Наиболее часто встречающиеся недостатки контрольных работ

1. Не раскрывается существо проблемы, взятой студентом в качестве темы; рассматриваются вопросы, не имеющие прямого отношения к теме.

2. План работы перегружен второстепенными, мелкими вопросами.

3. Не соблюдается установленный порядок составления списка литературы, список литературы не соответствует литературе, использованной в контрольной работе.

4. Используются устаревшие статистические данные или положения.

Темы контрольных работ по курсу «Финансы и кредит»

1. Участники рынка ценных бумаг.

2. Структура рынка ценных бумаг.

3. История появления ценных бумаг

4. Облигации, развернутая характеристика.

5. Акции, виды, характеристика.

6. Оценка рыночной стоимости акций.

7. Депозитарная деятельность

8. Рынок государственных ценных бумаг: функции и структура.

9. Виды инвесторов, их характеристика.

10. Понятие векселя. Порядок обращения и погашения.

11. Классификация эмитентов ценных бумаг, их характеристика

12. Производные ценные бумаги

13. Особенности портфельного инвестирования

14. Международные ценные бумаги

15. Биржа, как организатор торговли

16. Регулирование рынка ценных бумаг

17. Клиринговая деятельность

18. История развития фондового рынка

19. Сущность брокерской деятельности

20. Сущность дилерской деятельности

21. Сущность деятельности по доверительному управлению активами

22. Сущность регистраторской деятельности

23. Сущность депозитарной деятельности

24. Сущность деятельности по организации торговли ценными бумагами

25. Сущность процесса секьюритизации

26. Паевые инвестиционные фонды

27. Тенденции развития фондовых бирж в России и мире

28. Основные фондовые индексы мира

4.2 Текущий контроль (тренировочные тесты)

Тесты к теме №1.

1.Ценная бумага, это:

а)денежный документ определенной формы и реквизитов, выражающий или удостоверяющий имущественные права владельца

б)денежный документ, гарантирующий владельцу возможность получения дохода

в)юридический документ, выражающий или удостоверяющий имущественные права владельца

г)набор имущественных прав владельца

2.Ценная бумага закрепляет определенные права владельца, выражающие:

г)отношения собственности и\или займа

а)надежность и ликвидность

б)возвратность, срочность, платность

в)меру стоимости и средство платежа

3.Основные ценные бумаги разделяются на:

а)первичные и вторичные

б)производные и международные

в)простые и переводные

г)инвестиционные и товарораспорядительные

4.Номинал, текущая (рыночная) цена, курс, доходность, ликвидность, - это показатели, характеризующие ……… содержание ценной бумаги:

б)экономическое

а)юридическое

в)финансово-кредитное

г)товарораспорядительное

5.Ценная бумага как документ, удостоверяющий имущественные и обязательственные права владельца представляет собой ……. содержание:

г)правовое

а)экономическое

б)финансовое

в)инвестиционное

6. К эмиссионным ценным бумагам относят:

а)акции и облигации

б)векселя и чеки

в)векселя и депозитарные расписки

7. Производной ценной бумагой является:

а)Опцион

б)Вексель

в)Акция

г)Варрант

8. Долевой ценной бумагой является:

а)Акция

б)Облигация

в)Вексель

г)Опцион

9. Долговой ценной бумагой является:

а)Облигация

б)Акция

в)Депозитарная расписка

10. Бессрочной ценной бумагой является:

а)Акция

б)Облигация

в)Вексель

г)Опцион

11. Ценные бумаги, которые не фиксируют имени владельца, обращение происходит путем простой передачи новому владельцу называются:

а)Предъявительские

б)Именные

в)Ордерные

Тесты к теме № 2

1.Доход по облигациям, начисляемый и выплачиваемый эмитентом за каждый определенный период, называется:

а)купонным

б)дисконтным

в)тиражным

г)выигрышным

2.Цена купонной облигации на рынке складывается по формуле:

а)номинал+накопленный купонный доход+дисконт

б)номинал+накопленный купонный доход+ставка рефинансирования

в)номинал+накопленный купонный доход+учетная ставка ЦБ

г)накопленный купонный доход+дисконт

3.Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, называется:

