Юридическая психология Еникеев М. И

Глава 12 Психология предварительного расследования преступлений

§ 1. Психологические особенности личности следователя

Правосудие по уголовным делам осуществляется только су­ дом. Но для всестороннего, полного и объективного исследова­ ния судом обстоятельств дела требуется подготовительная рабо­ та — предварительное следствие.

Задачами предварительного следствия являются:

•раскрытие преступления — обнаружение события преступ­ ления и установление личности преступника;

•закрепление, проверка и предварительная оценка доказа­ тельств, с тем чтобы предание виновного суду было, с одной стороны, неизбежным, а с другой — имело достаточные основа­ ния.

Цель следственной деятельности — установление истины по уголовному делу, которая достигается в процессе познаватель- но-удостоверительной деятельности следователя.

Деятельность следователя характеризуется следующими осо­ бенностями:

•процессуальной регламентированностью средств и сроков следствия;

•высокой формализованностью социально-ролевой функ­ ции следователя;

•недостаточностью в ряде случаев исходной информации в начальной стадии расследования;

•практической оперативностью;

•преодолением возможного противодействия заинтересо­ ванных лиц;

•наличием властных полномочий;

•широкой социальной коммуникативностью;

•повышенной социальной ответственностью принимаемых решений.

342 Глава 12. Психология предварительного расследования

Наличие властных полномочий может создать иллюзию об­ винительной направленности деятельности следователя, а в не­ которых случаях — вызвать его соответствующую профессио­ нальную деформацию. Между тем функции следователя — не обвинение и не защита, а поиск истины в процессе расследова­ ния посредством полного, объективного и всестороннего иссле­ дования обстоятельств дела.

Обеспечивая объективность расследования, закон специаль­ но предусматривает меры предотвращения психического наси­ лия, прямого и скрытого давления со стороны следователя на лиц, привлеченных к уголовному делу. Закон запрещает следо­ вателю домогаться показаний обвиняемого путем насилия, уг­ роз и иных незаконных мер.

Повышенная психическая напряженность работы следовате­ ля, необходимость постоянной оперативной реактивности предъявляют особые требования к его нейрофизиологической организации и качествам его психики.

Процессуальная независимость и служебная самостоятель­ ность следователя требуют от него высокой инициативности, организованности и социальной ответственности.

Длительная профессиональная деятельность при недостаточ­ ной самокритичности может вызвать профессиональную дефор­ мацию следователя. Властные полномочия следователя могут закрепить такие негативные личностные качества, как высоко­ мерие, чванливость, грубость, душевная черствость.

Постоянное подчинение деятельности следователя процес­ суальной регламентации способствует усилению ригидности (негибкости), приверженности к шаблонным решениям, фор­ мализму; постоянное соприкосновение с асоциальными прояв­ лениями может сформировать устойчивую подозрительность, предвзятость, склонность к обвинительному уклону в своей де­ ятельности.

Часто возникающий дефицит времени может привести к то­ ропливости, поверхностности, пренебрежительности к отдель­ ным процессуальным требованиям. Эти возможные проявления личностно-профессиональной деформации должны быть сняты развитым и устойчивым самоконтролем следователя.

Постоянно находясь в эмоциогенных условиях, следователь должен проявлять эмоциональную устойчивость, хладнокровие, рационализм, устойчивость к внешним воздействиям, избегать принятия конформных решений в условиях группового давле­ ния.

I

2. Познавательно-удостоверительная деятельность следователя 343

Итак, к основным профессионально-психологическим качествам едователя необходимо отнести:

•профессионально направленную наблюдательность;

•способность к концептуальному сопоставлению фактов, реконструкции явлений по их косвенным признакам;

•умение охватывать существенные стороны практической итуации, принимать высоковероятностные решения;

•способность намечать оптимальный план действий, а по ере обнаружения новых фактов оперативно изменять его;

•самокритичность, принципиальность, высокую граждантвенность и справедливость.

§2. Познавательно-удостоверительная

иорганизационная деятельность следователя

Деятельность следователя по раскрытию и расследованию преступления — восстановление криминальных событий по их прямым и косвенным признакам.

