3.1.2. Правовые основы сертификации. Роль сертификации в повышении качества и конкурентоспособности продукции

Деятельность по сертификации в России законодательно регулируется и обеспечивается (рис. 17):

законом РФ «О техническом регулировании» от 27.12.2002 г.;

законом РФ «Об обеспечении единства измерений» в редакции 2003 г.;

законом «О защите прав потребителей» в редакции 1999 г.;

законом «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» в редакции 2003 г.;

подзаконными актами, направленными на решение отдельных социально-экономических задач и предусматривающими использование для этой цели обязательной сертификации;

указами президента и нормативными актами Правительства России.

Организационно-методическая база сертификации включает (рис. 18):

совокупность нормативных документов, на соответствие требованиям которых проводится сертификация продукции и услуг, а также документов, устанавливающих методы проверки соблюдения этих требований;

комплекс организационно-методических документов, определяющих правила и порядок проведения работ по сертификации.

Коренное повышение качества продукции в современных условиях является одной из ключевых экономических и политических задач. Именно поэтому на ее решение направлена совокупность таких мер, как стандартизация, государственный надзор за ее качеством, совершенствование системы разработки и постановки продукции на производство, организация всесторонних испытаний продукции, ее сертификация. Сертификация продукции является важным средством обеспечения торговых позиций в конкурентной борьбе между отдельными товаропроизводителями.

В сертификации заинтересованы не только изготовитель (в целях конкурентоспособности своих товаров) и потребитель (в целях получения гарантий соответствия определенных характеристик изделий заявлениям изготовителя), но и правительства большинства стран, межправительственные организации.

Работать на потребителя, добиваться такого качества, которое ему необходимо, т.е. управлять качеством можно тогда, когда система качества создается на базе исследования рынка.

Конкурентоспособность зависит от ряда факторов: качества товара и его новизны; цены товара; условий платежа; срока поставки товара; организации рекламы и расходов на нее; насыщенности рынка аналогичными товарами; платежеспособности населения; наличия на рынке запасных частей и т.д. Однако основными показателями конкурентоспособности стали качество товара и его новизна.

3.1.3. Обязательная и добровольная сертификация

Подтверждение соответствия на территории Российской Федерации может носить добровольный или обязательный характер (табл. 13).

Таблица 13

Отличительные признаки обязательной и добровольной сертификации

Характер сертификации	Основные цели проведения	Основание для проведения	Объекты	Сущность оценки соответствия	Нормативная база
Обязательная	Обеспечение безопасности товаров	Законодательные акты РФ*	Перечни товаров, подлежащие обязательной сертификации, утвержденные постановлением Правительства РФ	Оценка соответствия обязательным требованиям, предусмотренным соответствующим законом, вводящим обязательную сертификацию	Национальные стандарты, санитарные нормы и правила и другие документы, которые устанавливают обязательные требования к качеству товаров**
Добровольная	1. Обеспечение конкурентоспособности продукции (услуги) предприятия 2. Реклама продукции, соответствующей не только требованиям безопасности, но и требованиям, обеспечивающим качество выпускаемой продукции	По инициативе юридических или физических лиц на договорных условиях между заявителем и органом по сертификации	Любые объекты (в том числе услуги, процессы, системы менеджмента, персонал)	Оценка соответствия требованиям заявителя, согласованным с органом сертификации (по объектам, подлежащим обязательной сертификации, оценка соответствия требованиям дополняющим обязательные)	Национальные стандарты, стандарты организаций, своды правил, системы добровольной сертификации***, условия договоров

* В перспективе перечни конкретных групп товаров, подлежащих сертификации, будут устанавливаться соответствующими техническими регламентами.

Рис. 18. Организационно-методическая база сертификации

** По мере введения в действие технического регламента на конкретный объект подтверждение соответствия будет проводиться исключительно на соответствие требованиям указанного технического регламента.

*** Этот перечень можно дополнить международными или национальными стандартами других стран, техническими условиями и т.д.

