- •Московский государственный университет имени м. В. Ломоносова юридический факультет криминалистика
- •Предисловие
- •Часть I. Теоретические, методологические и науковедческие основы криминалистики Глава 1. Криминалистика как наука и учебная дисциплина § 1. Назначение и задачи криминалистики
- •§ 2. Преступная деятельность и криминалистическая деятельность как двуединый объект криминалистического изучения
- •§ 3. Понятие криминалистики и ее место в системе юридических и иных наук
- •§ 4. Система криминалистики
- •Глава 2. Информационно-структурные основы криминалистического изучения преступной деятельности и ее расследования § 1. Характер информационного отображения преступлений вовне
- •§ 2. Криминалистическая характеристика преступлений
- •§ 3. Криминальные и криминалистические ситуации
- •Глава 3. Методология криминалистики § 1. Основные понятия
- •§ 2. Особенности использования в криминалистике методов философского и общенаучного уровня
- •§ 3. Специальные методы криминалистики
- •§ 4. Метод моделирования в криминалистической деятельности
- •Глава 4. Криминалистическая идентификация (теоретические основы) § 1. Значение и понятийный аппарат теории криминалистической идентификации
- •§ 2. Структура поисково-идентификационной деятельности
- •§ 3. Научные основы и структура криминалистической идентификации
- •§ 4. Процессуальные формы и структура взаимодействия субъектов, осуществляющих доказывание тождества
- •Глава 5. Криминалистические версии и основы планово-организационного обеспечения криминалистической деятельности § 1. Криминалистические версии
- •§ 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности
- •1. Принципу строгого увязывания организационных действий одного уровня с действиями других уровней системы расследования.
- •2. Принципу соответствия организующей (управляющей) системы объекту организации расследования.
- •3. Принципу органичного сочетания организационных, следственных, управленческих и иных действий.
- •Глава 6. Криминалистические профилактика, прогнозирование и диагностика § 1. Основы криминалистической профилактики
- •§ 2. Основы криминалистического прогнозирования
- •§ 3. Основы криминалистической диагностики
- •Глава 7. Информационно-компьютерное обеспечение криминалистической деятельности §1. Понятие и значение информационно-компьютерного обеспечения криминалистической деятельности
- •§ 2. Информационно-аналитическая работа следователя по принятию криминалистических решений
- •§ 3. Формы и методы использования средств вычислительной техники в криминалистической деятельности
- •Глава 8. Криминалистическое изучение личности § 1. Понятие и задачи криминалистического изучения личности
- •§ 2. Объем и методы криминалистического изучения личности
- •§ 3. Особенности криминалистического изучения личности участников процесса расследования
- •Глава 9. История криминалистики § 1. Возникновение криминалистики и основные направления ее развития в начальный период
- •§ 2. Отечественная криминалистика. Ее возникновение, развитие и современное состояние
- •§3. Криминалистические экспертные и научные учреждения
- •Часть II. Криминалистическая техника Глава 10. Общие положения криминалистической техники § 1. Понятие и предмет криминалистической техники
- •§ 2. Роль криминалистической техники в разработке мер предупреждения преступлений
- •§ 3. Важнейшие методы технико-криминалистического исследования
- •Глава 11. Криминалистическая фотография, видео- и звукозапись § 1. Понятие, значение и система криминалистической фотографии, видео- и звукозаписи
- •§ 2. Следственная фотография
- •§ 3. Экспертная (исследовательская) фотография
- •§ 4. Применение видео- и звукозаписи при криминалистической деятельности
- •§ 5. Процессуально-криминалистическое оформление применения криминалистической фотосъемки, видео- и звукозаписи
- •Глава 12. Криминалистическое исследование следов § 1. Понятие и виды следов в криминалистике. Система криминалистического следоведения
- •§ 2. Криминалистическая трасология
- •§ 3. Криминалистическое исследование материалов, веществ, изделий из них и следов их применения
- •§ 4. Криминалистическое исследование запаховых следов (криминалистическая одорология)*
- •§ 5. Криминалистическое исследование видео-и фонограмм, средств видео- и звукозаписи и информации, зафиксированной с их помощью
- •Глава 13. Криминалистическое исследование оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения § 1. Понятие и система данной отрасли криминалистических исследований
- •§ 2. Криминалистическая баллистика
