}} ТЗ 347 Тема 4-14-0

При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг "на базе твердых обязательств":

+

повышается

снижается

не изменяется

Задание {{348}} ТЗ 348 Тема 4-14-0

При повышении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг "на базе твердых обязательств":

повышается

+

понижается

не изменяется

Задание {{349}} ТЗ 349 Тема 4-14-0

При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения эмитент, заключивший соглашение с компанией по ценным бумагам по поводу андеррайтинга на базе твердых обязательств, финансовый риск неразмещения ценных бумаг на себя:

принимает

+

не принимает

Задание {{350}} ТЗ 350 Тема 4-14-0

В случае андеррайтинга "на базе лучших усилий" финансовые риски, связанные с неразмещением ценных бумаг, ложатся:

+

целиком на эмитента

целиком на андеррайтера

распределяются между эмитентом и андеррайтером

Задание {{351}} ТЗ 351 Тема 4-14-0

Андеррайтер в случае андеррайтинга "на базе лучших усилий" финансовую ответственность за конечный результат размещения выпуска ценных бумаг:

несет

+

не несет

Задание {{352}} ТЗ 352 Тема 4-14-0

Синдикационный договор - это договор между:

эмитентом и андеррайтером

+

профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющих организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение

инвестором и эмиссионным синдикатом

Задание {{353}} ТЗ 353 Тема 4-14-0

Андеррайтинговый синдикат юридическим лицом:

является

+

не является

Задание {{354}} ТЗ 354 Тема 4-14-0

Выражениями-синонимами являются:

+

эмиссионный синдикат

+

группа покупки

группа гарантирования

группа продажи

+

андеррайтинговый синдикат

Задание {{355}} ТЗ 355 Тема 4-14-0

Членами эмиссионного синдиката в России могут быть:

эмитент

инвестиционный фонд

фондовая биржа

коммерческий банк, имеющий лицензию, выданную Банком России

+

профессиональные участники рынка ценных бумаг

Задание {{356}} ТЗ 356 Тема 4-14-0

Фондовая биржа быть членом эмиссионного синдиката:

может

+

не может

может только в случае получения лицензии дилера на рынке ценных бумаг

Задание {{357}} ТЗ 357 Тема 4-14-0

Андеррайтинговый договор - это договор между:

+

эмитентом и эмиссионным синдикатом

членами андеррайтингового синдиката

инвестором и андеррайтером

Задание {{358}} ТЗ 358 Тема 4-14-0

Привилегированные члены эмиссионного синдиката берут на себя обязательства по выкупу части выпуска ценных бумаг по сравнению с обязательствами рядовых членов синдиката:

такие же

меньшие

+

большие

Задание {{359}} ТЗ 359 Тема 4-14-0

Разница между ценой продажи андеррайтером ценной бумаги публике и ценой ее выкупа андеррайтером у эмитента (спрэд) тем больше, чем объем выпуска:

больше

+

меньше

Задание {{360}} ТЗ 360 Тема 4-14-0

Чем выше инвестиционное качество эмитируемой ценной бумаги, тем величина ценового спрэда при андеррайтинге:

больше

+

меньше

от данного фактора величина спрэда не зависит

Задание {{361}} ТЗ 361 Тема 4-14-0

Вид ценной бумаги на ценовой спрэд при андеррайтинге:

+

влияет

не влияет

Задание {{362}} ТЗ 362 Тема 4-14-0

В мировой практике манипулирование андеррайтером, действующим "на базе твердых обязательств", на вторичном рынке размещаемых им ценных бумаг, направленное на поддержание их курса:

+

разрешается

запрещается.

Задание {{363}} ТЗ 363 Тема 4-14-0

В мировой практике манипулирование андеррайтером, действующим "на базе лучших усилий", на вторичном рынке размещаемых им ценных бумаг, направленное на поддержание их курса:

разрешается

+

запрещается.

Задание {{364}} ТЗ 364 Тема 5-15-0

При стабилизации курса ценных бумаг на вторичном рынке андеррайтер публично объявить об этом:

+

обязан

не обязан

Инвесторы.Инвестирование в ценные бумаги

Технический анализ

Задание {{397}} ТЗ 397 Тема 6-16-0

В основе технического анализа лежит:

+

теория Доу

теория Грэхэма

теория волн Элиота

Задание {{398}} ТЗ 398 Тема 6-16-0

Технический анализ используется в мировой практике:

не более 10 лет

не менее 1 000 лет

не более 50 лет

+

не менее 100 лет

Задание {{399}} ТЗ 399 Тема 6-16-0

В техническом анализе используются:

+

трендовые методы

финансовый анализ эмитента

+

осцилляторы

макроэкономический анализ

+

скользящие средние

Задание {{400}} ТЗ 400 Тема 6-16-0

Цены закрытия и открытия фиксируются на графиках:

линейных

+

столбиковых ("барах")

+

"японские свечи"

""крестики-нолики

Задание {{401}} ТЗ 401 Тема 6-16-0

Тело "японской свечи" черное, если цена закрытия ...

выше цены открытия

+

ниже цены открытия

равна цене открытия

Задание {{402}} ТЗ 402 Тема 6-16-0

Тело "японской свечи" белое, если цена закрытия ...