Добровольное подтверждение соответствия осуществляется в форме добровольной сертификации. Цель добровольной сертификации – определение по результатам испытаний соответствия показателей функционирования установленным требованиям.

Добровольное подтверждение соответствия осуществляется по инициативе заявителя на условиях договора между заявителем и органом по сертификации. Добровольное подтверждение соответствия может осуществляться для установления соответствия национальным стандартам, стандартам организаций, сводам правил, системам добровольной сертификации, условиям договоров.

Объектами добровольного подтверждения соответствия являются продукция, процессы производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, работы и услуги, а также иные объекты, в отношении которых стандартами, системами добровольной сертификации и договорами устанавливаются требования. Добровольной сертификации подлежит продукция, на которую отсутствуют обязательные к выполнению требования по безопасности. В то же время ее проведение ограничивает доступ на рынок некачественных изделий за счет проверки таких показателей, как надежность, эстетичность, экономичность и т.д. Она в первую очередь направлена на борьбу за клиента.

Орган по сертификации:

осуществляет подтверждение соответствия объектов добровольной сертификации;

выдает сертификаты соответствия на объекты, прошедшие добровольную сертификацию;

предоставляет заявителям право на применение знака соответствия, если применение знака соответствия предусмотрено соответствующей системой добровольной сертификации;

приостанавливает или прекращает действие выданных им сертификатов соответствия.

Система добровольной сертификации может быть создана юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем или несколькими лицами и предпринимателями. Лица, создавшие систему добровольной сертификации, устанавливают перечень объектов, подлежащих сертификации, и их характеристик, на соответствие которым осуществляется добровольная сертификация, правила выполнения предусмотренных данной системой добровольной сертификации работ и порядок их оплаты, определяют участников данной системы добровольной сертификации.

Система добровольной сертификации может быть зарегистрирована федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию. Для регистрации системы добровольной сертификации в федеральный орган исполнительной власти по техническому регулированию представляются:

свидетельство о государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя;

правила функционирования системы добровольной сертификации;

изображение знака соответствия, применяемое в данной системе добровольной сертификации, если применение знака соответствия предусмотрено;

документ об оплате регистрации системы добровольной сертификации.

Регистрация системы добровольной сертификации осуществляется в течение пяти дней с момента представления документов.

Ростехрегулирование ведет единый реестр зарегистрированных систем добровольной сертификации. В настоящее время зарегистрировано свыше 86 систем добровольной сертификации (см. приложение 4). Примерами систем добровольной сертификации могут быть: «Система сертификации ювелирных изделий» (регистрационный номер РОСС RU. 0001.040003) фирмы «ГЕМ», «Система добровольной сертификации бурового и нефтепромыслового оборудования» (регистрационный номер РОСС RU. 0001.04БН00) и т.д.

Обязательное подтверждение соответствия проводится только в случаях, установленных соответствующим техническим регламентом, и исключительно на соответствие требованиям технического регламента. Цель обязательной сертификации – установление по результатам испытаний безопасности продукции и окружающей природы. Объектом обязательного подтверждения соответствия может быть только продукция, выпускаемая в обращение на территории Российской Федерации.

Обязательное подтверждение соответствия осуществляется в формах:

принятия декларации о соответствии;

обязательной сертификации.

Формы и схемы обязательного подтверждения соответствия могут устанавливаться только техническим регламентом с учетом степени риска недостижения целей технических регламентов. Декларация о соответствии и сертификат соответствия имеют равную юридическую силу, независимо от схем обязательного подтверждения соответствия, и действуют на всей территории Российской Федерации.

Декларирование соответствия осуществляется по одной из следующих схем:

принятие декларации о соответствии на основании собственных доказательств;

принятие декларации о соответствии на основании собственных доказательств, доказательств, полученных с участием органа по сертификации или аккредитованной испытательной лаборатории (центра), то есть третьей стороной. Эта схема применяется в том случае, если отсутствие третьей стороны приводит к не достижению целей подтверждения соответствия. Круг заявителей и схема декларирования устанавливается соответствующим техническим регламентом.