Раскрытие преступления по его признакам, следам — глубо­ ко психологизированный процесс знакового, опосредованного отражения действительности. Люди издревле научились видеть в одних явлениях следы других, предшествовавших событий. На протяжении многих веков формировалась способность людей к тонким наблюдениям, опосредованным актам мышления.

Материальные следы (например, следы орудий взлома) по­ зволяют в ряде случаев судить о профессии преступника, его возрасте, росте, физической силе и др. Каждое событие пре­ ступления отображается в материальной среде и психике людей.

Специфика следственного познания состоит в том, что сле­ дователь исследует как взаимосвязи непосредственно воспри­ нимаемых явлений, так и то, что отразилось в сознании людей о расследуемом событии. В одном случае принимаются во вни­ мание естественные закономерности, в другом — закономерно­ сти психики, в частности желания и намерения людей, их эмо­ ционально-волевые особенности. В первом случае решаются объективно обусловленные задачи, во втором — субъективно обусловленные «загадки».

Преступления нередко умышленно маскируются, скрывают­ ся. Одна вещь умышленно может выдаваться за другую с расче­ том введения следствия в заблуждение. И не всегда возможно 1 сразу определить, какова данная следственная ситуация по сво-

ему типу — объективно обусловленная задача или субъективно заданная «загадка». Для распознания типа этих ситуаций необхо­

димо знать их ключевые признаки.

Исследуя «психические источники» доказательств, анализи­ руя показания, следователь должен оценить эти показания, оп­ ределить их истинность. В отличие от материальных психичес­ кие следы не стабильны, они подвижны, изменчивы, фрагмен­ тарны, имеют тенденцию к стиранию. Функционирование психических образов зависит от индивидуальных особенностей человека, его психических состояний, целей, установок и пос­ ледующих психических наслоений.

Процесс расследования преступлений подразделяется на че­ тыре этапа: 1) подготовительный, 2) первоначальный, 3) ос­ новной и 4) заключительный. На каждом этапе расследования решаются свои задачи, осуществляются свои познавательнопоисковые циклы.

На подготовительном этапе совершаются проверочные дей­ ствия, возбуждается уголовное дело.

В стадии возбуждения уголовного дела основная задача сле­ дователя — установить достоверность соответствующей уголов­ но-релевантной информации, получить достаточную информа­ цию о наличии либо отсутствии события, на которое указывают первичные данные. В случае подтверждения этих данных выяс­ няется, содержит ли проверяемое событие признаки преступле­ ния и, если содержит, под признаки какого состава преступле­ ния оно подпадает.

На первоначальном этапе расследования факты, выявленные в ходе проверочных действий, получают процессуальное зак­ репление, выявляется исходная информация, требуемая для дальнейшего развернутого доказательственного процесса, ори­ ентировочно устанавливается тип возникшей следственной си­ туации, осуществляется вероятностное моделирование рассле­ дуемого события — выдвигается обоснованная версия.

Основным направлением познавательно-поисковой деятель­ ности следователя здесь является поиск носителей уголовно-ре­ левантной информации, выявление информационного значения отдельных признаков события, превращение обнаруженных объектов в источники следственной информации. Одни при­ знаки исследуемого события позволяют отнести его к крими­ нальному событию, другие — определить их значение в системе уголовно-правовой классификации. Профессионализм следова-

§ 2. Познавательно-удостоверительная деятельность следователя 345

теля проявляется в том, чтобы распознать, что скрывается за внешними проявлениями объектов.

Создавая мысленную модель расследуемого события, следо­ ватель использует импликативные суждения (если->то), и каж­ дое проявление события он исследует в свете общих взаимосвя­ зей.

Признаки преступления не существуют сами по себе. При­ знак — это результат познания, итог оценки познаваемого явле-

'ния. Для выявления признаков преступления необходимы про­ фессиональные знания о закономерных взаимосвязях, характер­ ных для определенных видов преступлений, и типичных их проявлениях.