а)номинальный держатель ценных бумаг

б)рестродержатель

в)регистратор

г)депозитарий

4.При превышении …. акционеров эмитент обязан передать ведение реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг – реестродержателю (регистратору):

а)500

б)100

в)200

г)50

5. Долевой ценной бумагой является:

а)Акция

б)Облигация

в)Вексель

г)Опцион

6. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение части прибыли общества в виде дивидендов, на участие в управлении и на часть имущества, остающегося после его ликвидации – это:

а)Акция

б)Облигация

в)Депозитарная расписка

г)Вексель

7. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от эмитента в предусмотренный ею срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента – это:

а)Облигация

б)Вексель

в)Акция

г)Опцион

8. Облигации, которые размещаются по цене ниже номинала и разница между номинальной стоимостью и ценой покупки составляет доход инвестора, называются:

а)Дисконтные

б)Процентные

в)Купонные

9. Форма государственного внутреннего или внешнего долга, их эмитентом является государство в лице конкретного органа власти – это:

а)Государственные ценные бумаги

б)Корпоративные ценные бумаги

в)Правительственные ценные бумаги

г)Административные ценные бумаги

10. К государственным ценным бумагам не относят:

а)Привилегированные акции ОАО «Газпром»

б)государственные краткосрочные облигации

в)облигации федерального займа

Тесты к теме №3.

1.Фьючерсы и опционы имеют стандартную форму договора (контракта), в которой точно оговариваются основные параметры сделки:

а)биржевой товар; количество (партия); срок сделки; условия поставки

б)доход покупателя

в)доход продавца

г)доход покупателя и продавца

2. Существенное отличие опциона от фьючерса:

а)в возможности покупателя отказаться от сделки

б)в возможности продавца отказаться от сделки

в)в возможности и покупателя и продавца отказаться от сделки

г)в возможности продавца перевести исполнение обязательства на другого

3.Денежная сумма, выплачиваемая покупателем при выписке опциона, называется:

а)премия

б)дисконт

в)цессия

г)акцепт

4.Ценная бумага, обладатель которой получает право покупки ценных бумаг по установленной цене в течение определенного периода времени или бессрочно, называется:

а)варрант

б)складское свидетельство

в)двойное складское свидетельство

г)форвард

5.Деривативы - это:

а)производные ценные бумаги

б)основные ценные бумаги

в)первичные ценные бумаги

г)вторичные ценные бумаги

6.В зависимости от сроков исполнения различают опционы:

а)американские и европейские

б)открытые и закрытые

в)с премией и без премии

г)на покупку и на продажу

7. Ценные бумаги, удостоверяющие право их владельца на приобретение или продажу первичных ценных бумаг, называются:

а)производные

б)основные

в)двойные

г)переводные

8. Производные ценные бумаги в основном используются для получения прибыли, источник которой:

а)изменения рыночных, в том числе биржевых цен

б)доход производителя биржевого товара

в)доход биржи

г)дивиденд

9. На рынке обращаются следующие виды производных ценных бумаг:

а)форварды, фьючерсы, опционы

б)векселя, банковские сертификаты, чеки

в)евроноты, евробоны, евровекселя

г)акции, облигации

10. Стандартный биржевой контракт купли-продажи биржевого актива в определенный момент времени в будущем по цене, установленной сторонами при заключении сделки, называется:

а)фьючерс

б)форвард

в)опцион

г)депозитарный договор

Тесты к теме №4.

1. Реструктуризации долгов на рынке международных ценных бумаг называется:

а)секьюритизация

б)трассирование

в)денационализация

г)апостериори

2.Письменное долговое обязательство оплатить определенную сумму его владельцу при наступлении срока исполнения платежа или по его предъявлении, называется:

а)вексель

б)варрант

в)акция

г)ваучер

3.Переводной вексель иначе называется:

а)тратта

б)цессия

в)соло

г)трассант

4.Лицо, выписавшее переводной вексель, называется:

а)трассант

б)трассат

в)ремитент

г)акцепт

5.Использование финансовых инструментов как оформление или переоформление долгов разных лиц на рынке ценных бумаг называют:

а)секъюритизация

б)мультипликация

в)ревальвация

г)клиринг

6. Вексель, оформляющий отсрочку платежа за проданные товары, называется:

а)коммерческий

б)бронзовый

в)встречный

г)финансовый

7. Письменный приказ векселедателя (трассанта), который адресован плательщику (трассату), с предложением уплатить указанную в векселе сумму держателю векселя (ремитенту) – это

а)Переводной вексель

б)Простой вексель

в)Двойной вексель

8. Именной, бланковый, инкассовый – перечислены виды надписи на векселе, называемые:

а)индоссамент

б)акцепт

в)аваль

г)ремиссия

9. Виды банковских сертификатов:

а)депозитные и сберегательные

б)государственные и казначейские

в)акционерные и паевые

г)двойные и одинарные

10. Банковских депозитные сертификаты предназначены для:

а)юридических лиц

б)физических лиц

в)государства

г)физических и юридических лиц

Тесты к теме №5.

1.Евродолговые срочные обязательства (евроноты, евровекселя, евродепозитные сертификаты), относятся к ценным бумагам, которые называются:

а) международные

б) комиссионные

в) производные

г)вторичные

2.Ценные бумаги национального эмитента, обращающиеся на рынке страны-эмитента, называются:

а)внутренние

б)кумулятивные

в)внешние

г)альпари

3.Ценные бумаги национального эмитента, размещаемые и обращающиеся на рынках других стран, называются:

а)внешние

б)внутренние

в)альпари

г)срочные

4.Международные ценные бумаги по эмитентам различают как:

а)государственные и корпоративные

б)муниципальные и коммерческие

в)парламентские и предпринимательские

г)комиссионные и поручительские

5.В какой валюте номинируются международные ценные бумаги , предназначенных для размещения на иностранном рынке:

а)иностранной

б)национальной

в)исключительно в долларах США

г) исключительно в Евро

6.Основной объем выпуска международных ценных бумаг приходится на валюты:

а)доллар США и евро

б)евро и японская йена

в)швейцарский франк и канадский доллар

г)российский рубль

7. Эмитентами международных ценных бумаг являются международные финансово-кредитные организации, иностранные государства, крупные банки и транснациональные корпорации. Это верно?

а)да

б)нет

в)в дополнении к перечисленным граждане-нерезиденты

г)в дополнении к перечисленным граждане-резиденты

Тесты к теме №6.

1. Лица, выпускающие ценные бумаги?

а)Эмитенты

б)Инвесторы

в)Андеррайтеры

2. Лица, приобретающие ценные бумаги?

а)Инвесторы

б)Эмитенты

в)Андеррайтеры

3. Организация, производящая по поручению эмитента первичное размещение его ценных бумаг, называется

а)андеррайтер

б)депозитарий

в)бенефициар

г)управляющий

4. На каких рынках РФ осуществляется основной оборот по вторичным сделкам с акциями?

а)внебиржевой

б)первичный

в)ликвидный

г)селективный

5. Кто непосредственно совершает сделку в биржевом зале

а)биржевой маклер

б)специалист-сотрудник фондовой биржи

в)депозитарий

г)управляющий

6. Некоммерческая организация, организующая совершение сделок с ценными бумагами на принципах равноправия продавцов и покупателей, называется:

а)фондовая биржа

б)институциональный инвестор

в)кастодиальный депозитарий

г)паевой инвестиционный фонд

7. Андеррайтинг, это:

а)покупка ценных бумаг новых выпусков при их первичном размещении для б)дальнейшей перепродажи

в)дробление номинала акций

г)укрупнение номинала ценных бумаг

д)резкое снижение цен на ценные бумаги в ходе биржевых торгов

8.Организации, заинтересованные в привлечении денежных средств для развития производства, финансирования программ и проектов и выпускающие ценные бумаги, называются:

а)эмитенты

б)профессиональные участники

в)инвесторы

г)андеррайтеры

9.Коммерческие банки, инвестиционные компании, страховые компании – это портфельные инвесторы, которые в совокупности называются:

а)институциональные

б)корпоративные

в)индикативные

г)долевые

10.Какой из видов деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг является инвестиционной:

а)покупка ценных бумаг разных эмитентов

б)покупка иностранной валюты для перепродажи клиентам

в)выпуск собственных облигаций и векселей

г)выпуск собственных акций

Тесты к теме №7.

1. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, называется:

а)брокерская

б)организация торговли

в)дилерская

г)депозитарная

2. За чей счет работает брокер

а)за счет клиента

б)за счет кредита

в)за счет фондовой биржи

г)за счет брокерской компании

3. Публичное предложение цен покупателем и продавцом с их последующей регистрацией в торговой системе, называется:

а)котирование

б)интервенция

в)хеджирование

г)биржевой стеллаж

4. Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, направленный на оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, называется:

а)депозитарная

б)клиринговая

в)организация торговли

г)брокерская

5. Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность по определению взаимных обязательств и зачету по поставкам ценных бумаг, называется:

а)клиринговая

б)посредническая

в)брокерская

г)обязательственная

6. Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, называется:

а)регистратор

б)депозитарий

в)клиринг

г)расчетная

7. Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, направленный на предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, называется:

а)организация торговли

б)клиринговая

в)расчетная

г)депозитарная

8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, называется6

а)управляющий

б)эмитент

в)бенефициарий

г)комиссионер

9. Объектами, передаваемыми в доверительное управление на рынке ценных бумаг, могут быть:

а)ценные бумаги и денежные средства для инвестирования в ценные бумаги

б)исключительно денежные средства

в)исключительно акции и облигации

г)все виды акций, векселей и облигаций эмитентов всех типов

10. Организации, осуществляющие фиксацию и учет прав на ценные бумаги: а)регистраторы, депозитарии, клиринговые компании, банки

б)брокерские и дилерские компании

в)таможенные и налоговые службы

г)фондовые и валютные биржи

Тесты к теме 8.

1.Основным контролирующим институтом на российском рынке ценных бумаг является:

а)государство в лице Федеральной службы по финансовым рынкам

б)Центральный Банк РФ

в)прокуратура

г)арбитражный суд

2.Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг на принципах некоммерческой организации, называется

а)саморегулируемая организация

б)фондовая биржа

в)фонд корпоративных эмитентов

г)годовое собрание акционеров

3. Федеральным органом исполнительной власти РФ по проведению государственной политики на рынке ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников, обеспечению интересов эмитентов, акционеров и вкладчиков является:

а)Федеральная служба по финансовым рынкам

б)Правительство

в)Министерство финансов

г)Банк России

4. Уполномоченным органом по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

а)Федеральная служба по финансовым рынкам

б)Центральный банк

в)Министерство финансов

5. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с требованиями законодательства и функционирующее на принципах некоммерческой организации:

а)Саморегулируемая организация профессиональных участников фондового рынка

б)Уполномоченная организация профессиональных участников фондового рынка

в)Надзорная организация профессиональных участников фондового рынка

6. Кем учреждается саморегулируемая организация профессиональных участников фондового рынка

а)Самими профессиональными участниками

б)Эмитентами ценных бумаг

в)ФСФР

Тесты к теме №9.

1. Определенным образом подобранная совокупность ценных бумаг, принадлежащих определенному лицу называется:

а)Портфель

б)Конъюнктура

в)Опцион

2. Соотношением, каких параметров определяется тип портфеля ценных бумаг?

а)Риск и доходность

б)Риск и стоимость

в)Риск и срочность

3. Основная классификация типов портфелей следующая:

а)Портфели роста и дохода

б)Портфели прироста и доходности

в)Портфели ликвидности и роста

4. Какой тип портфеля ориентирован на получение высокого текущего дохода из процентных и дивидендных выплат?

а)Дохода

б)Роста

в)Ликвидности

5. Какой тип портфеля формируется из ценных бумаг, стоимость которых растет?

а)Роста

б)Дохода

в)Ликвидности

6. Как называют портфель, который состоит из бумаг, приносящих его владельцу высоких доход при росте вложенного капитала?

а)Двойного назначения

б)Двойного роста

в)Двойной

7. Чем определяется ликвидность портфеля ценных бумаг?