Отличительные признаки двух форм обязательного подтверждения соответствия приведены в таблице 14.

Декларация о соответствии оформляется на русском языке и должна содержать (рис. 19):

наименование и местонахождение заявителя;

наименование и местонахождения изготовителя;

информацию об объекте подтверждения соответствия, позволяющую идентифицировать этот объект;

наименование технического регламента, на соответствие требованиям которого подтверждается продукция;

указание на схему декларирования соответствия;

заявление заявителя о безопасности продукции при ее использовании в соответствии с целевым назначением и принятии заявителем мер по обеспечению соответствия продукции требованиям технических регламентов;

сведения о проведенных исследованиях (испытаниях) и измерениях, сертификате системы качества, а также документах, послуживших основанием для подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов;

срок действия декларации о соответствии;

иные предусмотренные соответствующими техническими регламентами сведения.

Таблица 14

Отличительные признаки двух форм обязательного

подтверждения соответствия

Форма подтверждения соответствия	Субъект, осуществляю-щий процедуру	Объекты, в отношении которых предусмотрена процедура	Результат процедуры	Срок действия	Информация для потребителей	Контроль соответствия объектов установленным требованиям
Сертификат соответствия	Третья сторона (орган по сертификации)	Продукция, имеющая повышенную опасность для потребителей и окружающей среды	Сертификат соответствия	Устанавливается органом по сертификации*	1. Знак соответствия с указанием кода органа по сертификации 2. Копия сертификата соответствия 3. Сведения о документе в сопроводительной документации	Осуществляется органом по сертификации инспекционный контроль (в соответствии со схемами сертификации), а также органы государственного контроля и надзора
Декларирование соответствия	Первая сторона – заявитель (изготовитель)	Продукция, не представляющая существенной опасности для потребителей и окружающей среды	Декларация о соответствии	Устанавливается заявителем*	1. Знак соответствия не содержит кода органа по сертификации 2. Сведения о документе в сопроводительной документации	Осуществляется в рамках государственного контроля и надзора

* При наличии технического регламента срок действия документа (сертификата, соответствия) определятся техническим регламентом.

наименование и местонахождение заявителя;

наименование и местонахождение изготовителя продукции, прошедшей сертификацию;

наименование и местонахождение органа по сертификации, выдавшего сертификат соответствия;

информацию об объекте сертификации, позволяющую идентифицировать этот объект;

наименование технического регламента, на соответствие требованиям которого проводилась сертификация;

информацию о проведенных исследованиях (испытаниях) и измерениях;

информацию о документах, представленных заявителем в орган по сертификации в качестве доказательств соответствия продукции требованиям технических регламентов;

срок действия сертификата соответствия.

Срок действия сертификата соответствия устанавливает орган сертификации, но не более чем на три года или определяется соответствующим техническим регламентом.

Сертификат соответствия включает в себя (для продукции, на которую приняты технические регламенты) (рис. 21):

В соответствии с законом «О защите прав потребителей» перечни товаров (работ, услуг), подлежащих обязательной сертификации, утверждаются правительством Российской Федерации. В настоящее время действует 26 систем обязательной сертификации (см. приложение 5). В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 13 июля 1997 г. в перечень работ и услуг, подлежащих обязательной сертификации, дополнительно включены следующие группы бытовых услуг:

ремонт и техническое обслуживание бытовой радиоэлектронной аппаратуры, бытовых машин и бытовых приборов;

техническое обслуживание и ремонт автотранспортных средств;

химическая чистка и крашение;

транспортные услуги (услуги по перевозке пассажиров автомобильным транспортом);

жилищно-коммунальные услуги;

туристские и экскурсионные услуги;

услуги парикмахерских;

услуги торговли и общественного питания.

Схема сертификации – форма сертификации, определяющая совокупность действий, результаты которых рассматриваются в качестве доказательства соответствия продукции установленным требованиям.