+

выше цены открытия

ниже цены открытия

равна цене открытия

Задание {{403}} ТЗ 403 Тема 6-16-0

Нижняя граница диапазона колебаний курса ценной бумаги называется уровнем:

+

поддержки

сопротивления

разворота

подтверждения тренда

Задание {{404}} ТЗ 404 Тема 6-16-0

Верхняя граница диапазона колебаний курса ценной бумаги называется уровнем:

поддержки

+

сопротивления

разворота

подтверждения тренда

Задание {{405}} ТЗ 405 Тема 6-16-0

Подтверждением фигуры "голова и плечи" является:

+

рост объема торговли при снижении цены

рост объема торговли при повышении цены

уменьшение объема торговли при снижении цены

+

уменьшение объема торговли при повышении цены

Задание {{406}} ТЗ 406 Тема 6-16-0

Если линия скользящей средней находится ниже ценового графика, то тренд является:

+

восходящим

нисходящим

боковым

Задание {{407}} ТЗ 407 Тема 6-16-0

Если линия скользящей средней находится выше ценового графика, то тренд является:

восходящим

+

нисходящим

боковым

Задание {{408}} ТЗ 408 Тема 6-16-0

Недельная скользящая средняя по сравнению с квартальной скользящей средней является:

+

более чувствительной

менее чувствительной

такой же

Задание {{409}} ТЗ 409 Тема 6-16-0

Если более чувствительная скользящая средняя на графике проходит выше менее чувствительной скользящей средней, то тренд является:

+

восходящим

нисходящим

боковым

Задание {{410}} ТЗ 410 Тема 6-17-0

Экспоненциальная скользящая средняя является:

средней арифметической

средней геометрической

+

средней взвешенной

Задание {{411}} ТЗ 411 Тема 6-17-0

При расчете экспоненциальной скользящей средней используется история цен за ...

определенный период

+

все время существования

Инвестиционные фонды

Задание {{412}} ТЗ 412 Тема 6-17-0

Основным видом деятельности инвестиционного фонда является осуществление:

конкретных инвестиционных проектов, связанных со строительством и реконструкцией производственных мощностей

+

вложений от имени фонда в ценные бумаги

инвестиционного консультирования своих вкладчиков

Задание {{414}} ТЗ 414 Тема 6-17-0

Закрытый инвестиционный фонд свои акции/паи у акционеров/пайщиков:

выкупает

+

не выкупает

Задание {{415}} ТЗ 415 Тема 6-17-0

Открытый инвестиционный фонд свои акции/паи у акционеров/пайщиков:

+

выкупает

не выкупает

Задание {{416}} ТЗ 416 Тема 6-17-0

Российское законодательство позволяет учреждать инвестиционные фонды:

только акционерные

только паевые

+

акционерные и паевые

Задание {{417}} ТЗ 417 Тема 6-17-0

Российское законодательство позволяет учреждать паевые инвестиционные фонды:

только открытые

только закрытые

+

открытые и закрытые

Задание {{418}} ТЗ 418 Тема 6-17-0

Акционерный инвестиционный фонд учреждается в форме ... общества

закрытого акционерного

+

открытого акционерного

любого хозяйственного

Задание {{419}} ТЗ 419 Тема 6-17-0

Регулирование деятельности инвестиционных фондов в Российской Федерации осуществляет:

Центральный банк

Министерство финансов

Министерство государственного имущества

+

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Министерство социальной защиты населения

Задание {{420}} ТЗ 420 Тема 6-17-0

По российскому законодательству инвестиционные фонды могут выпускать ценные бумаги:

+

простые акции

привилегированные акции

облигации

векселя

инвестиционные паи

Задание {{421}} ТЗ 421 Тема 6-17-0

Портфелем акционерного и паевого инвестиционных фондов может управлять:

сам инвестиционный фонд

+

управляющая компания

управляющий (физическое лицо, имеющее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по управлению ценными бумагами)

Задание {{422}} ТЗ 422 Тема 6-17-0

Управляющая компания инвестиционного фонда по российскому законодательству имеет право осуществлять следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

дилерскую

+

доверительное управление имуществом инвестиционного фонда

доверительное управление имуществом негосударственных пенсионных фондов

депозитарную

клиринговую

Задание {{423}} ТЗ 423 Тема 6-17-0

Активы открытых паевых инвестиционных фондов могут состоять из:

любых государственных ценных бумаг Российской Федерации и субъектов Российской Федерации

+

ценных бумаг иностранных эмитентов, имеющих признаваемую котировку

любых акций и облигаций российских акционерных обществ

опционов и фьючерсов

+

ценных бумаг Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления акций и облигаций российских открытых акционерных обществ, имеющих признанную котировку

Задание {{424}} ТЗ 424 Тема 6-17-0

Паевые инвестиционные фонды приобретать акции инвестиционных фондов и паи других инвестиционных фондов право:

+

имеют

не имеют

Задание {{425}} ТЗ 425 Тема 6-17-0

Доходы и убытки от изменения рыночной оценки вложений инвестиционного фонда относятся на счет:

директоров фонда

учредителей фонда

+

участников (вкладчиков) фонда

управляющей компании

Задание {{426}} ТЗ 426 Тема 6-17-0

Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене:

номинальной

балансовой

покупки

продажи

+

рыночной

Задание {{427}} ТЗ 427 Тема 6-17-0

Инвестиционный пай является ценной бумагой:

+

именной

на предъявителя

ордерной

Задание {{428}} ТЗ 428 Тема 6-17-0

Инвестиционные паи эмиссионными ценными бумагами

являются

+

не являются

Задание {{429}} ТЗ 429 Тема 6-17-0

Инвестиционные паи являются ценной бумагой:

документарной

+

бездокументарной

как документарной, так и бездокументарной

Задание {{430}} ТЗ 430 Тема 6-17-0

Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право:

получать дивиденды

+

требовать выкупа пая у управляющей компании

участвовать в управлении открытым паевым инвестиционным фондом

получать проценты на вложенный капитал

Задание {{431}} ТЗ 431 Тема 6-17-0

Расчет стоимости пая для открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в:

+

день

месяц

квартал

год

Задание {{432}} ТЗ 432 Тема 6-17-0

Расчет стоимости пая для интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в:

день

месяц

квартал

+

год

Задание {{433}} ТЗ 433 Тема 6-18-0

Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право:

управляющая компания

+

специализированный депозитарий

любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра собственников ценных бумаг

+

специализированный регистратор

Задание {{434}} ТЗ 434 Тема 6-18-0

Паевой инвестиционный фонд, который осуществляет выкуп паев через определенные промежутки времени, называется ### паевой инвестиционный фонд

+

Интервальный

+

*нт*рвальн#$#

Фундаментальный анализ

Задание {{374}} ТЗ 374 Тема 6-0-0

Родоначальником фундаментального анализа является:

Ч. Доу

+

Б. Грэхэм

У. Шарп

Задание {{375}} ТЗ 375 Тема 6-0-0

Источниками информации для финансового анализа компании являются:

+

бухгалтерский баланс

биржевые котировки акций

+

отчет о прибылях и убытках компании

+

отчет о движении денежных средств компании

данные технического анализа

Задание {{376}} ТЗ 376 Тема 6-0-0

Внутренняя стоимость акции - это:

стоимость акции, рассчитанная на основе стоимости чистых активов

ликвидационная стоимость акции

+

экспертная оценка аналитика

+

стоимость акции, рассчитанная как текущая стоимость будущих дивидендов

курсовая стоимость, скорректированная на величину выплаченных текущих дивидендов

Задание {{377}} ТЗ 377 Тема 6-0-0

Внутренняя стоимость акции равна рыночной цене этой акции:

всегда

+

иногда

никогда

Задание {{378}} ТЗ 378 Тема 6-0-0

Рыночная цена акции выше, чем ее внутренняя стоимость. Данная ситуация свидетельствует о том, что эти акции необходимо:

покупать

+

продавать

Задание {{379}} ТЗ 379 Тема 6-0-0

При прочих равных условиях цена акции тем выше, чем текущая рыночная процентная ставка:

выше

+

ниже

Задание {{380}} ТЗ 380 Тема 6-0-0

Чем выше доля собственных средств компании в совокупном объеме ее активов, тем кредитный риск:

выше

+

ниже

кредитный риск от данного соотношения не зависит

Задание {{382}} ТЗ 382 Тема 6-0-0

Коэффициент финансового левереджа компании существенно выше стандартного значения. Данная ситуация свидетельствует о:

+

высоком значении кредитного риска

низком значении кредитного риска

неэффективном управлении ресурсами

эффективном управлении ресурсами

Задание {{383}} ТЗ 383 Тема 6-0-0

Коэффициент финансового левереджа компании существенно ниже стандартного значения. Данная ситуация свидетельствует о:

высоком значении кредитного риска

низком значении кредитного риска

+

неэффективном управлении ресурсами

эффективном управлении ресурсами

Задание {{384}} ТЗ 384 Тема 6-0-0

Чем выше коэффициент текущей ликвидности предприятия, тем способность выполнить свои краткосрочные обязательства у предприятия:

+

выше

ниже

Задание {{385}} ТЗ 385 Тема 6-0-0

Коэффициент "лакмусовой бумажки" - это:

коэффициент текущей ликвидности

коэффициент покрытия краткосрочных обязательств

+

коэффициент абсолютной ликвидности

показатель стоимости быстрой продажи активов компании

Задание {{386}} ТЗ 386 Тема 6-0-0

Финансовое положение предприятия считается устойчивым, если показатель оборачиваемости дебиторской задолженности по сравнению с показателем оборачиваемости кредиторской задолженности:

существенно выше

существенно ниже

+

примерно такой же

Задание {{387}} ТЗ 387 Тема 6-0-0

Если компания не распределяет всю прибыль между акционерами, а направляет ее на развитие производства, то показатель прибыли, приходящейся на одну обыкновенную акцию (EPS), в будущем будет при прочих равных условиях:

+

расти

падать

без изменения

Задание {{388}} ТЗ 388 Тема 6-0-0

Рост показателя EPS свидетельствует о:

+

приращении фактической стоимости акции

снижении внутренней стоимости акции

расцвете компании

упадке компании

Задание {{389}} ТЗ 389 Тема 6-0-0

Утверждение о том, что показатель Р/Е отражает цену, которую инвесторы готовы платить за единицу дохода является:

+

корректным

некорректным

Задание {{390}} ТЗ 390 Тема 6-0-0

Чем более инвесторы уверены в предстоящем улучшении результатов деятельности компании и в перспективах ее роста, тем показатель Р/Е:

+

выше

ниже

Задание {{392}} ТЗ 392 Тема 6-0-0

Отрицательное значение коэффициента "бета" свидетельствует о том, что цена акции изменяется в направлении:

соответствующем направлению движения рынка

+

обратном общему изменению рынка

Задание {{393}} ТЗ 393 Тема 6-0-0

"Чем выше коэффициент платежеспособности (независимости) предприятия, тем его кредитный риск ### "

+

Ниже

Задание {{394}} ТЗ 394 Тема 6-0-0

"Очень высокое значение коэффициента финансового рычага (левереджа) свидетельствует о высоком значении ### риска"