Следственные ситуации могут быть простыми, требующими известных алгоритмических решений (например, расследование растраты денежных средств бухгалтером). Проблемными, не­ очевидными следственные ситуации становятся при неизвест­ ности личности виновного и механизма совершения преступле­ ния. Такого рода ситуации требуют использования эвристичес­ кой стратегии, применения системы тактических приемов. Проблемность исходной следственной ситуации связана с пер­ воначальной невозможностью ответить на вопросы, входящие в предмет доказывания.

Успешность начального этапа расследования зависит от аде­ кватного отражения следственной ситуации в сознании следо­ вателя, от его способности правильно определить тип ситуации, возможность выдвижения типовой версии.

На основном этапе расследования создается вся необходимая для полного, объективного и всестороннего расследования до­ казательственная база. С этой целью проверяются все следствия из выдвинутой версии, изыскиваются и реализуются возможно­ сти получения новой информации как из ранее известных, так и из новых источников информации. При этом широко исполь­ зуются современные возможности криминалистической техни­ ки и экспертизы.

Развитие следствия — развитие информационной сети, спо­ собной охватить все юридически релевантные (существенные) стороны расследуемого события. Следственное познание перехо­

дит от фактов-последствий к фактам-первопричинам.

Основной этап расследования завершается получением сис­ темы доказательств, полностью подтверждающих следственную

Получение информации о событии и осуществление проверочных действий

↓

Выявление типовой разновидности расследуемого события, актуализация обусловленного им комплекса криминалистической информации

↓

↓

Предварительная систематизация информации, формирование вероятностно-информационной модели расследуемого события

↓

Эмпирическое исследование модели расследуемого события

Осуществление необходимых следственных действий, получение доказательств наличия

или отсутствия состава преступления в расследуемом событии

↓

сформирование достоверно-информационной модели расследуемого события

↓

Итоговая оценка результатов расследования, принятие заключительного следственного решения

Рис. 36. Этапы расследования и структура познавательной деятельности следователя

версию, установлением всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Наличие каких-либо противоречий или неяснос­ тей свидетельствует о незавершенности данного этапа.

На заключительном этапе осуществляются необходимые про­ цессуальные действия по завершению производства по делу, которое передается на утверждение прокурору, а затем в суд (рис. 36).

Процессуальное завершение предварительного следствия предполагает:

действия направляются на выявление и исследование ключевых обстоятельств расследуемого события. Осуществляя сравнитель­ ный анализ фактов, выдвигая обоснованные версии и проверяя их, следователь стремится найти ответы на юридически наибо­ лее значимые вопросы.

Для этого необходимо:

1)определить тип проблемно-поисковой ситуации;

2)осуществить типовое вероятностно-информационное мо­ делирование (выдвижение типовых версий);

3)выявить основные направления поиска — определить воп­ росы для первоочередного разрешения, объективно обусловлен­ ные данным видом преступления; реализовать первоначальные следственные действия и выявить первичную информацию как базу для последующих действий.

Знание общей схемы данного вида преступного деяния и систе­ мы его общих признаков является ориентировочной основой след­ ственно-познавательного поиска в информационно-дефицитных исходных ситуациях.

Знание устойчивых поведенческих особенностей каждого преступления образует ориентировочную основу следственной деятельности.

Между всеми структурными элементами преступного деяния существуют устойчивые закономерные взаимосвязи. Это и по­ зволяет в ходе следственного поиска реконструировать событие преступления.

Для каждого вида преступления существует системный набор действий преступника. Эти комплексы действий связаны со специ­ фическим подключением к ним определенных внешних обстоя­ тельств, средств действия. Каждый преступник имеет свой по­ черк в использовании условий и средств действия, систему ин­ дивидуализированных действий и операций, запечатлеваемых в следах преступления.

Существует неразрывная системная связь личностных регу­ ляционных качеств субъекта со следами преступления.