- •§ 3. Криминалистическое исследование холодного оружия
- •§ 4. Криминалистическое исследование взрывных устройств и взрывчатых веществ
- •Глава 14. Криминалистическое исследование документов § 1. Документ – вещественное доказательство как объект криминалистического исследования
- •§ 2. Почерковедческое исследование документов
- •§ 3. Автороведческое исследование документов
- •§ 4. Технико-криминалистическое исследование документов
- •Глава 15. Криминалистическая идентификация человека по признакам внешности § 1. Научные основы идентификации человека по признакам внешности
- •§ 2. Признаки внешности человека
- •§ 3. Источники информации о внешнем облике человека
- •§ 4. Фотопортретная экспертиза
- •§ 2. Оперативно-справочные учеты
- •§ 3. Розыскные учеты
- •§ 4. Криминалистические учеты
- •§ 5. Эспертно-криминалистические справочно-вспомогательные коллекции и картотеки
- •§ 6. Тенденции развития криминалистической регистрации
- •Часть III криминалистическая тактика Глава 17. Общие положения криминалистической тактики § 1. Понятие криминалистической тактики
- •§ 2. Тактический прием в системе криминалистической деятельности
- •§ 3. Использование достижений гуманитарных, естественных и технических наук в криминалистической тактике
- •§ 4. Логико-информационная структура следственного действия и тактической комбинации
- •Глава 18. Основы взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов при расследовании § 1. Общие вопросы взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами
- •§ 2. Основные тактико-методические положения взаимодействия
- •§ 3. Виды взаимодействия
- •Глава 19. Формы и тактика использования специальных познаний при расследовании преступлений § 1. Формы применения специальных познаний при расследовании
- •§ 2. Применение специальных познаний следователем, с участием специалиста и посредством экспертизы
- •§ 3. Подготовка и назначение экспертизы
- •§ 4. Получение образцов для сравнительного исследования
- •§ 5. Проведение экспертизы
- •§ 6. Оценка и использование заключения эксперта
- •Глава 20. Тактика осмотра места происшествия § 1. Основные понятия, задачи и принципы следственного осмотра
- •§ 2. Тактические приемы осмотра места происшествия
- •§ 3. Заключительная стадия осмотра
- •Глава 21. Тактика следственного эксперимента § 1. Понятие следственного эксперимента, его виды и значение
- •§ 2. Планирование и организация следственного эксперимента
- •§ 3. Условия и приемы проведения опытов
- •§ 4. Фиксация результатов следственного эксперимента
- •§ 5. Оценка достоверности и доказательственного значения результатов следственного эксперимента
- •Глава 22. Тактика проверки показаний на месте § 1. Понятие и процессуально-криминалистическое значение проверки показаний на месте
- •§ 2. Тактические приемы проверки показаний на месте
- •§ 3. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте
- •Глава 23. Тактика обыска и выемки § 1. Понятие, задачи и виды обыска
- •§ 2. Основные тактические приемы обыска. Особенности проведения отдельных видов обыска
- •§ 3. Производство выемки
- •§ 4. Фиксация результатов обыска и выемки
- •Глава 24. Тактика допроса и очной ставки1 § 1. Понятие, задачи и значение допроса
- •§ 2. Общие тактические положения допроса
- •§ 3. Психологические основы допроса
- •§ 4. Тактика допроса свидетелей и потерпевших
- •§ 5. Тактика допроса подозреваемого и обвиняемого
- •§ 6. Особенности тактики допроса несовершеннолетних
- •§ 7. Тактика допроса на очной ставке
- •§ 8. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки
- •Глава 25. Тактика предъявления для опознания § 1. Понятие предъявления для опознания, его объекты и виды
- •§ 2. Тактические приемы подготовки к предъявлению для опознания
- •§ 3. Тактические приемы проведения предъявления для опознания
- •Часть IV. Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений*
- •Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования преступлений § 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования
- •§ 2. Научные основы методики расследования
- •§ 3. Ситуационные особенности этапов расследования
- •Глава 27. Основы методики расследования преступлений по горячим следам § 1. Понятие и задачи методики расследования преступлений по горячим следам
- •§ 2. Основные положения методики расследования по горячим следам
- •Глава 28. Основы методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами § 1. Особенности, понятие и структура современной организованной преступности
- •§ 2. Общие черты криминалистической характеристики преступлений, совершаемых опг