+

Кредитного

Задание {{395}} ТЗ 395 Тема 6-16-0

Если коэффициент текущей ликвидности ### нормативного значения, то можно говорить о высоком финансовом риске предприятия, связанном с невозможностью оплатить свои счета

+

Ниже

Задание {{396}} ТЗ 396 Тема 6-16-0

"Чем ### коэффициент покрытия, тем выше способность фирмы расплатиться со своими кредиторами"

+

Выше

Инвестирование в ценные бумаги

Задание {{365}} ТЗ 365 Тема 5-15-0

Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию:

подлежит

не подлежит

+

подлежит только для отдельных видов институциональных инвесторов

Задание {{366}} ТЗ 366 Тема 5-15-0

Институциональными инвесторами являются:

+

инвестиционные фонды

+

негосударственные пенсионные фонды

+

страховые организации

Центральный банк

дилеры на рынке ценных бумаг

Задание {{367}} ТЗ 367 Тема 5-15-0

Сбалансированный портфель ценных бумаг - это портфель:

обеспечивающий в равной степени безопасность, доходность, рост капитала и ликвидность

+

соответствующий представлению инвестора об оптимальном сочетании безопасности, доходности, роста капитала и ликвидности

составленный как из акций, так и из государственных и частных облигаций

в котором в разные активы вложены одинаковые суммы

Задание {{368}} ТЗ 368 Тема 5-15-0

В мировой практике активное управление портфелем ценных бумаг по сравнению с пассивным управлением используется:

значительно реже

примерно одинаково

+

значительно чаще

Задание {{369}} ТЗ 369 Тема 5-15-0

В среднем более низкий уровень несистематического риска характерен для управления инвестиционным портфелем:

активным

+

пассивным

Задание {{370}} ТЗ 370 Тема 5-15-0

При управлении инвестиционным портфелем минимальный уровень накладных расходов обеспечивает управление:

активное

+

пассивное

Задание {{371}} ТЗ 371 Тема 6-0-0

"Ставка без риска" - это ставка:

по депозитам в коммерческих банках

рефинансирования Центрального банка

+

доходности по краткосрочным обязательствам государства

ломбардного кредита

доходности по облигациям самых надежных частных эмитентов

Задание {{372}} ТЗ 372 Тема 6-0-0

Ценными бумагами роста являются:

государственные краткосрочные обязательства

привилегированные акции крупных, хорошо известных компаний, "кроличьи" облигации

депозитные и сберегательные сертификаты банков

+

обыкновенные акции новых компаний, действующих в передовых отраслях экономики

Задание {{373}} ТЗ 373 Тема 6-0-0

Очередность этапов управления портфелем ценных бумаг:

1: выбор цели инвестирования

2: анализ ценных бумаг с точки зрения их инвестиционных характеристик

3: формирования портфеля

4: мониторинг состояния портфеля

5: оценка портфеля

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Задание {{251}} ТЗ 251 Тема 2-12-0

Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является деятельность:

эмиссионная

+

по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг

+

по управлению ценными бумагами

+

по определению взаимных обязательств (клиринговая)

инвестиционная

Задание {{252}} ТЗ 252 Тема 2-12-0

Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является деятельность:

+

брокерская

+

дилерская

страховая

+

депозитарная

+

по организации торговли ценными бумагами

Задание {{253}} ТЗ 253 Тема 2-12-0

Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является деятельность по:

+

управлению ценными бумагами

+

определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность)

+

организации торговли на рынке ценных бумаг

хеджированию рисков на рынке ценных бумаг

заключению сделок на рынке срочных контрактов

Задание {{254}} ТЗ 254 Тема 2-12-0

Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является деятельность:

+

по управлению ценными бумагами

+

по определению взаимных обязательств (клиринг)

+

по ведению реестра владельцев ценных бумаг

+

по организации торговли на рынке ценных бумаг

инвестиционная.

Задание {{255}} ТЗ 255 Тема 2-12-0

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:

совмещается

+

не совмещается

совмещается только с депозитарной деятельностью

Задание {{256}} ТЗ 256 Тема 2-12-0

Физическое лицо на рынке ценных бумаг может на законных основаниях выполнять функции:

эмитента

+

инвестора

профессионального участника рынка ценных бумаг

организатора торговли на рынке ценных бумаг

Задание {{257}} ТЗ 257 Тема 2-12-0

В Российской Федерации риски банков по операциям с ценными бумагами от рисков по кредитно-депозитной и расчетной деятельности:

отграничены

+

не отграничены

Задание {{258}} ТЗ 258 Тема 2-12-0

Коммерческие банки в Российской Федерации на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве:

+

эмитента

+

инвестора

профессионального участника рынка ценных бумаг

депозитария

андеррайтера

Задание {{259}} ТЗ 259 Тема 2-12-0

Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг:

могут

не могут

+

могут только после получения соответствующей лицензии ФКЦБ

Задание {{260}} ТЗ 260 Тема 2-12-0

Коммерческий банк быть брокером по операциям с государственными ценными бумагами право:

имеет

не имеет

+

имеет только после получения лицензии ФКЦБ

Задание {{261}} ТЗ 261 Тема 2-12-0

Коммерческий банк инвестировать свои средства в муниципальные облигации право:

+

имеет

не имеет

Задание {{262}} ТЗ 262 Тема 2-12-0

Акционерный инвестиционный фонд является:

+

эмитентом ценных бумаг

+

инвестором на рынке ценных бумаг

профессиональным участником рынка ценных бумаг

Задание {{263}} ТЗ 263 Тема 2-12-0

Акционерный инвестиционный фонд является:

андеррайтером

+

эмитентом

дилером

Задание {{264}} ТЗ 264 Тема 2-12-0

Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг в РФ выполнять:

может

+

не может

может только после получения лицензии ФКЦБ

Задание {{265}} ТЗ 265 Тема 2-12-0

Коммерческий банк получил лицензию брокера на рынке ценных бумаг. Этот банк котировать ценные бумаги:

может

+

не может

Задание {{266}} ТЗ 266 Тема 2-12-0

Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг выполнять в РФ:

может

+

не может

может только после получения лицензии ФКЦБ

Задание {{267}} ТЗ 267 Тема 2-12-0

По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет:

- собственный

+

клиента

собственный или клиента в зависимости от положений договора

Задание {{268}} ТЗ 268 Тема 2-12-0

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет:

собственный

+

клиента

собственный или клиента в зависимости от положений договора

Задание {{269}} ТЗ 269 Тема 2-12-0

По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:

+

своего

клиента

своего или клиента в зависимости от положений договора

Задание {{270}} ТЗ 270 Тема 2-12-0

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени:

своего

+

клиента

своего или клиента в зависимости от положений договора

Задание {{271}} ТЗ 271 Тема 2-12-0

Компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде:

+

комиссионных

прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг

платы за андеррайтинг ценных бумаг

Задание {{272}} ТЗ 272 Тема 2-12-0

Выпускать собственные ценные бумаги брокер на рынке ценных бумаг право:

+

имеет

не имеет

Задание {{273}} ТЗ 273 Тема 2-12-0

Профессиональный участник рынка ценных бумаг - дилер - котировать ценные бумаги право:

+

имеет

не имеет

Задание {{274}} ТЗ 274 Тема 2-12-0

Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке ценных бумаг выполнять:

может

+

не может

может только после получения лицензии ФКЦБ

Задание {{275}} ТЗ 275 Тема 2-12-0

"По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер выступает в качестве ### "

+

Комиссионера

+

к*м*с**нера

+

к*м*сс**нера

Задание {{276}} ТЗ 276 Тема 2-12-0

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер выступает в качестве ###

+

Поверенного

+

п*вер*н#$#

Задание {{277}} ТЗ 277 Тема 3-0-0

"По договору комиссии на операции с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве ### "

+

Комитента

Задание {{278}} ТЗ 278 Тема 3-0-0

"По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве ### "

+

Доверителя

Виды операций и сделок с ценными бумагами

Задание {{435}} ТЗ 435 Тема 6-18-0

Арбитражная сделка - это:

+

выгодная сделка, основанная, в том числе, на разнице цен на один и тот же товар на различных рынках

сделка с немедленным исполнением

сделка с расчетами на протяжении месяца.

Задание {{436}} ТЗ 436 Тема 6-18-0

Сделки, преследующие цель извлечения прибыли из изменения, преимущественно краткосрочного, курсов ценных бумаг в зависимости от экономической конъюнктуры, политических рисков и т.п., называются:

арбитражными

манипулятивными

+

спекулятивными

хеджирующими

Задание {{437}} ТЗ 437 Тема 6-18-0

Покупка колл-опциона - это вариант стратегии:

+

игры на повышение

игры на понижение

комбинационной

Задание {{438}} ТЗ 438 Тема 6-18-0

Продажа пут-опциона - это вариант стратегии:

+

игры на повышение

игры на понижение

комбинационной

Задание {{439}} ТЗ 439 Тема 6-18-0

Хеджирование - это перенесение риска от хеджера на:

+

другого участника рынка, вступающего в договорные отношения с хеджером

организатора торгов и/или биржу

депозитарий.

Задание {{440}} ТЗ 440 Тема 6-18-0

Кассовые сделки - это сделки, расчет по которым должен произойти:

в определенную дату в будущем

+

в день заключения сделки или в ближайшие дни

наличными средствами

Задание {{441}} ТЗ 441 Тема 6-18-0

Рыночные поручения на покупку-продажу ценных бумаг выполняются по ценам:

предельным, указанным в поручении, или лучшим

лучшим, когда биржевая котировка достигнет стоп-цены, указанной в поручении.

+

лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления поручения

Задание {{442}} ТЗ 442 Тема 6-18-0

Подавляющую долю приказов в торговых системах составляют приказы:

лимитные

стоп-приказы

+

рыночные

стоп-лимитные

Задание {{443}} ТЗ 443 Тема 6-18-0

Лимитированное поручение на покупку ценной бумаги на фондовой бирже исполняется по цене:

указанной в поручении

+

лучшей, но не выше лимитированной

лучшей, но не ниже лимитированной.

Задание {{444}} ТЗ 444 Тема 6-18-0

Лимитированное поручение на продажу ценной бумаги на фондовой бирже исполняется по цене:

указанной в поручении

лучшей, но не выше лимитированной

+

лучшей, но не ниже лимитированной.

Задание {{445}} ТЗ 445 Тема 6-18-0

Стоп-приказ на покупку ценной бумаги по цене Х - это приказ ...

+

покупать, как только цена поднимется до уровня Х

продавать, как только цена опустится до уровня Х

продавать, как только цена поднимется до уровня Х

покупать, как только цена опустится до уровня Х

Задание {{446}} ТЗ 446 Тема 6-18-0

Стоп-приказ на продажу ценной бумаги по цене Х - это приказ ...

покупать, как только цена поднимется до уровня Х

+

продавать, как только цена опустится до уровня Х

продавать, как только цена поднимется до уровня Х

покупать, как только цена опустится до уровня Х

Задание {{447}} ТЗ 447 Тема 6-18-0

Стоп-лимитный приказ на покупку ценной бумаги по цене Х - это приказ начать ...