При взаимодействии преступника с внешней средой неиз­ бежно проявляются его личностные особенности:

• признаки ценностных ориентации, динамики целеобразования (предварительная обдуманность, подготовленность или спонтанность, импульсивность), избирательной направленнос­ ти его сознания на определенные группы объектов;

•признаки индивидуального стиля деятельности: последо­ вательность действий и промежуточных операций, их физичес­ кие особенности, признаки поправочных действий и др.;

•признаки жизненного и криминального опыта, владение профессиональными приемами и навыками, предпочитаемые

орудия действий, динамические особенности действий, навы­ ки1.

Криминалистически значимые признаки объединяются в сис­ тему знаков.

В каждом преступном деянии его признаки системно струк­ турированы в цепи взаимосвязей: мотив — цель — объект пре­ ступления — механизм преступления — результат преступления. Все это образует информационный канал расследования, по­ зволяет наметить общие первоначальные подходы к расследова­ нию на основе моделирования поведенческого портрета пре­ ступника.

Информационная база следственного поиска имеет знако­ вую природу: следы преступления — информационные знаки.

При расследовании преступлений следователь оперирует знаками-копиями, существенными для индивидуальной иденти­ фикации преступника (следы пальцев рук, ног, фотоизображе­ ния и т. п.), и знаками-признаками. Знаки-копии изоморфно отображают структуру оригинала, знаки-признаки — причинноследственные связи.

Знаки-признаки делятся на существенные и несущественные.

Существенный признак — признак, без которого те или иные взаимосвязи не могут существовать. Обнаружение существенно­ го признака позволяет построить импликативное суждение: «если... то» (А—>В), понять зависимость явления от породивших его причин и условий.

Выявление признаков преступления — исходная база след­ ственного поиска. К признакам преступления относится все то, что свидетельствует о механизме совершения преступления и личности преступника.

1 Совместно с профессором В. А. Образцовым нами была предло­ жена частно-криминалистическая теория — психологические особен­ ности поведения преступника как ориентировочная основа раскрытия преступлений (см.: Еникеев М. И., Образцов В. А. Поведение преступ­ ника как объект криминалистики // Теория криминалистики и мето­ дика расследования преступлений. М., 1990).

Каждое криминальное событие, как и все события, неизбеж­ но оставляет определенные следы. Ранения и повреждения на трупе, кровь на полу и на стенах, следы пальцев рук на различ­ ных предметах, следы ног на полу, на песке, снегу, следы ног­ тей и зубов, отпечатки различных частей тела и одежды, разор­ ванное и запачканное платье, зажатые рукой трупа волосы, раз­ нообразные микрочастицы, повреждения различных предметов и т. п. — все это информационные комплексы расследования.

Следы — «немые свидетели» события. В результате исследо­ вания они могут «заговорить», т. е. увеличить объем информа­ ции. Все следы, обнаруженные на месте происшествия, должны быть адекватно интерпретированы. Это зависит от знания сле­ дователем информационных свойств исследуемых явлений.

Так, следы пальцев рук, обнаруженные на месте происше­ ствия, несут информацию о том, кто соприкасался с данным объектом — мужчина или женщина, какой рукой — правой или левой он действовал, сколько человек дотрагивались до предме­ та; следы ног — информацию о возрасте, поле, росте лица, ос­ тавившего следы, о темпе его передвижения, физических недо­ статках.

Совокупность следов на месте происшествия должна быть сис­ тематизирована как совокупность определенных, структурно объе­ диненных подсистем.

При расследовании убийств, разбойных нападений, грабе­ жей, изнасилований, хулиганских действий важное значение имеет исследование комплекса взаимных контактно-материаль­ ных следов на преступнике и его жертве. (Используются не только прямые, но и обратные идентификационные связи — установление преступника не только по его следам, но и по следам, оставленным на нем.)

Для успешной аналитической работы со следами необходи­ мо учитывать системную связь следовоспринимающих и следообразующих объектов (рис. 37).

С этой целью назначаются необходимые криминалистичес­ кие экспертизы.

Наиболее информативными элементами криминального собы­ тия являются результат, мотивы и способы и орудия преступного деяния.

В структуре преступного деяния результат преступления яв­ ляется завершающим структурным компонентом. В расследова­ нии же преступления — это исходный информационный комп­ лекс. Следователь с самого начала расследования воспринимает