- •§ 3. Основные положения методики раскрытия и расследования преступлений, совершаемых опг
- •Глава 29. Расследование убийств § 1. Общие замечания и криминалистическая характеристика убийств
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и версии
- •§ 3. Начальный этап расследования
- •§ 4. Последующие этапы расследования
- •Глава 30. Расследование половых преступлений § 1. Криминалистическая характеристика половых преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и особенности планирования расследования
- •§ 3. Начальный этап расследования
- •§ 4. Последующий этап расследования
- •Глава 31. Расследование преступлений против собственности, совершенных путем присвоения, растраты, мошенничества и вымогательства § 1. Криминалистическая характеристика хищений
- •§ 2. Расследование хищений, совершенных путем присвоения и растраты
- •§ 3. Расследование хищений, совершенных путем мошенничества
- •§ 4. Расследование хищений, совершенных путем вымогательства
- •Глава 32. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений § 1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев. Обстоятельства, подлежащие установлению
- •§ 2. Расследование краж
- •§ 3. Расследование грабежей и разбоев
- •Глава 33. Расследование финансовых преступлений § 1. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений
- •§ 2. Основные положения методики расследования финансовых преступлений
- •Глава 34. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации § 1. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и общие направления и методы расследования
- •§ 3. Особенности расследования на начальном и последующих этапах
- •Глава 35. Расследование налоговых преступлений § 1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и версии
- •§ 3. Первоначальные и последующие следственные действия
- •Глава 36. Расследование взяточничества и коррупции § 1. Криминалистическая характеристика взяточничества и коррупции
- •§ 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования
- •§ 3. Первоначальные и последующие следственные действия
- •§ 2. Особенности расследования нарушений требований промышленной безопасности и правил техники безопасности
- •§ 3. Особенности расследования преступных нарушений правил пожарной безопасности
- •Глава 38. Расследование преступных нарушений правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств § 1. Криминалистическая характеристика данных преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и планирование расследования
- •§ 3. Начальный этап расследования
- •§ 4. Последующий этап
- •Глава 39. Расследование экологических преступлений § 1. Криминалистическая характеристика экологических преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования
- •§ 3. Первоначальные и последующие следственные 'и иные действия
- •Алфавитно-предметный указатель
- •Оглавление
§ 2. Тактические приемы подготовки к предъявлению для опознания
Подготовка к этому следственному действию является обязательным криминалистическим и процессуальным условием успеха опознания. Планируя предъявление для опознания, следует предусмотреть: цель этого следственного действия, предварительный допрос опознающего об обстоятельствах, при которых он наблюдал соответствующее лицо или предмет, о приметах и особенностях, по которым он может провести опознание; принятие решения о проведении предъявления для опознания, психологическую подготовку опознающего; подбор объектов, среди которых будет предъявляться, выбор времени и места предъявления для опознания, приглашение лиц, которые должны участвовать при проведении этого следственного действия; подготовку для фиксации результатов необходимых научно-технических средств, обеспечение через оперативные возможности органа дознания получения прогнозирующей информации о возможном поведении заинтересованных лиц. При планировании должен быть решен вопрос о том, кто будет применять технические средства (кино-, звуко- и фотоаппаратуру, видеозапись и т.д.). Желательно это поручить специалисту.
Предварительный допрос опознающего является важным источником информации для принятия решения о возможности предъявления ему для опознания искомого объекта. Допрос, в частности, проводится для уяснения того, при каких обстоятельствах допрашиваемый наблюдал данное лицо (или предмет), какие приметы и особенности лица (предмета) он запомнил и может ли его опознать. Предварительный допрос является составной частью предъявления для опознания; как правило, он является частью первого допроса лица, которое может оказаться опознающим, и по следует проводить как можно раньше.
