- •Теория организации Учебное пособие
- •1. Теория организации как наука
- •1.1. Собственность и управление
- •1.2. Концентрация и централизация капитала (технологический, организационный, экономический аспекты)
- •2. Теория экономической организации
- •2.1. Рынок как форма экономической организации, основные положения рыночной модели
- •2.2. Роль и место контрактных отношений в условиях рынка
- •2.3. Нерыночная модель экономических отношений(иерархия), внутрифирменная контрактация
- •2.4. Отношения собственностии многообразие организационных форм фирмы
- •2.5. Фундаментальная трансформация рыночных отношений во внутрифирменные
- •2.5.2. Горизонтальная интеграция, вертикальная интеграция
- •2.5.3. Роль технологических, организационных и эк-их факторов в фундаментальной трансформации
- •2.6. Жизненный цикл организации
- •2.6. Жизненный цикл организации
- •3. Теория фирмы
- •3.1. Соотношение понятий “капитал” и “фирма”в рыночной экономике
- •3.3. Трансакционная теория фирмы (трансакционные издержки, ограниченная рациональность экономических субъектов и возможность оппортунизма)
- •3.4. Многообразие организационно-правового закрепления отношений собственности (единоличные владения, партнерства и товарищества, общества капитала)
- •3.5. Структура собственности капитала в развитых рыночных странах и России
- •4. Современная корпорация и внутрифирменное управление. Способупорядочивания элементов организации
- •4.1. Линейно-функциональная, дивизиональная и матричная структуры организации (достоинства, недостатки и области применения)
- •4.2. Унитарная, холдинговая и малтидивизиональная структуры современных корпораций
- •5. Естественные монополии и их регулирование (организационный аспект)
- •5.1. Естественная монополия - экономическая организация или форма общественного (государственного) регулирования?
- •6. Развитие организаций как процесс достижения наиболее эффективного их функционирования
- •6.1. Развитие менеджмента как процесс достижения наибольшей эффективности функционирования организаций
- •7. Элементарная единица (“атом”) организации
- •7.1. Технологическая единица на основе разделения труда
- •7.2. Экономическая единица (бизнес-процесс)
- •7.2.1. Способ перехода от структур организации на основе технологических единиц к структурам организации на основе бизнес-процессов
- •8. Способы изменения структуры организации компании (фирмы)
- •8.1. Реинжениринг корпорации и революционная перестройка ее организационной структуры
- •8.1.1. Объекты реинжениринга
- •8.1.2. Субъекты реинжениринга
- •8.1.3. Бизнес-процессы в корпорации и ее организационная структура
- •8.2. Эволюционные способы перестройки организационной структуры фирмы с использованием реинжениринговых технологий
- •8.2.1. Алмазная модель системы внутрифирменного управления
- •8.3. Сетизация, отказ от вертикальных структур организации, виды сетевых структур
- •9. Основные способы организационного проектирования
- •9.1. Организационное проектирование на основе учета трансакционных издержек
- •9.2. Организационное проектирование на основе выделения финансовых подразделений
- •10. Способы организационного проектирования в зависимости от состояния параметров фирмы
- •10.1. Необходимость повышения эффект-сти функционирования нормально работающих фирм
- •10.2. Реструктуризация компаний, находящихся в кризисном положении
- •10.3. Изменение масштабов и направлений бизнеса за счет слияний, поглощений компаний, создания финансово-промышленных групп
- •11. История теории организации и современная концепция менеджмента (вместо заключения)
- •11.1. Неоклассическая теория организации (основные постулаты)
- •11.2. Теория организации на основе трансакционных издержек (принципиальные положения)
- •11.3. Современная теория организации (основные подходы)
- •11.4. Современная концепция менеджмента (новая парадигма)
- •Решение
- •Задача 1
- •Задача 2
- •Решение
- •Решение:
2.5.2. Горизонтальная интеграция, вертикальная интеграция
Горизонтальная интеграция, вертикальная интеграция (естественная интеграция, интеграция “вперед” со стадией сбыта, комбинирование, интеграция “назад”). Увеличение размеров капитала за счет нерыночных отношений (внутрифирменной иерархии). Определения и характерные черты естественной интеграции, интеграции “вперед” со стадией сбыта, интеграции “назад”, комбинирования, диверсификации. Российская практика. Достоинства и недостатки горизонтальной и вертикальной интеграций.
В данном разделе нас будут интересовать конкретные формы увеличения размеров внутрифирменных иерархий, т. к. на определенном этапе развития фирма может выбрать и выбирает (из трех описанных выше) организационную форму, связанную с ростом размеров предприятия (компании). Здесь мы впервые вплотную сталкиваемся с решением первого вопроса теории организации - определение размеров и границ организации. Сами внутренние механизмы, которые позволяют в содержательном плане решить поставленный вопрос, будут рассматриваться чуть позже (неоклассический подход, подход на основе учета трансакционных издержек - 3.2, 3.3). Здесь же речь будет идти о формах, в которых данная проблема может быть разрешенной. Наша фирма уже сделала выбор в пользу увеличения внутрифирменной иерархии. Каким образом этого можно добиться?
Во-первых - за счет включения в фирменную структуру предприятий, которые занимаются тем же самым, чем и наша фирма. Такой способ получил название горизонтальной интеграции. Уже упоминавшееся слияние двух автомобильных гигантов “Даймлер - Бенц” и “Крайслера” - это пример именно горизонтальной интеграции. В результате образуется гигант, который будет в состоянии почти на равных конкурировать с признанными лидерами автомобильного бизнеса - “Дженерал Моторз” и “Форд Моторз”. Или другой аналогичный пример успешной горизонтальной интеграции - слияние двух фармацевтических гигантов “Киба-Гейджи” и “Сандоз”, в результате которого образовался гигант, входящий в десятку мировых компаний по общей капитализации (рыночной стоимости акций), - “Новартис”. Российская практика дает нам, к сожалению, немало примеров неудачной горизонтальной интеграции - несостоявшиеся слияния ЮКОС и “Сибнефти”, Кузнецкого металлургического и Западно-Сибирского металлургического комбинатов.
Во-вторых - за счет включения в собственную структуру предприятий (фирм), которые технологически связаны с нашей и выпускают продукцию либо начальных, либо конечных стадий единой технологической цепи. Например, крупнейшие нефтяные компании разных стран в свое время активно занимались строительством и покупкой нефтеперерабатывающих заводов, строили или покупали супертанкеры, включались в строительство бензоколонок по всему миру. Эта форма получила название вертикальной интеграции. Различают интеграцию “назад”, когда фирма расширяет свой бизнес за счет, например, стадии производства сырья. Хорошим примером может служить ситуация, возникшая вокруг Лебединского горно-обогатительного комбината. В этой истории самым явным образом просматривается стремление Оскольского электро-металлургического комбината взять под контроль поставщика сырья. Если это произойдет, то налицо реальный пример интеграции “назад” . Другим примером является металлический российский трейдер МИКОМ, который включил в свой бизнес Кузнецкий металлургический комбинат .
Следующим видом вертикальной интеграции является интеграция “вперед”. В этом случае фирма стремится расширить свой бизнес за счет последующих стадий производства и сбыта. Российские примеры такого рода интеграции связаны, например, со стремлением нефтяных компаний создать собственные сети бензоколонок, т. е. довести свой бизнес до конечного потребителя. Напомним, что при этом сеть бензоколонок создается не только в России. Самый яркий пример - строительство ЛУКойлом сети бензоколонок в США.
В экономической литературе иногда специально выделяют естественную вертикальную интеграцию, когда речь идет о процессе, охватывающем смежные стадии, объединенные стержневой технологией . Мы этого специально делать не будем, ограничившись описанными выше видами вертикальной интеграции. Еще выделяют формы смешанные (фактически включающие в себя и горизонтальную, и вертикальную интеграции одновременно), формы укрупнения масштабов фирм - комбинирование и диверсификацию. Грань между ними, скорее всего, условна. На это, кстати, обращает внимание и О. Уильямсон . Важным же моментом является одновременное использование способов горизонтальной и вертикальной интеграции. При этом фирма может максимально возможно расширить свою деятельность в рамках основной и непосредственно связанной с ней отрасли (комбинирование) или расширить перечень самих основных отраслей своей деятельности (диверсификация).
Условный пример комбинирования - охват нефтяной компанией всех стадий производства и сбыта с одновременным расширением основного бизнеса (вида деятельности).
Условный пример диверсификации - охват нефтяной компанией других видов деятельности, связанных с производством, реализацией иных энергетических ресурсов (газ, уголь, гидроэнергия, уран), или превращение ее в диверсифицированный энергетический концерн за счет, например, производства энергетического оборудования.
Теперь поговорим об эффекте, который может принести фирме использование горизонтальной, вертикальной интеграции (в различных формах), комбинирования и диверсификации.
“Плюсы” кажутся очевидными и лежат на поверхности: либо обретение монополистической силы, дающей возможность регулировать деятельность в той или иной отрасли, либо повышение эффективности бизнеса за счет снижения издержек (экономия на трансакционных издержках, ликвидация “узких мест”, снижение потерь на “стыках” технологической цепи и т. д.).
“Минусы” менее заметны, но они имеются. Прежде всего, фирма может пройти порог оптимального размера бизнеса, за которым следует не рост эффективности, а снижение. Второе - усложнение структуры управления, что может вызвать к жизни “дремлющий вирус” бюрократизации. Третье - потеря динамизма и снижение восприимчивости к НТП. Четвертое - возможность стать объектом антимонополистического преследования со стороны государства (более подробно об этом см. 9.4, 9.4.1, 9.4.2).
Эффективность использования форм укрупнения бизнеса связана и с жизненным циклом отрасли (в учебном пособии специально не рассматривается, акцент будет сделан на жизненный цикл организации, см. следующий раздел 2.6). Западная практика показывает, что вертикальная и горизонтальная интеграции дают наибольший эффект на ранней и поздней стадиях развития отрасли, меньший эффект - на промежуточных стадиях развития той или иной сферы человеческой деятельности.
Таким образом, такие устоявшиеся уже отрасли, как автомобилестроение, самолетостроение, нефтяная и др., дают прекрасную возможность использовать все “плюсы” вертикальной и горизонтальной интеграций. Именно на эти отрасли и приходится большая часть слияний и поглощений в последние годы. Завершить рассмотрение проблемы фундаментальной трансформации рыночных отношений во внутрифирменные мы должны, проанализировав роль технологических и иных факторов в данном процессе, чему и будет посвящена следующая часть работы.