продавать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У

продавать, как только цена поднимется до уровня Х, но не выше цены У

покупать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У

+

покупать, как только цена достигнет до уровня Х, но не выше цены У

Задание {{448}} ТЗ 448 Тема 6-19-0

Стоп-лимитный приказ на продажу ценной бумаги по цене Х - это приказ начать ...

покупать, как только цена поднимется до уровня Х, но не выше цены У

+

продавать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У

продавать, как только цена поднимется до уровня Х, но не выше цены У

покупать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У

Задание {{449}} ТЗ 449 Тема 6-19-0

Открытый приказ - это приказ:

на 1 день

на неделю

до исполнения, который обычно ежедневно подтверждается клиентом

+

до исполнения, который обычно ежемесячно или ежеквартально подтверждается клиентом

Регулирование рынка ценных бумаг и правовая инфраструктура. Этика фондового рынка

Задание {{450}} ТЗ 450 Тема 6-19-0

Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем:

прямого управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка

+

аттестации специалистов

+

лицензирования деятельности профессиональных участников фондового рынка

создания государством в качестве одного из учредителей саморегулируемых организаций.

Задание {{451}} ТЗ 451 Тема 6-19-0

Саморегулируемая организация является организацией:

коммерческой

+

некоммерческой

вообще не является юридическим лицом

Задание {{452}} ТЗ 452 Тема 6-19-0

Коллегия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг является органом:

законодательным

исполнительным

+

совещательным

консультационным

Задание {{453}} ТЗ 453 Тема 6-19-0

Решения коллегии ФКЦБ носят характер:

обязательный

+

рекомендательный

Задание {{454}} ТЗ 454 Тема 6-19-0

Членами коллегии ФКЦБ являются представители:

профессиональных участников рынка ценных бумаг

+

федеральных органов исполнительной власти

+

палат Федерального собрания РФ

саморегулируемых организаций

Задание {{455}} ТЗ 455 Тема 6-19-0

Коллегия ФКЦБ рассматривает вопросы, имеющие характер:

+

межведомственный

внутриведомственный

Задание {{456}} ТЗ 456 Тема 6-19-0

Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг является органом:

законодательным

исполнительным

+

совещательным

+

консультационным

Задание {{457}} ТЗ 457 Тема 6-19-0

Принятие постановлений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) без предварительного рассмотрения их на экспертном совете при ФКЦБ:

допускается

+

не допускается

Задание {{458}} ТЗ 458 Тема 6-19-0

Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) приостановить введение в действие постановлений ФКЦБ право

+

имеет

не имеет

Задание {{459}} ТЗ 459 Тема 6-19-0

Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) имеет право приостановить введение в действие постановлений ФКЦБ на срок до:

1 года

+

6 месяцев

3 месяцев

1 месяца

Задание {{460}} ТЗ 460 Тема 6-19-0

ФКЦБ квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ право:

+

имеет

не имеет

Задание {{461}} ТЗ 461 Тема 6-19-0

Установление порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории России ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, в обязанности ФКЦБ:

+

входит

не входит

Задание {{462}} ТЗ 462 Тема 6-19-0

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг лицензировать деятельность кредитных организаций на фондовом рынке право:

+

имеет

не имеет

Задание {{463}} ТЗ 463 Тема 6-19-0

В РФ деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией:

+

на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

+

фондовой биржи

+

профессионального участника рынка ценных бумаг

коммерческого банка

инвестиционного фонда

Задание {{464}} ТЗ 464 Тема 6-19-0

ФКЦБ лицензирует виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

+

по организации торговли

+

по ведению реестров владельцев ценных бумаг.

+

брокерскую

+

дилерскую

+

депозитарную

+

клиринговую

эмиссионную

инвестиционную

+

по управлению ценными бумагами

Задание {{465}} ТЗ 465 Тема 6-19-0

Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:

саморегулируемыми организациями

Министерством финансов РФ

Центральным банком РФ

+

Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Задание {{466}} ТЗ 466 Тема 6-19-0

Центральный банк Российской Федерации на рынке ценных бумаг регулирующую роль:

+

выполняет

не выполняет

Задание {{467}} ТЗ 467 Тема 6-19-0

Операции Центрального банка на открытом рынке - это операции по:

+

купле-продаже государственных ценных бумаг

эмиссии ценных бумаг

погашению государственных ценных бумаг

Задание {{468}} ТЗ 468 Тема 6-19-0

Функцию управления портфелем ценных бумаг, находящихся в собственности государства, выполняет:

Министерство финансов РФ

+

Министерство имущественных отношений РФ

Российский фонд федерального имущества

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Задание {{469}} ТЗ 469 Тема 6-19-0

Рекламную деятельность в области ценных бумаг в целях защиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует:

Министерство финансов РФ

Министерство труда и социальной защиты РФ

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

+

Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства

Задание {{470}} ТЗ 470 Тема 6-19-0

Саморегулирование на рынке ценных бумаг - это:

+

передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг

управление рисками собственного портфеля и достаточностью капитала со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг

создание системы экспертных советов ФКЦБ, имеющих право приостанавливать выполнение регулятивных решений ФКЦБ.

Задание {{471}} ТЗ 471 Тема 6-19-0

СРО - это:

стандарт регулирования операций (СРО) профессионального участника рынка ценных бумаг

служба риск-операций (СРО), создаваемая брокером-дилером для управления рисками

+

саморегулируемая организация (СРО).