а)Возможностью быстрой реализации ценных бумаг, находящихся в портфеле

б)Повышенным риском портфеля

в)Возможностью увеличения стоимости портфеля

8. Совокупность применяемых к совокупности ценных бумаг методов и технических возможностей - это

а)Способ управления портфелем ценных бумаг

б)Техническое обеспечение управления портфелем ценных бумаг

в)Конъюнктура

9. Какой способ управления портфелем ценных бумаг предполагает тщательное от­слеживание и немедленное приобретение инструментов, отвечающих ин­вестиционным целям портфеля, а также быстрое изменение состава фон­довых инструментов, входящих в портфель?

а)Активный

б)Пассивный

10. Какая модель управления портфелем ценных бумаг представляет собой создание хорошо диверсифи­цированных портфелей с заранее определенным уровнем риска, рассчитан­ным на длительную перспективу?

а)Пассивная

б)Активная

Тесты к теме №10.

1. Совокупность признаков, характеризующих состояние рынка за определенный период – это:

Конъюнктура

Котировка

Трейдинг

2. Какой метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг состоит в фиксации любых сведений и событий на рынке ценных бумаг, которые могут оказать влияние на рынок?

Мониторинг

Статистический

Рейтинговый

Технический анализ

3. Какой метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг основан на изучении средних, минимальных, максимальных цен, количества и объемов сделок, другой биржевой информации?

Статистический

Мониторинг

Технический анализ

Фундаментальный анализ

4. Какой метод анализа конъюнктуры рынка ценных бумаг состоит в ранжировании по определенным признакам и нахождению в построенном ряду места объекта исследования?

Рейтинговый

Экспертный

мониторинг

Фундаментальный анализ

5. Какой метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг предполагает анализ рынка или его отдельных сегментов, выполненный компетентным специалистом или группой профессиональных аналитиков?

Экспертный

Мониторинг

Технический анализ

Фундаментальный анализ

6. Какой метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг представляет собой выбор экономических факторов, влияющих на изменение цен, с последующим анализом их изменений и влиянием на биржевые цены?

Фундаментальный анализ

Статистический

Рейтинговый

Технический анализ

7. Какой метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг осуществляется на основе изучения динамики соотношения спроса и предложения или ценовых изменений с построением диаграмм, графиков, на которых отмечаются тренды?

Технический анализ

Фундаментальный анализ

Рейтинговый

Мониторинг

8.Метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг - фундаментальный анализ, иначе называют:

а)факторный

б)технический

в)столбиковый

г)графический

9. Метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг, базирующийся на исследовании отдельных факторов, влияющих на динамику изучаемых показателей, называется:

фундаментальный анализ

рейтинговый анализ

экспертный анализ

технический анализ

10. Метод изучения конъюнктуры рынка ценных бумаг - технический

анализ, иначе называют:

+ графический

фундаментальный

факторный

экспертный

Тесты к теме №11.

1. Организации, которые привлекают средства мелких инвесторов, продавая им собственные ценные бумаги – инвестиционные паи называются:

а)Инвестиционные фонды

б)Инвестиционные компании

в)Страховые компании

г)Пенсионные фонды

2.Организации, которые получают в управление активы своих клиентов в разных формах, в том числе в виде ценных бумаг, переданных в доверительное управления, а также денежных ресурсов, предназначенных для инвестирования на рынке ценных бумаг:

а)Трастовые компании

б)Инвестиционные компании

в)Страховые компании

г)Пенсионные фонды

3. Инвестиционный пай – бумага следующего вида:

а)Именная

б)Предъявительская

в)Ордерная

4.Какие фонды активно занимаются активным приобретением и продажей опционов и фьючерсов?

а)Хеджирования

б)Специализированные

в)Сбалансированные

5. фонды, создаваемые на базе обыкновенных акций корпораций одной отрасли или корпораций определенного географического региона?

а)Специаизированные

б)Хеджирования

в)Сбалансированные

13. Инвестиционные фонды, основывающие свою деятельность на приобретении облигаций и привилегированных акций эмитентов:

а)Облигационные

б)Хеджирования

в)Сбалансированные

14. Именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд:

а)Инвестиционный пай

б)Акция

в)Облигация

г)Сертификат

15. Коллективным инвестором не является:

а)Общество с ограниченной ответственностью

б)Инвестиционный фонд

в)Страховая компания

16. Институциональными инвесторами являются:

а)Коллективные инвесторы

б)Индивидуальные инвесторы

в)Частные инвесторы