Специфика допроса, предшествующего опознанию, состоит в том, что в процессе его наиболее широко используются тактические приемы, направленные на актуализацию, оживление воспринятого и запечатленного в памяти допрашиваемого образа интересующего следствие объекта. Решение о предъявлении для опознания может приниматься в том случае, если в ходе следствия установлена возможность и способность наблюдения допрашиваемым идентифицируемого объекта и имеется обоснованное предположение о возможности опознания им этого объекта.
Получение должного представления о признаках опознаваемого объекта на предварительном допросе – трудоемкий процесс, требующий соответствующей методической помощи. Например, при описании допрашиваемым примет и особенностей подлежащего опознанию человека следователь должен рекомендовать допрашиваемому при описании запомнившихся особенностей пользоваться схемой словесного портрета и соответствующими наглядными пособиями и устройствами для составления субъективных портретов (ИКР-2 и др.). В ходе допроса следователь может предложить допрашиваемому вспомнить, какие волосы у человека по длине, густоте, форме прически, восстановить в памяти размер и форму спинки носа, а также высоту лба. Каждая деталь, каждая черточка, позволяющая индивидуализировать объект, не должны ускользнуть от внимания следователя на допросе. Надо постараться получить информацию о признаках объекта, каким он был в прошлом, в момент запечатления, чтобы иметь представление о процессах, происходящих с объектом в течение срока, прошедшего с момента наблюдения и до предъявления для опознания, например, опознающий мог похудеть, поседеть и т.п. На этой основе определяется целесообразность и возможность предъявления для опознания.
Квалифицированно проведенный первый допрос позволяет не производить повторного допроса опознающего перед предъявлением для опознания. Если же специфические признаки объекта, необходимые для опознания, не зафиксированы с достаточной полнотой и ясностью, следует перед предъявлением для опознания дополнительно допросить опознающего по этому вопросу. Допрос перед предъявлением для опознания в условиях правильно выбранной тактики его проведения может привести к положительным результатам даже в тех случаях, когда с момента первого допроса прошло много времени. Однако если на первом допросе описание ранее наблюдавшегося объекта дополняется иными признаками внешности или дается вообще иной его образ, следователь должен уточнить причины этих изменений и противоречий и учесть при принятии необходимого решения. При этом следует учитывать, что недостаточно развернутое описание объекта иногда убедительно восполняется в момент непосредственного предъявления для опознания, когда «оживает» образ объекта. Это происходит под влиянием так называемой актуализации запечатленного, которая в данном случае усиливается непосредственно наблюдаемыми признаками опознаваемого объекта. При этом не следует забывать об опасности смешения признаков искомого и проверяемого объектов.
В ходе допроса необходимо придавать значение установлению психофизиологических данных опознающего для уяснения его способности к опознанию. При выявлении обстоятельств, свидетельствующих о возможности его психической неполноценности, необходимо проконсультироваться с соответствующим специалистом по этому поводу и после этого решать вопрос о возможности проведения опознания. Иногда такое решение можно принять только после проведения судебно-психологической или судебно-психиатрической экспертизы. В необходимых случаях используют следственный эксперимент для проверки зрения и слуха. Для определения цветовосприятия применяют набор цветных фломастеров либо шариковых ручек. Для выяснения цвета используют также криминалистический определитель. Очень важно и правильно психологически подготовить допрашиваемых к опознанию, особенно когда они должны опознать человека, которого они опасаются. Подобная психологическая подготовка обычно имеет характер предварительной беседы следователя с ними (иногда с учетом психологии) с целью подготовки их к наиболее спокойному восприятию объектов при опознании, разъяснения предпринятых мер безопасности, порядка этой процедуры, демонстрации помещения, где предполагается выполнить это следственное действие.
Устанавливая обстоятельства, при которых допрашиваемый наблюдал соответствующий объект, необходимо выяснить условия, при которых воспринимался этот объект (где, когда, день, час, освещение, расстояние, на котором был виден объект, время наблюдения, физическое и психическое состояние наблюдавшего в момент восприятия и т.п.).
При опознании предметов следует выяснить в ходе предварительного допроса наименование предмета и его назначение, размеры (вес, величина), форму, цвет, признаки, образовавшиеся в процессе эксплуатации (дефекты, степень износа). Если допрашиваемый знает способ изготовления и характер использованного материала, необходимо подробно допросить его об этом. Важное значение имеет выяснение данных об индивидуальных признаках предметов. Такая информация может быть получена, например, из представленных квитанций, в которых указаны признаки вещи, из фотоснимков, на которых запечатлены предметы, и т.п.
При опознании домашних животных на допросе выясняются: вид, порода, пол, примерный возраст, рост, масть, упитанность, кличка, особые приметы (раны, клеймо владельца, последствия болезней – хромота, слепота).
Если допрашиваемый может нарисовать объект, признаки которого он запомнил, либо создать материальную модель, ему должна быть предоставлена такая возможность.
Подбор объектов, среди которых будет предъявлен опознаваемый объект, имеет принципиальное значение. Лица, подлежащие предъявлению для опознания, должны иметь по возможности сходные друг с другом опорные признаки внешности (возраст, рост, национальную принадлежность, телосложение, форму цвет лица, волосы, глаза, фасон одежды, ее цвет, степень изношенности и проч.). Предъявляемые предметы должны быть однородны, лица и предметы предъявляются в общем количестве не менее трех. При групповом предъявлении объектов опознающий сравнивает их не только с мысленным образом, но и между собой. Это направляет опознавательный процесс – на выделение индивидуальных особенностей*. При наличии нескольких объектов опознания они предъявляются раздельно.
*Однако не рекомендуется предъявлять большое количество объектов, так как они могут рассредоточить восприятие опознающего и затруднить его деятельность по анализу и синтезу криминалистически значимых примет.
Круг лиц, приглашенных для участия в предъявлении для опознания, должен быть тщательно продуман. Специалист (чаще всего психолог, педагог, а иногда товаровед) может в необходимых случаях оказать помощь следователю в получении правдивых показаний от опознающего и в подборе объектов. Если опознающий находится в болезненном состоянии, то в следственном действии может участвовать его лечащий врач. Лица, среди которых предъявляется опознаваемый человек, не должны быть знакомы с опознающим, они не могут быть другими подозреваемыми по делу.
Кроме того, для участия этих лиц в предъявлении для опознания требуется их согласие.
Выбор времени и места предъявления для опознания определяется сложившейся следственной ситуацией. Что же касается срока проведения опознания, то, по общему правилу, чем меньше он отдален от события, тем лучше. Однако если опознающий находится в стрессовом состоянии или травмирован, ему, прежде всего надо дать успокоиться. В таких случаях следователь должен проконсультироваться с врачами (психологами и др.) и решить вопрос о сроке проведения опознания с учетом его душевного состояния. Практика не ограничивает время процедуры опознания. Опознающий может воспринимать предъявленные ему предметы, делать выводы столь продолжительно, сколько найдет нужным для получения соответствующего вывода.
Обстановки предъявления для опознания должна быть такова, чтобы опознающий мог внимательно осмотреть все предъявленные ему объекты. Как правило, объекты предъявляются в служебном или другом достаточно просторном, хорошо освещенном и наименее шумном помещении (закрыть окна, отключить телефон, повесить снаружи на двери табличку, предупреждающую о недопустимости входа посторонних людей).
Допустимо опознание и в условиях, аналогичных на момент восприятия (на той же или такой же местности). Приняв решение, следователь должен предварительно ознакомиться с обстановкой на месте, чтобы убедиться в возможности проведения там опознания с участниками этой процедуры. Необходимо также предусмотреть меры безопасности опознающего в случае предъявления. лиц, совершивших тяжкие преступления, меры предотвращения их побега.
Подготовка завершается составлением письменного плана (время, вопросы, подлежащие решению, необходимые материально-технические средства – транспорт и др.).