Схемы сертификации продукции, применяемые в России и разработанные с учетом рекомендаций ИСО/МЭК, приведены в табл.15.

При выборе схемы должны учитываться особенности производства, испытаний, поставки и использования конкретной продукции, требуемый уровень доказательности, возможные затраты заявителя. Из табл. 15 видно, что в качестве способов доказательства используют: 1) испытание; 2) проверку производства; 3) рассмотрение декларации о соответствии прилагаемым документам; 4) инспекционный контроль.

Испытание. В схемах 1-5 производится испытание типа, то есть одного или нескольких образцов, являющихся ее типовыми представителями. Испытание в схеме 7 – это уже контроль качества партии путем испытания средней пробы (выборки), отбираемой от партии с использованием метода статистического контроля. В схеме 8 испытанию подвергается каждая единица продукции. Таким образом, жесткость испытаний, а значит, надежность и стоимость испытаний возрастают по направлению 1-7-8.

Проверка производства применяется тогда, когда для объективной оценки качества не достаточно испытаний, а необходим анализ технологического процесса для оценки стабильности качества продукции. Например, для оценки производства скоропортящейся продукции этот способ доказательства является главным (схема 6), так как сроки годности продукции меньше времени, необходимого для организации и проведения испытаний в измерительной лаборатории. Проверка производства происходит также с различным уровнем жесткости. При проверке в форме «анализ состояния производства» (схемы 1а, 2а, 3а, 4а, 9а, 10а) проверяются два элемента качества, предусмотренные ГОСТ Р ИСО 9001-96.

Таблица 15

Схемы сертификации продукции

Номер схемы	Испытания в аккредитованных испытательных лабораториях и другие способы доказательства соответствия	Проверка производства (системы качества)	Инспекционный контроль сертифицированной продукции (системы качества, производства)
1	2	3	4
1	Испытание типа
1а	Испытание типа	Анализ состояния производства
2	Испытание типа		Испытания образцов, взятых у продавца
2а	Испытание типа	Анализ состояния производства	Испытания образцов, взятых у продавца. Анализ состояния производства
3	Испытание типа		Испытания образцов, взятых у изготовителя
3а	Испытание типа	Анализ состояния производства	Испытания образцов, взятых у изготовителя. Анализ состояния производства
4	Испытание типа		Испытания образцов, взятых у продавца и изготовителя
4а	Испытание типа	Анализ состояния производства	Испытания образцов, взятых у продавца и изготовителя. Анализ состояния производства
5	Испытание типа	Сертификация производства или сертификация системы качества	Контроль сертифицированной системы качества (производства). Испытания образцов, взятых у продавца и изготовителя
6	Рассмотрение декларации о соответствии прилагаемым документам	Сертификация системы качества	Контроль сертифицированной системы качества
7	Испытания партии
8	Испытания каждого образца
9	Рассмотрение декларации о соответствии документам

Продолжение таблицы 15
1	2	3	4
9а	Рассмотрение декларации о соответствии прилагаемым документам	Анализ состояния производства
10	Рассмотрение декларации о соответствии прилагаемым документам
10а	Рассмотрение декларации о соответствии прилагаемым документам	Анализ состояния производства	Анализ состояния производства

В схеме 5, предусматривающей сертификацию производства, проверяется 10 элементов качества. При сертификации системы качества (схема 6) проверяется 20 элементов, причем проверку производства имеют право производить эксперты, аккредитованные в области проверки систем качества.

Рассмотрение декларации о соответствии – это способ доказательства, который представляет первая сторона – изготовитель. Он заключается в том, что руководитель предприятия представляет в орган сертификации заявление-декларацию, прилагая к последнему протоколы испытаний, а также информацию об организации на предприятии контроля качества продукции.

Инспекционный контроль предусмотрен в большинстве схем. Его проводят после выдачи сертификата. Он может проводиться в форме испытания образцов (схемы 2, 2а, 3, 3а, 4, 4а) либо в форме контроля сертифицированной системы качества (производства).

Конкретная схема сертификации устанавливается техническим регламентом.

Схемы сертификации работ и услуг имеют свою специфику (табл. 16).

Услугам присущи некоторые особенности, влияющие на организацию их сертификации:

объектом услуги может быть сам человек, а его имущественное право определяет невозможность проведения испытаний. Например, владелец отремонтированного автомобиля наверняка откажется от испытаний его автомобиля в дорожных условиях по всем жестким правилам этой процедуры;

непосредственный контакт исполнителя и потребителя услуги требует оценки мастерства исполнителя с учетом этики общения и сложившихся местных предпочтений. Часто это требует применения социологических методов оценки;

эксперт по оценке услуги в ряде случаев должен присутствовать при ее оказании, так как предоставление услуги и ее потребление могут совершаться одновременно (например, услуги парикмахерской, маникюрных кабинетов);

некоторые характеристики услуг напрямую зависят от особенностей региона, в котором они предлагаются.

Таблица 16

Схемы сертификации работ и услуг

Номер схемы	Оценка выполнения работ и оказания услуг	Проверка (испытание) результатов работ и услуг	Инспекционный контроль сертифицированных работ и услуг
1	Оценка мастерства исполнителя работ и услуг	Проверка (испытание) результатов работ и услуг	Контроль мастерства исполнителя работ и услуг
2	Оценка процесса выполнения работ и оказания услуг	Проверка (испытание) результатов работ и услуг	Контроль процесса выполнения работ и оказания услуг
3	Анализ состояния производства	Проверка (испытание) результатов работ и услуг	Контроль состояния производства
4	Оценка организации (производства)	Проверка (испытание) результатов работ и услуг	Контроль соответствия установленным требованиям
5	Оценка системы качества	Проверка (испытание) результатов работ и услуг	Контроль системы качества
6		Рассмотрение декларации о соответствии прилагаемым документам	Контроль качества выполнения работ и оказания услуг
7	Оценка системы качества	Рассмотрение декларации о соответствии прилагаемым документам	Контроль системы качества

Схема 1 предусматривает оценку мастерства исполнителя работы и услуги, что включает проверку условий работы, знаний технологической, нормативной документации, опыта работы, сведений о повышении квалификации и выборочную проверку результата услуги (отремонтированных, вычищенных и других изделий), а также последующий инспекционный контроль. Ее следует применять для сертификации услуг, оказываемых гражданами-предпринимателями и небольшими предприятиями.

Схема 2 предусматривает оценку процесса выполнения работы и оказания услуги по следующим критериям: полнота и своевременное обновление документации, устанавливающей требования к процессу (нормативные и технические документы); метрологическое, методическое, организационное, программное, информационное, правовое и другое обеспечение процесса выполнения работ, оказания услуг; безопасность и стабильность процесса; профессионализм обслуживающего персонала; безопасность реализуемых товаров.

Схему 3 применяют при сертификации производственных услуг.

Схема 4 предусматривает аттестацию предприятия, что включает проверку: состояния его материально-технической базы; санитарно-гигиенических условий обслуживания потребителей; ассортимента и качества услуг. Эта схема применяется при сертификации гостиниц, ресторанов, парикмахерских, кинотеатров и т.д. Результатом оценки предприятия в целом может быть присвоение разряда, категории, класса, звезды.

Схему 5 рекомендуется применять при сертификации наиболее опасных работ и услуг (медицинских, по перевозке пассажиров и т.д.).

Схему 6 применяют при сертификации работ и услуг небольших предприятий, зарекомендовавших себя в нашей стране и за рубежом как исполнители работ и услуг высокого уровня качества.

Схему 7 применяют при наличии у исполнителя системы качества.

По функциональному назначению услуги разделяются на группы: материальные услуги, социально-культурные услуги и юридически-финансовые услуги.

Для сертификации материальных видов услуг обычно применяют первые три схемы сертификации, а для сертификации нематериальных видов услуг – последние четыре схемы.