Задание {{472}} ТЗ 472 Тема 6-20-0

Саморегулируемые организации в России формируются по принципу:

территориальному

+

профессиональному

квалификационному

отраслевому

Задание {{473}} ТЗ 473 Тема 6-20-0

При ### центральным банком ценных бумаг в порядке операций на открытом рынке денежная масса расширяется

+

Покупк*

+

покупка

Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг

Задание {{474}} ТЗ 474 Тема 6-20-0

Раскрытие информации на рынке ценных бумаг - это:

сообщение информации об эмитенте государственным органам, регулирующим рынок ценных бумаг, с целью контроля деятельности эмитента

+

сообщение информации участниками рынка ценных бумаг для распространения среди публики с целью обеспечения условий для оценки рисков инвесторами, честности и справедливости механизма ценообразования на фондовом рынке

обязательное опубликование брокерами - дилерами сведений о совершенных ими манипулятивных сделках.

Задание {{475}} ТЗ 475 Тема 6-20-0

Реклама ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию:

разрешена

+

запрещена

Задание {{476}} ТЗ 476 Тема 6-20-0

За ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной информации, несут солидарно субсидиарную с эмитентом ответственность следующие лица (с учетом подписания ими проспекта эмиссии):

+

аудитор

+

независимый оценщик

регистрирующий орган

Задание {{477}} ТЗ 477 Тема 6-20-0

Эмитент, публично размещающий эмиссионные ценные бумаги, обязан раскрывать информацию в форме:

+

ежеквартального отчета по ценным бумагам

+

сообщений о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента

раскрытия служебной информации брокеру для совершения последним сделок на первичном рынке в интересах эмитента.

Задание {{478}} ТЗ 478 Тема 6-20-0

Порядок предоставления эмитентами ежеквартальной отчетности включает предоставление ежеквартального отчета ...

крупным инвесторам вне зависимости от их требований бесплатно

крупным инвесторам по их требованию за плату, превышающую накладные расходы по изготовлению брошюры

+

инвесторам по их требованию за плату, не превышающую накладные расходы по изготовлению брошюры

+

в ФКЦБ или уполномоченный ею государственный орган

Задание {{479}} ТЗ 479 Тема 6-20-0

Открытое акционерное общество обязано ежегодно опубликовывать в средствах массовой информации, доступных для всех акционеров данного общества:

+

сведения о регистраторе

сведения об аудиторе

+

годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков

+

списки аффилиированных лиц

+

соотношение стоимости чистых активов и размера уставного капитала

+

количество акционеров

Задание {{480}} ТЗ 480 Тема 6-20-0

Акционерное общество обязано опубликовать определенный объем сведений, если оно приобрело:

более 15% голосующих акций другого АО

+

более 20% голосующий акций другого АО

более 25% голосующих акций другого АО

Задание {{481}} ТЗ 481 Тема 6-20-0

Уведомить инвестора о его праве получить определенный объем информации о профессиональном участнике и о покупаемых/продаваемых инвестором ценных бумагах профессиональный участник:

+

обязан в любом случае

обязан по требованию инвестора

не обязан

Задание {{482}} ТЗ 482 Тема 6-20-0

Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, предоставить информацию о себе:

обязан в любом случае

+

обязан по требованию инвестора

не обязан

Задание {{483}} ТЗ 483 Тема 6-20-0

По требованию инвестора профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан предоставить ему на безвозмездной основе:

+

+ копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности

+

сведения об уставном капитале профессионального участника

+

сведения о размере собственных средств и резервном фонде

сведения о высших должностных лицах профессионального участника

+

копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица

Задание {{484}} ТЗ 484 Тема 6-20-0

О санкциях, примененных в отношении лиц, совершивших правонарушения на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вести информационную базу данных, доступную для каждого заинтересованного лица:

+

обязана

не обязана

Задание {{485}} ТЗ 485 Тема 6-20-0

Кредитный рейтинг - это:

процесс стоимостной оценки залогового обеспечения в форме ценных бумаг

+

сравнительная оценка уровней кредитного риска по различным долговым ценным бумагам

сравнительная оценка объемов и качества ссуд, выданных банками и брокерами своим клиентам для совершения спекулятивных операций на рынке ценных бумаг.

Задание {{486}} ТЗ 486 Тема 6-20-0

Рейтингу подвергаются:

+

привилегированные акции

+

облигации предприятий

+

муниципальные облигации

+

депозитные и сберегательные сертификаты

производные финансовые инструменты

Задание {{487}} ТЗ 487 Тема 6-20-0

С точки зрения осуществления рейтинга рейтинговые агентства выделяют следующие виды ценных бумаг - ценные бумаги ...

+

по которым рейтинг не осуществляется

+

по которым рейтинг осуществляется по специальной просьбе эмитента

для массового, стандартного рейтинга

по которым рейтинг осуществляется только по специальной просьбе инвестора

Задание {{488}} ТЗ 488 Тема 6-20-0

Рейтинговые агентства обычно поддерживают отдельные системы рейтинга для:

+

краткосрочных ценных бумаг

+

долгосрочных ценных бумаг

+

отдельных видов ценных бумаг

конкретных эмитентов

Задание {{489}} ТЗ 489 Тема 6-20-0

Рейтинг ценной бумаги включает в себя оценку по данной ценной бумаге риска:

инфляционного

валютного

процентного

+

кредитного

ликвидности

Задание {{490}} ТЗ 490 Тема 6-20-0

Сбор, оценку и анализ информации для выставления рейтинга осуществляет:

+

служба рейтинга

информационная служба

Задание {{491}} ТЗ 491 Тема 6-20-0

Служба рейтинга создается по:

географическому признаку

+

отраслевому признаку

срокам существования эмитентов

видам эмитентов

Задание {{492}} ТЗ 492 Тема 6-20-0

Критерии выставления рейтинговой оценки определяются:

органами государственного регулирования рынка ценных бумаг

+

рейтинговым агентством

эмитентом

инвестором, если он является заказчиком рейтинга

Задание {{493}} ТЗ 493 Тема 6-20-0

Рейтинговый комитет работает с информацией, которую ему предоставляет:

+

эмитент

заемщик

информационная служба

служба рейтинга

отдел отраслевого рейтинга

Задание {{494}} ТЗ 494 Тема 6-20-0

При выставлении рейтинга рейтинговое агентство осуществляет анализ заемщика:

+

фундаментальный

технический

Задание {{495}} ТЗ 495 Тема 6-20-0

Распространение информации, предоставление различных информационных услуг инвесторам осуществляет в рейтинговом агенстве:

служба рейтинга

отдел отраслевого рейтинга

рейтинговый совет

+

информационная служба

Задание {{496}} ТЗ 496 Тема 6-20-0

Факт выставления рейтинга шансы удачного размещения ценных бумаг для эмитента:

уменьшает

+

увеличивает

оставляет без изменения

уменьшает или увеличивает в зависимости от рейтинговой оценки

Задание {{497}} ТЗ 497 Тема 6-20-0

Чем выше кредитный рейтинг ценных бумаг, тем доходность по ним:

выше

+

ниже

доходность ценных бумаг не зависит от рейтинга ценных бумаг

Задание {{498}} ТЗ 498 Тема 6-21-0

Инвестиционное качество ценной бумаги тем выше, чем ее рейтинг:

+

выше

ниже

Задание {{499}} ТЗ 499 Тема 6-21-0

По российскому законодательству выставление рейтинга при выпуске муниципальных облигаций на внутренний рынок является:

обязательным

+

необязательным

Депозитарная и расчетно-клиринговая инфраструктура и сеть регистраторов ценных бумаг

Задание {{500}} ТЗ 500 Тема 6-21-0

Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги занимается:

регистратор

брокер

+

депозитарий

клиринговая организация

Задание {{501}} ТЗ 501 Тема 6-21-0

Депозитарием по российскому законодательству может выступать:

только физическое лицо

+

только юридическое лицо

как физическое, так и юридическое лицо

Задание {{502}} ТЗ 502 Тема 6-21-0

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

депозитарным вкладчиком

депозитором

комитентом по счету депо.

+

депонентом

Задание {{503}} ТЗ 503 Тема 6-21-0

Депозитарный договор - это договор между депозитарием и:

эмитентом

+

депонентом

регистратором

регистрирующим органом.

Задание {{504}} ТЗ 504 Тема 6-21-0

Обязанностью депозитария является:

+

передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра

ведение реестра владельцев ценной бумаги

внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца

+

регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами

+

ведение счета депо депонента

Задание {{505}} ТЗ 505 Тема 6-21-0

Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право:

имеет

+

не имеет

имеет, если это предусмотрено депозитарным договором

Задание {{506}} ТЗ 506 Тема 6-21-0

Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг:

является

+

не является

является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем

Задание {{507}} ТЗ 507 Тема 6-21-0

Депозитарные операции делятся на:

+

административные

+

информационные

+

инвентарные

внутренние

индивидуальные.

Задание {{508}} ТЗ 508 Тема 6-21-0

Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется:

+

расчетным

кастодиальным

центральным

глобальным

Задание {{509}} ТЗ 509 Тема 6-21-0

Депозитарии, обслуживающие инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, называются:

расчетными

кастодиальными

центральными

+

специализированными

Задание {{510}} ТЗ 510 Тема 6-21-0

В России расчетным депозитарием ММВБ является:

+

НДЦ

ДКК

ДРС

Задание {{511}} ТЗ 511 Тема 6-21-0

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются:

+

держателями реестра

кастодиальными депозитариями

расчетными депозитариями

+

регистраторами

регистрирующими организациями.

Задание {{512}} ТЗ 512 Тема 6-21-0

Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять:

только физическое лицо

+

только юридическое лицо

как физическое, так и юридическое лицо

Задание {{513}} ТЗ 513 Тема 6-21-0

Держателем реестра акционеров может быть:

+

само акционерное общество

+

специализированный регистратор

любой профессиональный участник рынка ценных бумаг

коммерческий банк.

Задание {{515}} ТЗ 515 Тема 6-21-0

Держателем реестра владельцев ценных бумаг должен быть регистратор, если число владельцев превышает:

200

50

300

+

500

Задание {{516}} ТЗ 516 Тема 6-21-0

Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним называется:

депозитарной

клирингово-расчетной

расчетной

+

клиринговой

депозитарно-клиринговой

депозитарно-расчетной

Задание {{517}} ТЗ 517 Тема 6-21-0

Соответствие между термином и определением

L1: Номинальный держатель

R1: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг

L2: Доверительный управляющий

R2: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах выгод о приобретателя

L3:

R3: Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг

Задание {{521}} ТЗ 517 Тема 6-21-0[копия]

Соответствие между термином и определением

L1: Залогодержатель

R1: Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг

L2: Комиссионер

R2: Сторона договора, которая обязуется по поручению и за счет другой стороны совершить одну или несколько сделок от своего имени

L3:

R3: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг