danilova

Данилова Н.А. Актуальные проблемы, связанные с исследованием личности потерпевшего при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами Бараева Наталья Борисовна «Институциональные проявления организованной преступности».   Данилова Н.А. Актуальные проблемы, связанные с исследованием личности потерпевшего при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами English - Deutsch | law.edu.ru [ ЮрФак ] [ Поиск ] [ Новости ] [ Гостевая книга ] [ Контакты ] [Виртуальная библиотека] Юридический факультет СПбГУ начало »»

Пресс-релиз »»

Обзоры прессы »»

Положения:

о Центре »»

об исследователях »»

Статьи »»

Грантовые проекты центра »»

Ссылки »»

Центры »»

Санкт-Петербургский Центр по изучению организованной преступности и коррупции Данилова Н.А.

кандидат юридических наук, доцент Санкт-Петербургского

юридического института Генеральной прокуратуры РФ

Актуальные проблемы, связанные с исследованием личности потерпевшего при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами «Новые злодеяния требуют новых средств защиты … для того, чтобы отстаивать и утверждать вечные принципы добра и зла».

По материалам Нюрнбергского процесса

Анализ криминальной ситуации в России и сложившейся судебно-следственной практики показывает, что в последние годы наряду с ростом числа преступлений, совершаемых организованными преступными группировками (группами, сообществами, организациями), преступность претерпевает значительные изменения. В первую очередь это выражается в ее интеграции и универсальности. Организованная преступность перестает специализироваться на каком-то отдельном виде преступлений. Расширяются интересы криминальных структур в кредитно-финансовой сфере, на рынке ценных бумаг, во внешнеэкономической деятельности, активизируются противоправные сделки по вывозу сырьевых, энергетических и других ресурсов за рубеж.

Проникая во все сферы жизнедеятельности общества, преступность начинает играть в них существенную роль, накладывая отпечаток на социальные, экономические, финансовые, правовые отношения. Налицо усиливающееся стремление организованных преступных групп вторгнуться в политику и сферу государственного управления, лоббировать свои интересы во властных структурах всех уровней путем подкупа представителей власти и должностных лиц, влиять на ход выборов в представительные органы (продвижение своих депутатов), провоцировать межнациональные конфликты и политические скандалы, физическое устранение и запугивание неугодных лиц. В прессе достаточно часто приводятся факты, согласно которым преступные группировки устанавливают контакты с представителями органов законодательной и исполнительной власти различных субъектов Федерации, руководителями крупных предприятий, берут под контроль деятельность коммерческих организаций своего региона. Подтверждением этого служат уголовные дела в отношении руководителей регионов, должностных лиц федеральных органов власти и управления различных рангов. По экспертным оценкам, организованными преступными группировками контролируется до 50 процентов частных предприятий и до 60 процентов государственных предприятий. По некоторым данным под контролем преступных формирований в настоящее время находится около 70 процентов банков.

Справедливости ради следует отметить, что истоки негативных процессов, связанных с преступной деятельностью в форме организованных групп и преступных организованных сообществ, лежат за рамками сегодняшнего дня. Начало кооперативного движения в 1987 году послужило своеобразным импульсом к развитию преступных группировок и одновременно предоставило им новые широкие возможности. В условиях недостаточного контроля за происхождением денежных средств теневые капиталы были инвестированы в создаваемые легальные коммерческие структуры и приватизируемые государственные предприятия. То есть, по сути, отмыты. В результате значительное количество экономических субъектов уже к середине 90-х годов оказалось под контролем криминальных структур.

В связи с этим нам представляется совершенно справедливой точка зрения Г.А.Тосуняна и Э.А.Иванова, выделяющих из числа участников криминального оборота основных и вспомогательных субъектов. По их мнению, организованные преступные группы, преступные организациями и преступные сообщества являются основными субъектами криминального оборота. В свою очередь вспомогательные субъекты – юридические лица, созданные основными субъектами в соответствии или с нарушением действующего законодательства для обеспечения криминального оборота; юридические лица, созданные основными субъектами на средства, полученные преступным путем; коррумпированные должностные лица государственных органов.

Таким образом, современная «функционально организованная преступная среда проявляется в следующие видах организованной преступной деятельности: создание и наращивание преступного капитала; легализация преступных средств и внедрение в легальный бизнес; обеспечение безопасности и эффективности оборота преступных средств; получение дохода с легализованных капиталов и его использование с целью дальнейшего закрепления и развития его позиций в различных сферах жизнедеятельности Российской Федерации».

Учитывая вышесказанное нельзя не отметить еще одну, на наш взгляд, весьма опасную тенденцию – существенный рост преступлений, совершаемых в отношении лиц, связанных с предпринимательской деятельностью. К таким преступным посягательствам относятся как тяжкие, так и особо тяжкие преступления против личности: убийство, вымогательство, грабеж и разбой, причинение вреда здоровью и т.п.

Вполне понятно, что повышенная общественная опасность организованной преступной деятельности обуславливает необходимость не только дальнейших разработок новых частных методик расследования преступлений, но и модификации (можно сказать – адаптации применительно к современным условиям) ранее созданных. Поясним нашу позицию.

Большинство криминалистов полагает, что частные методики представляют собой систему криминалистических рекомендаций по организации расследования и предупреждению отдельных видов преступлений. Их основная задача - удовлетворение потребностей судебно-следственной практики путем разработки научно-обоснованных рекомендаций, призванных содействовать повышению эффективности деятельности работников правоохранительных органов и суда по раскрытию, расследованию, судебному рассмотрению и предупреждению отдельных видов преступлений. Таким образом, частные методики ориентированы на расследование какого-либо отдельного вида (группы) преступлений. Например, методика расследования убийств в целом и их отдельных разновидностей включает в себя только вопросы, так или иначе связанные с расследованием исключительно преступлений против личности, т.е. преступление рассматривается под одним углом зрения. В определенном смысле по своему характеру это рафинированные методики.

Однако, как показывает анализ современной судебно-следственной практики, все чаще возникают ситуации, когда типичные методики не могут в полной мере оказать помощь следователю. Прежде всего, такие ситуации складываются при расследовании преступлений, совершаемых организованными группировками. Выше мы отмечали, что одной из опасных тенденций, характерных для современной России, является взаимопроникновение преступности и различных сфер жизнедеятельности человека, в первую очередь политики и экономики. Причин тому достаточно много. Мы остановимся на рассмотрении только одной, но, на наш взгляд, относящейся к числу основополагающих – легализации преступных доходов.

Ни у кого не вызывает сомнений, что одним из основных мотивов преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями, является корысть, что обуславливает совершение противоправных деяний корыстной и корыстно-насильственной направленности. Данное обстоятельство позволяет членам организованных преступных группировок получать незаконным путем гигантские доходы. Как показывает практика, полученные таким образом доходы вкладываются не только в расширение преступной деятельности, но и инвестируются в недвижимость, валютные ценности.

Однако вложение преступно полученных доходов в предметы роскоши не приносит дивидендов и не позволяет приумножить капитал, поэтому вполне объяснимо стремление владельцев таких средств вложить их в различные сферы финансово-хозяйственной деятельности для того, чтобы деньги «работали» и приносили новые деньги. Следовательно, рано или поздно основное внимание преступных группировок сосредотачивается на легальном бизнесе, в который они привносят не только имущество, нажитое преступным путем, но и нравы, обычаи и порядки преступного мира. «В последние годы лидеры преступных группировок стали отдавать предпочтение участию в экономической деятельности. По экспертным оценкам, около 70 процентов доходов, полученных незаконным путем, вкладывается в различные формы предпринимательской деятельности и только около 15 процентов тратится на приобретение недвижимости и иного имущества». Безусловно, такая ситуация способствует криминализации экономических отношений, усилению влияния преступных группировок в сфере экономики, постепенному их превращению в легальные субъекты финансово-хозяйственной деятельности.

Таким образом, легализация преступных доходов осуществляется путем их коммерциализации, что создает видимость их законного получения. При этом достигаются две цели: преступники получают устойчиво высокую прибыль и втягивают коммерсантов в теневую экономику. Известны факты, когда руководителей вполне респектабельных фирм вынуждали использовать в качестве привлеченных средств деньги «общака» преступных группировок. В связи с этим необходимо отметить, что проникновение преступных доходов в легальную экономику с последующим установлением контроля над хозяйствующими субъектами наблюдается сейчас во многих странах. То, что данная тенденция является весьма опасной, не вызывает никаких сомнений. Однако существует мнение, что криминальный капитал, вводимый в легальный финансовый оборот, может послужить развитию национальной экономики. Полагаем, что такую точку зрения признавать верной не только нельзя, но и опасно. Ведь криминальные капиталы как были, так и остаются под контролем их владельцев и служат, прежде всего, их целям. В результате не только отдельные отрасли экономики, но и вся экономика той или иной страны в целом может оказаться в зависимости от действующих на ее территории преступных организаций, лидеры которых тем самым получают возможность участия в крупных политических и финансово-экономических проектах, оказания воздействия на внутриполитические процессы региональных и государственных масштабов. Подобная ситуация складывается в ряде государств Латинской Америки и Юго-Восточной Азии. При этом следует признать, что аналогичная опасность, к сожалению, существует и в России.

Вполне понятно, что борьба с «отмыванием грязных денег», как элемент борьбы с организованной преступностью в целом, немыслима без сочетания методики расследования легализации доходов, полученных незаконным путем, и методики расследования тех преступлений, которые позволили получить указанные доходы. Не доказав источник преступных доходов, невозможно решить вопрос о привлечении к ответственности за их отмывание. Возникает вопрос, какого рода рекомендации должна дать криминалистика по расследованию подобного рода преступлений? Правомерно ли говорить о возможности взаимопроникновения различных частных методик расследования преступления и создания на их базе качественно новых комбинированных (синтетических, интегрированных) криминалистических методик?

На наш взгляд, ответ на этот вопрос должен быть положительным. Анализ современного состояния экономики и преступности в нашей стране позволяет прийти к следующему выводу. При разработке рекомендаций по расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными группировками, на первый план выходит необходимость объединения (своего рода комбинация, интеграция, синтез) частных методик расследования различных видов преступлений: методик расследования преступлений в сфере жизнедеятельности отдельного человека (корыстных, корыстно-насильственных и насильственных посягательств) и методик расследования преступлений экономической направленности.

Представляется, что разработка такой интегрированной методики должна начинаться с тщательного разностороннего изучения преступления, методика расследования которого будет предложена. На основе этого изучения должна быть разработана криминалистическая характеристика, каждый из элементов которой охватывал бы особенности, свойственные виду преступлений, методика расследования которых синтезируется. Так, важнейшим элементом криминалистической характеристики преступлений, совершаемых в отношении коммерсантов, является характеристика личности потерпевшего с акцентом не на демографические, уголовно-правовые или иные признаки, а на признаки, характеризующие лицо как участника предпринимательской деятельности. Соответственно и особенности следообразования будут охватывать не только наиболее типичные следы, возникающие при совершении посягательства на жизнь, здоровье и имущество предпринимателя (например, вымогательства), но и следы, образовавшиеся в результате коммерческой деятельности потерпевшего.

Разработанная криминалистическая характеристика послужит базой для определения круга обстоятельств, подлежащих установлению в ходе расследования. Эти обстоятельства должны в полной мере охватывать предмет доказывания по расследуемому преступлению с учетом его упомянутых особенностей.

Круг версий, выступающих в качестве типичных, должен охватывать наиболее типичные версии для преступления, использованного в качестве “материнского” плато, (например, для убийства) с учетом особенностей, присущих интегрированной частной методике (например, версии о мотивах убийства предпринимателя должны быть напрямую связаны с его деятельностью в сфере бизнеса). Равным образом и тактические рекомендации по проведению наиболее типичных и значимых следственных действий должны охватывать более широкий круг вопросов по сравнению с традиционными частными методиками. Так, по делам о корыстно-насильственных преступлениях, совершенных в отношении предпринимателей, наряду с особенностями осмотра места происшествия, допросов потерпевших, свидетелей, назначением судебно-медицинской, трасологической, баллистической экспертиз, предъявлением для опознания и т.п., большое значение приобретают следственные действия и иные мероприятия, характерные для расследования преступлений в сфере экономики: документальная ревизия (аудиторская проверка), назначение судебно-бухгалтерской, экономической и других экспертиз, обыск и выемка информации на электронных носителях, в целом работа следователя с документами.

Представляется, что такой интегрированный подход будет способствовать обеспечению всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела.

Таким образом, на наш взгляд, при разработке рекомендаций по расследованию преступлений, совершаемых в отношении участников предпринимательской деятельности, особое внимание необходимо уделять установлению сведений, связанных с личностью потерпевшего, так как весьма велика вероятность, что именно правомерное или неправомерное осуществление данной деятельности и инициировало преступление. При этом оговоримся, что под участниками предпринимательской деятельности мы понимаем индивидуальных предпринимателей, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, учредителей коммерческих структур, участников (акционеров, вкладчиков, членов), а равно лиц из числа руководящих работников и работников, имеющих существенные полномочия по принятию решений, связанных с распоряжением собственностью организации и определением ее финансовой политики и сферы влияния (руководители исполнительных органов коммерческих структур, члены коллегиальных исполнительных органов хозяйствующих субъектов, их заместители, руководители подразделений, в том числе филиалов и представительств юридического лица, ведущие специалисты и пр.). Как правило, такие наемные работники относятся к категории наиболее высокооплачиваемых сотрудников.

Использование данных о личности жертвы неоднократно становились предметом криминалистических исследований. Однако применительно к потерпевшему – участнику предпринимательской деятельности, такие исследования не проводились, что придает предлагаемой работе научную новизну и актуальность.

Проблема связи преступника и его жертвы требует системного анализа, учета всех взаимодействующих факторов, в том числе деликтного и околокриминального поведения самого потерпевшего. Перед криминалистикой стоит задача разработки своего собственного учения о жертве, ее связи с преступником и преступлением, роли в создании криминальной ситуации. Необходимо систематизировать имеющиеся данные, предложить их научную классификацию и теоретическое обоснование, использовать результаты указанных научных исследований в целях раскрытия и расследования преступлений. Основы криминалистической виктимологии уже заложены, однако, не все вопросы еще нашли свое разрешение. В настоящем исследовании предпринята попытка анализа личности потерпевшего – участника предпринимательской деятельности. Представляется, что отдельные результаты исследования могут быть использованы и при решении общих вопросов криминалистической виктимологии.

Изучение и анализ данных о личности и особенностях деятельности потерпевшего и его роли в возникновении криминальной ситуации могут быть использованы при решении ряда общих и частных задач расследования, в том числе позволят:

1. Выдвигать обоснованные версии о мотивах преступления и лице, его совершившем.

Нами проведено выборочное исследование уголовных дел о преступлениях в отношении участников предпринимательской деятельности, рассмотренных судами Санкт-Петербурга, Ленинградской и Рязанской областей, Республики Коми, а равно опубликованная практика Верховного суда РФ за период 1999 – 2000 г.г. Анализ судебно-следственной практики показал, что наиболее типичными мотивами преступлений, совершаемых в отношении участников предпринимательской деятельности, являются:

- корыстная заинтересованность криминальной группировки в систематическом (реже однократном) получении доли в доходах потерпевшего (рэкет);

- вовлечение коммерческой структуры, к которой потерпевший имеет непосредственное отношение, в преступную деятельность (теневую экономику) с целью получения незаконных доходов и (или) легализации незаконно полученных доходов путем их коммерциализации;

- монополистические устремления, а равно завоевание преимуществ в сфере бизнеса других участников предпринимательской деятельности (борьба за рынки и сферы влияния);

- нежелание возвращать долги потерпевшему либо исполнять взятые на себя обязательства. В данном случае речь может идти как о принуждении кредитора к отказу либо уменьшению его претензий к должнику, так и об отсрочке исполнения должником его обязательств;

- неисполнение потерпевшим своих гражданско-правовых обязательств перед контрагентами;

- получение от потерпевшего конфиденциальных сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну;

- месть.

Указанные мотивы вытекают из особенностей деятельности потерпевшего как субъекта хозяйствования, наличия у него значительных доходов и т.п. Ниже мы остановимся на характеристике данного аспекта характеристики личности потерпевшего более подробно.

2. Определить круг лиц, среди которых необходимо осуществлять поиск преступников.

Между преступником и его жертвой существуют различные связи, имеющие многоуровневый характер. Для их классификации могут быть использованы такие основания как: характер социальных контактов, время их возникновения, характер взаимодействия преступника и жертвы, обстоятельства возникновения этого взаимодействия и др. Применительно к рассматриваемому вопросу наибольшее значение имеет классификация связей по последнему основанию, предполагающая изучение вопроса о наличии между преступником и потерпевшим каких-то определенных взаимоотношений, в том числе конфликтных. Результаты анализа этих связей могут быть использованы как для выдвижения версий о круге лиц, среди которых следует искать виновного, так и в ходе проверки этих версий.

Наряду с этим, при решении вопроса о круге возможных подозреваемых в ходе виктимологического анализа необходимо обращать внимание на следующие вопросы:

- интересы какого круга лиц затрагивала деятельность потерпевшего, кому было выгодно совершение данного преступления; - имеются ли объективные данные о связи потерпевшего и преступника, и как характеризуется эта связь; - кто был осведомлен об особенностях образа жизни и деятельности потерпевшего, его планах в личной жизни и в бизнесе; - какие черты личности потерпевшего и обстоятельства его жизни могли повлечь за собой совершение расследуемого преступления; - наличие у потерпевшего конфликтных отношений с кем-либо (явных и скрытых), с чем они были связаны, имелись ли пути выхода из этого конфликта, помимо преступного. Совокупность перечисленных задач расследования представляет собой своего рода программу изучения личности потерпевшего, использование которой позволит выдвигать версии о мотивах преступления и круге лиц, среди которых следует искать виновного. При этом следует отметить наличие устойчивой взаимосвязи между данными элементами криминалистической характеристики рассматриваемой группы преступлений. Анализ приведенных выше мотивов противоправных деяний, совершаемых в отношении участников предпринимательской деятельности, позволяет сделать вывод относительно личности организаторов данных преступлений, которыми, как правило, являются лица из числа конкурентов, партнеров, кредиторов и дебиторов потерпевшего, а также руководителей преступных сообществ. В свою очередь исполнителями преступления в большинстве случаев выступают члены организованных преступных группировок, которые, по сути, являются лицами, работающими по найму (киллеры, рэкетиры, лица, выполняющие заказы по взысканию долгов либо нейтрализующие настойчивых кредиторов и проч.).

3. Установить причины преступления, связанные с особенностями личности потерпевшего, и условия, способствовавшие его совершению.

Общепризнанным является тот факт, что существуют типы лиц, предрасположенных к роли потерпевших (например, по характеру своего поведения, уровню социального и материального положения). К такому типу следует отнести и участников предпринимательской деятельности.

4. Выявить латентных потерпевших, подвергшихся посягательству со стороны тех же преступников. Это могут быть партнеры потерпевшего по бизнесу, коллеги по работе, иные лица, имеющие с потерпевшим деловые и личные связи, либо просто работающие в той же сфере хозяйственной деятельности. Они нередко привлекают внимание преступников по тем же причинам, что и лицо, уже известное следствию. Например, владельцы однотипных коммерческих структур (в сфере обслуживания, общественного питания, торговли и т.п.) подвергаются преступному воздействию со стороны организованных групп вымогателей.

5. Решить вопросы, связанные с обеспечением безопасности потерпевшего, который зачастую подвергается активному воздействию со стороны преступников и лиц из числа их окружения (родственников, друзей и т.п.).

Знание особенностей личности не только обвиняемого, но и потерпевшего, а также характера взаимоотношений указанных лиц в докриминальный период, позволит следователю определить круг мер по предотвращению противодействия следствию в форме воздействия на потерпевшего. К числу подобных мер можно отнести более строгие меры пресечения в отношении обвиняемого, физическую охрану потерпевшего, проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий, направленных на охрану жизни и здоровья потерпевшего и т.п. К сожалению, современное российское законодательство в области защиты потерпевшего требует существенной доработки. На наш взгляд, особенно остро стоит вопрос о принятии соответствующего федерального закона и реализации программы защиты потерпевших и свидетелей.

6. Проводить расследование с максимальной эффективностью и экономией средств и времени.

7. Избирать последовательность и тактику производства отдельных следственных действий (в том числе с участием потерпевшего) и оперативно-розыскных мероприятий.

8. Прогнозировать поведение потерпевших не только на следствии, но и в суде, а также прогнозировать возможное изменение следственных и судебных ситуаций (в первую очередь тех, которые могут осложнить ход исследования обстоятельств дела).

Такое прогнозирование осложняется тем, что следователь должен учитывать как факторы, обусловленные особенностями личности конкретного потерпевшего, так и влияние на него третьих лиц, заинтересованных в изменении позиции потерпевшего. Глубокий виктимологический анализ позволяет нейтрализовать возможные неблагоприятные последствия противодействия расследованию в этой части. Позиция потерпевшего во многом определяется его криминалистическим типом (подробнее о типах потерпевших см. ниже). Потерпевший может находиться под влиянием самых разнообразных и противоречивых чувств, его позиция на следствии может меняться под воздействием различных внешних факторов (в первую очередь речь идет о воздействии со стороны преступников и лиц из числа их окружения). Данные обстоятельства требуют изучения психологии потерпевшего, исследования не только его личностных качеств, но и обстановки, в которой он находился до, в момент и после совершения преступления. Результатом такого анализа должно стать принятие решения о необходимости применения определенных тактических приемов, допустимых психологических средств воздействия на потерпевшего (например, использование приема беседы, в ходе которой снимается психологическое напряжение и разъясняется истинное значение конкретных фактов и последствия расследования; установление психологического контакта; психологическая помощь дающему показания и т.п.). Для предотвращения негативных последствий, связанных с изменением потерпевшим своей позиции относительно описываемого им события, особое внимание должно уделяться проверке первоначальных показаний потерпевшего, их объективизации. Наряду с версиями защиты обвиняемого должны прогнозироваться и версии «защиты потерпевшего», т.е. те версии, которые могут быть выдвинуты им при изменении показаний.

Следует отметить, что на практике нередко возникают ситуации, когда потерпевшие из союзника следователя превращаются в его противника, становятся на путь защиты обвиняемого, умышленно искажая обстоятельства преступления. В связи с этим, А.Ф. Облаков выделяет два криминалистических типа потерпевших:

- нейтральный (когда образ жизни потерпевшего не влияет на зарождение и реализацию преступных намерений);

- с провоцирующим поведением (когда лица, оказываются в роли жертвы в результате их «толчкового» поведения). Такое поведение может проявляться в двух формах: активной (жертва сама создает криминогенную обстановку, ее поведение можно рассматривать как прямую или косвенную провокацию) и пассивной.

При прямой провокации потерпевший сам инициирует совершение против себя преступления, затем, как правило, принимает меры к сокрытию факта противоправного деяния и уничтожению его следов; на следствии занимает позицию отказа от дачи показаний, утаивания важной информации, изменения показаний.

При косвенной провокации агрессия вызывается действиями потерпевшего. После преступления такие потерпевшие склонны уничтожать следы их «неправильного» поведения, дают противоречивые и ложные показания, утаивают информацию, принижают свою роль в развитии криминальной ситуации.

При пассивной форме потерпевший своими действиями создает благоприятную обстановку для совершения преступления. В показаниях таких лиц возможно утаивание информации.

По изученным нами делам о вымогательстве в отношении участников предпринимательской деятельности нейтральный тип потерпевших составляет всего 27 %. Это в большинстве своем граждане, занимающиеся мелким бизнесом, имеющие невысокий уровень доходов, ведущие законопослушный образ жизни. В ходе своей предпринимательской деятельности они стремятся соблюдать законодательство, аккуратно платят налоги, не допускают нарушений при осуществлении внешнеэкономической деятельности и т.п. По этой причине уровень их доходов не достаточно высок. Большая часть их доходов уходит на соответствующие выплаты в бюджет. На развитие производства указанные лица не вкладывают значительных денежных сумм, что существенно ограничивает рынок сбыта их продукции (услуг).

Потерпевшие с провоцирующими действиями, напротив, более характерны для указанных преступлений. Порядка 64% потерпевших по изученным нами уголовным делам, так или иначе, провоцировали вымогателей и их действия, следовательно, были связаны со способом преступления и личностью преступников. Более того, отмечены случаи, когда предприниматели сами инициировали контакты с вымогателями, имеющими различного рода коррумпированные связи, для обеспечения в последующем своей защиты от деятельности как других преступных группировок, так и контролирующих государственных органов. Данное обстоятельство объясняет тот факт, что практически все случаи активной провокации вымогательства остаются латентными.

Сущность провоцирующего поведения потерпевшего может проявляться различным образом. К числу факторов, в значительной степени провоцирующих преступников на корыстно-насильственные посягательства в отношении рассматриваемой категории лиц можно отнести и уровень материального положения потерпевшего. Так, по изученным нами уголовным делам свыше 53% потерпевших обладали значительным уровнем доходов либо особо ценным и иным интересующим вымогателей имуществом. При этом особо следует отметить, что в 81% случаев потерпевшие занимались в той или иной степени противоправной деятельностью. Эти достаточно высокие проценты позволяют говорить о своеобразном провоцирующем положении либо поведении потерпевших.

Однако на практике эти вопросы исследуются далеко не всегда. По изученным нами делам в 9% случаях вопрос о роли потерпевшего в развитии криминальной ситуации следствием и судом не исследовался. По 27% изученных нами уголовных дел тщательно не исследовался уровень доходов потерпевшего, в 18% случаев – не анализировалась деятельность и образ жизни потерпевшего.

В зависимости от указанных признаков потерпевшие подразделены нами на следующие группы:

1. По уровню доходов:

1.1. Обладающие постоянным и значительным уровнем доходов (например, учредители и руководители коммерческих структур);

1.2. Получающие разовые доходы значительного размера (случайные посредники при осуществлении коммерческих операций и т.п.);

1.3. Лица, обладающие особо ценным и иным интересующим преступников имуществом;

1.4. Лица без высоких доходов (встречаются весьма редко, прежде всего, в случае искусственного создания себе имиджа «людей со средствами»).

2. По степени криминализации деятельности:

2.1. Постоянно либо систематически нарушающие действующее законодательство (в первую очередь налоговое, административное и уголовное);

2.2. Нарушившие требования законодательства однократно (например, совершившие дорожно-транспортное происшествие);

2.3. Граждане, ведущие аморальный, антиобщественный образ жизни.

Важное место в криминалистической характеристике рассматриваемого вида преступлений занимают отношения потерпевшего и преступников. Учитывая данное обстоятельство, можно выделить следующие группы потерпевших:

а) не знакомы с преступниками – 33% потерпевших. При отнесении потерпевших к данной категории на первый план выступает необходимость выявления всех возможных связей преступников и жертвы. В этом случае весьма вероятно наличие ранее не известного соучастника, организовавшего данное преступление;

б) знакомы с преступниками, но находятся с ними в бесконфликтных отношениях – 40% потерпевших. В данной ситуации перед следствием встает задача установления скрытого конфликта между преступниками и потерпевшим либо возможного соучастника, также, как и в первом случае, выполнявшего роль организатора преступления;

в) знакомы с преступниками и находятся с ними в конфликтных отношениях – 27% потерпевших. При этом важное значение приобретает проверка версии об оговоре либо совершении иного преступления, а не вымогательства, например, самоуправства.

В зависимости от того, к какой категории относится потерпевший, решается вопрос о совпадении его интересов с интересами следствия, а значит и определяется его поведение на следствии и в суде, степень откровенности потерпевшего, а подчас и само возбуждение уголовного дела. Общеизвестно, что латентность преступлений в отношении участников предпринимательской деятельности (например, вымогательств) крайне высока. Во многом это связано с тем, что потерпевшие, зная свои «нелады» с законом, опасаются возможного привлечения к ответственности и не стремятся обращаться в правоохранительные органы. Подчас они считают для себя более приемлемым пойти на определенное сотрудничество с преступниками, чем раскрывать источник доходов, которого они впоследствии могут лишиться. Нередко они опасаются возможного насилия со стороны членов преступных сообществ и лиц из числа их окружения. Как совершенно справедливо отмечает Валеев М.Х. применительно к характеристике вымогателей, для них наиболее предпочтительны жертвы, которые сами не заинтересованы в контактах с правоохранительными органами.

Вышеперечисленные обстоятельства в значительной степени обуславливают поведение потерпевшего на следствии: из союзника следователя он может превратиться в его противника. В последнем случае на его допросах возможны конфликтные ситуации, и как следствие, далеко не все обстоятельства происшедшего будут им освещены правдиво.

В зависимости от поведения на следствии и в суде, на наш взгляд, можно выделить следующие группы потерпевших: добросовестные (устойчивые и неустойчивые) и недобросовестные (также устойчивые и неустойчивые). Последняя группа, по нашим данным, составляет около 57% потерпевших. Устойчивая позиция потерпевших (как добросовестных, так и недобросовестных), в свою очередь, проявляется в их активном либо пассивном участии в формировании доказательственной базы по делу. При этом полагаем необходимым подчеркнуть, что пассивный устойчивый добросовестный потерпевший при определенных условиях может перейти в разряд недобросовестных.

Следует отметить, что для выработки тактики проведения следственных и судебных действий с участием потерпевшего крайне важно выявить причины его неустойчивой позиции и недобросовестности, которые проявляются в изменении или даче заведомо ложных показаний. В зависимости от характера этих причин из числа потерпевших, не дающих правдивых показаний, можно выделить три основные группы:

1. препятствующие следствию из-за особенностей их личности и характера деятельности;

2. опасающиеся осуществления угроз со стороны вымогателей;

3. сочетающие в себе оба эти признака.

Вполне понятно, что поведение потерпевшего на следствии находится в прямой зависимости от того, к какой группе он относится. Наиболее благоприятной является ситуация, при которой между добросовестным активным потерпевшим и следователем складываются отношения сотрудничества. Несколько сложнее осуществлять расследование при совершении преступления в отношении лица, которое занимает позицию добросовестного, но, тем не менее, пассивного потерпевшего. И, конечно же, самая сложная ситуация, когда потерпевший не заинтересован в установлении истины по делу и активно препятствует следствию. К сожалению, при расследовании преступлений, совершенных в отношении участников предпринимательской деятельности, следствие чаще всего сталкивается с последней, наименее благоприятной для расследования классификационной группой потерпевших.

Однако нам представляется, что наряду с изучением личности потерпевшего необходим также тщательный анализ той обстановки, в которой он занимался коммерческой деятельностью. На наш взгляд, понятие обстановки охватывает более широкий круг явлений, нежели непосредственные физические условия, в которых осуществлялась предпринимательская деятельность. Поэтому, анализируя деятельность потерпевшего, не следует ограничиваться только характеристикой коммерческой структуры, в работе которой он принимал участие (в качестве учредителя, участника или наемного работника). Изучение обстановки, на наш взгляд, предполагает выяснение следующих вопросов:

- анализ нормативно-правового регулирования правоотношений в определенной сфере хозяйственной деятельности (кредитно-банковской, страховой, инвестиционной, внешнеэкономической, на рынке ценных бумаг, в сфере приватизации и др.), в том числе пробелов и противоречий в действующем законодательстве;

- анализ социально-экономической ситуации в определенной сфере хозяйственной деятельности, отрасли, регионе и в стране в целом;

- анализ негативных явлений в экономической жизни страны, сложившейся криминогенной ситуации;

- анализ обстановки на предприятиях, являющихся деловыми партнерами данной коммерческой структуры;

- оценка морально-психологического климата в коллективе данной организации, конкретные условия жизни и деятельности коллектива в целом, а также его участков, структурных подразделений и отдельных сотрудников.

Следует констатировать, что для российской экономики достаточно обыденными стали такие явления как кризис неплатежей, массовое неисполнение обязательств, распространение неконтролируемых наличных расчетов между хозяйствующими субъектами. Негативную роль сыграла повальная и далеко не во всех случаях законно проводимая приватизация, повлекшая криминальный передел сфер влияния, неправомерное распределение собственности. Данные обстоятельства, в свою очередь, в определенной мере провоцируют предпринимателей к игнорированию законных путей осуществления коммерческой деятельности. Сегодня уже ни для кого не является секретом, что переход России к рыночным отношениям вызвал появление значительного числа правонарушений в сфере экономики. Все большее распространение получают преступления, связанные с нарушением общих принципов и порядка осуществления предпринимательской деятельности (незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство, легализация (отмывание) денежных средств или имущества, приобретенных незаконным путем и др.); нарушением прав и причинением ущерба кредиторам (получение кредита путем обмана, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное банкротство); проявлениями монополизма и недобросовестной конкуренции (монополистические действия и ограничение конкуренции, незаконное использование товарного знака, незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, и др.); нарушением прав потребителей (заведомо ложная реклама, обман потребителей); преступления в сфере обращения денег и ценных бумаг (злоупотребления при выпуске ценных бумаг, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и др.); валютные преступления (незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте, нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней); таможенные преступления (контрабанда, уклонение от уплаты таможенных платежей и др.); налоговые преступления.

Вместе с тем, нельзя не заметить, что именно лица, совершающие правонарушения в сфере предпринимательской деятельности, преимущественно попадают в поле зрения организованных преступных формирований и автоматически становятся жертвами преступлений. Это и понятно. Предприниматели (коммерсанты) имеют высокие доходы, следовательно, повышается и размер наживы, которую можно получить при посягательстве на их жизнь, здоровье и деловую репутацию.

Наряду с этим вполне закономерен тот факт, что, занимаясь противоправной деятельностью, предприниматель не склонен к обращению за своей защитой в правоохранительные органы. Скобликов П.А. отмечает, «что для совершения мошенничеств и вымогательств организованные преступные группировки ищут на роль жертв тех лиц, которые имеют реальные просроченные имущественные или финансовые обязательства, либо инициируют их возникновение, а затем используют как предлог изъятия имущества. С одной стороны, допущенные потерпевшим нарушения, в значительной мере удерживают их от обращения за помощью к правоохранительным органам, а с другой – совершение преступлений в ходе гражданско-правовых споров с учетом бытующей ныне практики разрешения заявлений и сообщений о правонарушениях снижает вероятность уголовной ответственности». Безусловно, данное обстоятельство привлекает преступников, так как в определенной мере гарантирует их безопасность.

В большинстве случаев жертвы преступников запуганы, опасаются расправы и не верят в способность правоохранительной системы их защитить. При этом следует отметить широко известный факт, что в случае заявления в правоохранительные органы потерпевший практически не имеет никаких гарантий своей безопасности по причине отсутствия в настоящее время реально действующего механизма защиты потерпевших, свидетелей и членов их семей. Следствием этого являются достаточно часто встречающиеся на практике случаи отказа потерпевших и свидетелей от дачи показаний либо их изменение, как в ходе предварительного расследования, так и судебного следствия. Кроме того, преступник и его жертва нередко вступают в контакт друг с другом до совершения преступления. Зачастую можно даже говорить об отношениях сотрудничества между ними, потерпевший подчас сам инициирует действия, направленные против него, и тем самым способствует совершению преступления. Примером такого «делового сотрудничества» между криминальными группировками и предпринимателями является предоставление последним так называемой «крыши». В число платных услуг (достигающих до 60% дохода опекаемого коммерсанта или его фирмы) входит не только обеспечение личной безопасности, но и «улаживание» различного рода деловых конфликтов: противодействие конкурентам, разрешение споров с партнерами, взыскание долгов и другие.

Однако со временем «крышу» перестают удовлетворять выполняемые ею защитные функции, в результате чего предприниматель не просто попадает под тотальный контроль, а становится объектом воздействия, целью которого является втягивание его в преступную деятельность. На первых порах это может выражаться в форме рекомендаций по осуществлению определенных видов деятельности, в которых заинтересована криминальная группировка, заключению конкретных сделок и контрактов либо, наоборот, их ограничению, принятию на работу тех или иных лиц. Внешне это может выглядеть, например, как оказание маркетинговых услуг, для чего могут создаваться лжепредпрития, якобы оказывающие эти услуги. Впоследствии коммерческая структура опекаемого предпринимателя может использоваться для совершения различного рода мошеннических операций, легализации незаконно полученных доходов и т.п. «Приходится констатировать, - отмечают Г.А.Тосунян и Э.А.Иванов, - что в нашем обществе складывается ситуация, в которой значительное число граждан на собственном опыте убеждается в своей незащищенности даже в рамках отношений, урегулированных законом. В целях самосохранения и выживания они нередко не соблюдают законы и находят «покровительство» у предлагающих неформальную «защиту» структур. В действительности понятие сущности этого «покровительства» осознается позже, когда отсутствие формально закрепленных обязанностей и ответственности сторон с соответствующими государственно-властными защитными инструментами неизбежно приводит к плачевным для «охраняемых» результатам, субъект неформальных отношений несет неформальные обязанности и вступает в действие «закон силы». Разрешение конфликтов «по понятиям» сопряжено с применением насилия и человеческими жертвами, свидетельством чего является, в частности, рост числа заказных убийств».

Учитывая вышесказанное, можно прийти к выводу, что рассматриваемая нами категория потерпевших (то есть лиц, имеющих непосредственное отношение к коммерческой деятельности) попадает в поле зрения организованных преступных группировок, прежде всего, по двум причинам. Во-первых, они являются собственниками имущества, имеющего значительную ценность, во-вторых, как правило, являются лицами, выполняющими определенные управленческие функции в коммерческой организации. Указанные причины нередко бывают тесно взаимосвязаны друг с другом. Это объясняется тем, что зачастую собственники (крупные акционеры, вкладчики) сами занимают руководящие посты в принадлежащей им организации либо, что несколько реже, должности ведущих специалистов. Следовательно, в компетенцию данных лиц может входить решение важнейших вопросов, таких как определение стратегии развития организации, установление порядка деятельности подчиненных органов, оценка правомерности и целесообразности деятельности структурных подразделений и отдельных работников организации. Они могут быть наделены достаточно широкими правами, связанными с распоряжением имуществом и денежными средствами организации, заключением и выполнением различного рода хозяйственных договоров и сделок с контрагентами, утверждением штатов, изданием приказов и указаний.

Несколько иная ситуация складывается в отношении наемных работников коммерческих структур. Напомним, что мы рассматриваем ту категорию работников, которые входят в число руководителей либо являются ведущими специалистами.

Во-первых, они не являются собственниками предприятия, на котором работают, следовательно, у них, как правило, присутствует опосредованный интерес в хозяйственной и финансовой судьбе фирмы-работодателя. Данное обстоятельство имеет принципиальное значение, так как собственник вынужден отдавать либо делиться своим «кровным» имуществом либо принимать решения невыгодные (а может быть и губительные) для своего детища-фирмы. Вполне понятно, что это может быть сопряжено с определенными трудностями для преступников. В свою очередь наемный работник вынужден принимать решения заведомо невыгодные, прежде всего, для его работодателя. Для него они опасны лишь в связи с потерей места работы и источника доходов.

Во-вторых, посты, занимаемые данными лицами дают возможность в той или иной степени распоряжаться имуществом и денежными средствами руководимой ими фирмы (руководитель организации является лицом, наделенным правом первой подписи), заключать различного рода хозяйственные договоры от имени организации (то есть участвовать в гражданском обороте и выступать от имени предприятия без доверенности).

В-третьих, указанные лица в большинстве случаев имеют доступ к конфиденциальной информации, составляющей коммерческую или банковскую тайну. В рамках предпринятого нами исследования под сведениями конфиденциального характера мы понимаем информацию, так или иначе связанную с коммерческой деятельностью потерпевших и организаций, в которых они работают. К таким сведениям, в частности, относятся:

сведения административного характера (о структуре организации, ее руководителях, штатах, организации труда и т.п.);

производственного характера (о технологии изготовления продукции и используемом оборудовании, разработке новых технологических проектов и «ноу-хау», характере и целях проводимых научно-технических разработок, планах развития организации и привлечении инвестиций и т.п.);

финансового характера (о финансовом положении организации, ее платежеспособности и ликвидности, состоянии дебиторской и кредиторской задолженности, источниках финансирования и т.п.);

коммерческого характера (о клиентуре, в том числе потенциальной, хозяйственных договорах, сделках и контрактах (как заключенных, так и планируемых), об организации и размерах торгового оборота, коммерческой стратегии).

Лицами, заинтересованными в получении таких сведений могут являться не только преступные элементы, но и конкуренты потерпевшего, действующие самостоятельно, либо под прикрытием организации, осуществляющей их защиту («крыши»). Это объясняется тем, что обладание подобного рода конфиденциальной информацией может позволить конкурентам получить значительные преимущества на рынке сбыта товаров (работ, услуг), а, возможно, даже разрушить или поглотить потерпевшую организацию либо подчинить ее (в любой форме вплоть до завладения) интересам организованной преступной группировки. При этом отметим, что конкурирующие фирмы нередко пользуются услугами специализированных преступных элементов (в том числе и организованных преступных формирований), которые занимаются исключительно добыванием подобных сведений либо действуют в качестве структурного подразделения организованной преступной группы «широкого спектра действия».

В современных российских условиях недобросовестное получение конфиденциальных сведений может осуществляться различными путями, которые условно можно разделить на две группы: 1) перехват информации с применением различных технических устройств (технические способы), для чего могут привлекаться сотрудники фирмы, представляющей интерес для недобросовестных конкурентов; 2) использование «человеческого фактора».

«Человеческий фактор» может быть реализован:

- в форме, характеризуемой в законодательстве разных стран как промышленный шпионаж;

- путем использования сотрудников различных государственных структур (органов государственной статистики, Министерства по налогам и сборам, государственных внебюджетных социальных фондов, таможенных и других органов) и коммерческих организаций (аудиторских фирм, банков, страховых организаций, товарных бирж), которые в силу специфики своей деятельности имеют доступ к такой информации;

- использования работников фирм-контрагентов и посреднических организаций, которые вследствие исполнения своих обязательств по заключенным договорам получают от другой стороны информацию конфиденциального характера;

- путем задействования так называемых «инсайдеров» – крупных акционеров (вкладчиков), директоров, членов правления, руководителей подразделений (другими словами – представителей «высшего эшелона» работников организации), а также недавно уволившихся из нее лиц, которые по роду своей деятельности имели доступ к конфиденциальной информации.

Учитывая тему предпринятого нами исследования, мы остановимся на анализе ситуации, когда в качестве источника конфиденциальной информации производственного, научно-технического, коммерческого и иного характера выступают участники предпринимательской деятельности. При этом полагаем важным отметить, что к числу указанных лиц также следует отнести отдельных работников фирм-контрагентов и посреднических организаций.

Приведем пример в обоснование нашей точки зрения. По договору коммерческой концессии одна сторона (правообладатель) обязуется предоставить другой стороне (пользователю) за вознаграждение на срок или без указания срока право использовать в предпринимательской деятельности пользователя комплекс исключительных прав, принадлежащих правообладателю. В частности, право на фирменное наименование, коммерческое обозначение правообладателя, на охраняемую коммерческую информацию, а также на другие предусмотренные договором объекты исключительных прав. Правообладатель обязан передать пользователю техническую и коммерческую документацию, предоставить иную информацию, необходимую пользователю для осуществления прав, предоставленных ему по договору коммерческой концессии, а также проинструктировать пользователя и его работников по вопросам, связанным с осуществлением этих прав. Причем согласно требованиям ст. 727, 762, 771, 1027, 1031, 1032 Гражданского кодекса РФ пользователь обязан не разглашать секреты производства правообладателя и другую полученную от него конфиденциальную коммерческую информацию. Данное условие соблюдается на практике далеко не всегда. Кроме того, заключение подобного рода договора может осуществляться под давлением преступной группировки и, следовательно, получение конфиденциальной информации приобретет внешне законный вид.

Как правило, для незаконного получения конфиденциальной информации о деятельности предпринимателя-гражданина либо коммерческой структуры применяются подкуп либо угрозы (в любом их проявлении, в том числе в виде шантажа) в отношении лиц, имеющих доступ к этим сведениям. Способы передачи информации могут быть самыми разнообразными: передача похищенного в организации документа или иного носителя информации (на дисках, дискетах и иных магнитных носителях информации); передача копии документа либо иного носителя информации; передача сведений в устной форме, предоставление заинтересованным лицам возможности лично ознакомиться с интересующими их материалами.

В связи с вышесказанным полагаем уместным привести достаточно популярную точку зрения людей из мира бизнеса – самое дорогое – это информация. Широко известно, что в стране сформировалась значительная группа предпринимателей, не чурающихся никаких приемов в борьбе с конкурентами. Спрос на незаконно добытые коммерческие секреты налицо, а спрос всегда рождает предложение, в том числе и в лице организованных преступных группировок, добывающих необходимую информацию у сведующих лиц.

Однако, на наш взгляд, было бы в корне неверно сводить все причины возникновения криминальной ситуации только к имущественному и должностному положению потерпевшего. Выше мы отмечали, что существует еще одно обстоятельство, в значительной степени усугубляющее положение потерпевшего и в какой-то мере провоцирующее интерес к его личности со стороны организованных преступных формирований и их лидеров. Речь идет о противоправном характере предпринимательской деятельности, которой занимался потерпевший. Соответственно, если участник предпринимательской деятельности, наделенный достаточно широкими полномочиями по управлению коммерческой структурой (а возможно и достаточно крупной собственностью), при этом находится не в ладах с законом, он начинает представлять определенный интерес для криминальных группировок.

Для исследуемой нами категории лиц наиболее характерны нарушения, прежде всего, налогового и таможенного законодательства. Однако нельзя не отметить тот факт, что нередко потерпевшие совершали также и общеуголовные преступления, вели аморальный, антиобщественный образ жизни, чем и воспользовались преступники. Данное обстоятельство требует расширения пределов виктимологического анализа. Уже недостаточно ограничиваться исследованием исключительно личности потерпевшего. Личность взаимодействует с окружающей обстановкой, и результатом такого взаимодействия является появление целого комплекса весьма специфических следов, в первую очередь, связанных с деятельностью потерпевшего (в контексте предпринятого нами исследования – его предпринимательской деятельностью).

Перечисленные выше обстоятельства ставят перед следователем задачи, связанные с тщательным исследованием обстановки, сложившейся в коммерческой структуре (к деятельности которой потерпевший имеет отношение) и предшествовавшей совершению преступления. Характеризуя обстановку в конкретной организации, полагаем уместным привести точку зрения Г.А.Густова, который включает в данное понятие совокупность природных и социально-экономических условий, связей, отношений, сложившихся на определенном объекте (территории, предприятии), влияющих на поведение находящихся там людей. В этом смысле можно говорить как о существующих условиях жизни и деятельности данного коллектива, так и о более отдаленной обстановке, в частности, об обычаях и сложившихся традициях. Анализ обстановки, сложившейся в конкретной коммерческой структуре, предложенный Г.А.Густовым, предполагает выяснение следующих вопросов:

- местонахождение, профиль, структура хозяйствующего субъекта, вид находящихся там ценностей (товары, деньги, ценные бумаги, валютные ценности);

- производственные и финансовые связи хозяйствующего субъекта;

- технологический процесс, характер выполняемых производственных и финансовых операций;

- документооборот, учет и контроль, режим работы;

- наличие (отсутствие) недостатков в производственной деятельности, контроле, учете, охране организации. В том числе состояние контроля за производственными и финансовыми операциями (состояние бухгалтерского учета и отчетности; качество проведения инвентаризаций; качество и периодичность аудиторских проверок; контроль со стороны налоговых и финансовых органов; банковский контроль; контроль со стороны участников тех или иных производственных, финансовых операций и иные виды контроля).

На наш взгляд, наиболее эффективно эти задачи могут быть решены с помощью криминалистического анализа предпринимательской деятельности, то есть исследования всех обстоятельств, связанных с различными этапами создания и деятельности организации, в которой работал потерпевший и (или) собственником которой он являлся.

Криминалистический анализ предпринимательской деятельности предполагает решение следующих задач: во-первых, требуется выяснить какими нормативными документами регламентируется деятельность хозяйствующего субъекта и установить, как эта деятельность осуществлялась в действительности (то есть, провести определенную аналитическую работу). Во-вторых, определить, насколько фактическая деятельность хозяйствующего субъекта соответствует правилам нормативного характера (то есть, сравнить, сопоставить две модели – нормативную и фактическую). В-третьих, выявить не только нарушения нормативных требований, но и наличие их связи с преступлением, совершенным в отношении потерпевшего предпринимателя (а возможно, и с предшествовавшим ему экономическим преступлением, ранее совершенным потерпевшим).

Цель криминалистического анализа предпринимательской деятельности заключается в установлении любых фактических данных, которые могут указывать как на нарушения гражданско-правового характера, допущенные конкретным участником предпринимательской деятельности, так и на возможно совершенное им преступление экономической направленности (например, наличие «дутого» уставного капитала, неправомерное расширение либо сужение полномочий исполнительных органов по управлению деятельностью организации и распоряжению ее имуществом). При этом позволим себе отметить, что наиболее важной чертой, объединяющей экономические преступления, является то, что в подавляющем большинстве случаев их совершению предшествуют нарушения гражданско-правового характера. Подобные нарушения, кажущиеся на первый взгляд вполне невинными упущениями, нередко способствуют совершению уголовно-наказуемых деяний. Причем в данном случае мы имеем в виду как преступления экономического характера, совершаемые непосредственно предпринимателями, так и преступления, совершенные криминальными группировками в отношении этих предпринимателей. Поэтому, на наш взгляд, одной из первоочередных задач, стоящих перед оперативными работниками, следователями и прокурорами, является не только установление границы, но и причинной связи между нарушениями в области гражданского права и права уголовного.

Объектом криминалистического анализа является совокупность информации об учреждении, регистрации, деятельности, реорганизации и ликвидации организации. В качестве носителей такой информации выступают различные документы, в частности, документы самой организации; банковские документы; документы органов государственной регистрации, налоговой инспекции и полиции, лицензирующих органов.

Работа следователя с указанными документами может производиться им как самостоятельно, так и с привлечением специалиста. Специалист, компетентный в вопросах, касающихся порядка ведения и хранения документов, может дать следователю необходимые пояснения по форме, реквизитам и тексту конкретных документов. Несомненную помощь специалист окажет в случае отсутствия в организации необходимых документов. При этом возникает необходимость в сопоставлении различных корреспондирующих между собой документов, некоторые из которых могут находиться как в самой организации, так и в регистрирующих, лицензирующих и налоговых органах, в банке, в организациях-контрагентах. Данное обстоятельство предполагает производство выемки конкретных документов в этих организациях. Весьма ощутимую помощь при анализе коммерческой деятельности потерпевшего могут оказать сотрудники органов налоговой инспекции и полиции, Государственного таможенного комитета, государственные контрольно-ревизионные органы и аудиторские фирмы (аудиторы). Так, в частности в рамках документальной ревизии можно проверить законность хозяйственных операций, произведенных в данной организации; соблюдение финансовой дисциплины; выявить факты незаконного расходования и списания средств и материалов; определить каково было хозяйственное положение и финансовое состояние организации, насколько она была платежеспособной, каково было состояние кредиторской и дебиторской задолженности и др.

В ходе изучения перечисленных выше документов важно учитывать, что они могут иметь непосредственное отношение к событию преступления, так как велика вероятность того, что они выступают в качестве продукта неправомерной деятельности и предназначены для реализации незаконных притязаний, целей, намерений. Правовая оценка этих документов позволит определить, насколько их содержание соответствует требованиям действующего законодательства, то есть выявить нарушения определенных положений нормативных актов, регламентирующих порядок создания, деятельности, реорганизации и ликвидации организации, к которой потерпевший имел непосредственное отношение (в качестве собственника либо наемного работника).

Информация, полученная в процессе анализа данных документов, может быть использована в ходе проверки ранее выдвинутых версий относительно мотивов противоправного деяния, личности организаторов преступления и их соучастников. Кроме того, эти сведения позволят установить психологический контакт с потерпевшим, его окружением и, что вполне вероятно, подозреваемыми по делу. Значимость данных сведений заключается и в том, что они позволяют определить круг тактических приемов, используемых при производстве следственных действий (в частности, допросов), на их основе могут быть разработаны тактические комбинации и операции (например, по проверке показаний потерпевшего), спрогнозированы версии защиты, которые впоследствии могут быть выдвинуты подозреваемыми (обвиняемыми).

Подводя итог проведенному нами исследованию, полагаем, что данные, полученные в результате виктимологического анализа, несомненно, подлежат использованию при расследовании преступлений, совершенных в отношении участников предпринимательской деятельности. При этом отметим, что криминалистикой разработан ряд научных рекомендаций, направленных на повышение эффективности расследования, оптимизацию деятельности следователя. К числу таких рекомендаций, прежде всего, следует отнести программно-целевой метод, который можно определить как научный анализ, организацию расследования и получения по делу новых знаний с помощью заранее составленных типовых криминалистических программ. Инструментом, организующим деятельность следователя, применяющего программно-целевой метод, является криминалистическая программа, представляющая собой систему типовых задач, стоящих перед следователем и подлежащих решению, и типовых средств решения указанных задач. Только при наличии качественных программ расследования можно добиться эффективных результатов применения этого метода. Виктимологический анализ в данном случае помогает разработать научно обоснованные программы изучения личности потерпевшего и его деятельности. Ниже нами предлагается краткая типовая программа изучения личности потерпевшего – участника предпринимательской деятельности и краткая типовая программа анализа деятельности организации, к которой он имел непосредственное отношение.

1. Характеристика личности потерпевшего:

- особенности образа жизни; - обстоятельства, характеризующие потерпевшего как участника предпринимательской деятельности; - в деятельности каких коммерческих структур он принимал участие, имеются ли между ними хозяйственные связи, конкретные виды деятельности, которыми занимались данные структуры; - форма его участия в деятельности коммерческой организации (предпринимательской деятельности); - период, в течение которого лицо являлось участником предпринимательской деятельности; - доля участия потерпевшего в уставном капитале организации; - если имело место изменение размера и формы участия, то когда и в связи с чем это произошло; - насколько добросовестно потерпевший исполнял свои гражданско-правовые обязательства в качестве участника предпринимательской деятельности либо должностного лица, иного работника коммерческой структуры или ее учредителя (участника, акционера, вкладчика, члена); - долговые обязательства потерпевшего как физического лица; - если имели место нарушения обязательств, то какие обязательства нарушались, в связи с чем, как часто, кто был другой стороной в этих сделках, как реагировал контрагент на подобные нарушения, какие меры воздействия (законные и противоправные) применялись к потерпевшему, предъявлялись ли к нему иски, если да – кем, когда, в какие суды, закончено ли разбирательство споров по существу, обжаловались ли судебные акты, вступившие в законную силу; - какие доходы и расходы были у потерпевшего, в том числе незадолго до совершения в отношении него преступления; - круг общения потерпевшего как по месту жительства, так и по месту работы, отдыха, проведения досуга. В частности, состав семьи, проживают ли отдельно или совместно, участвуют ли в предпринимательской деятельности потерпевшего, если да – в какой форме, доля участия, если члены семьи потерпевшего являются самостоятельными участниками предпринимательской деятельности, то как их деятельность связана с деятельностью организации потерпевшего; кто является наследником потерпевшего. По месту работы должны быть установлены личные и производственные связи потерпевшего внутри коллектива и с партнерами по бизнесу. 2. Характеристика организации, в деятельности которой потерпевший принимал участие:

- полное наименование, организационно-правовая форма и форма собственности; - состав учредителей и руководителей, их местонахождение, не являются ли они подставными или вымышленными лицами, на основании каких документов они исполняют возложенные на них обязанности и в чем они заключаются; - для физических лиц: имя участника предпринимательской деятельности (индивидуального предпринимателя), дата и место рождения, гражданство, место регистрации и место фактического проживания, данные паспорта, место работы, должность; - место государственной регистрации организации в качестве субъекта предпринимательской деятельности и место ее фактического нахождения; - место осуществления организацией своей деятельности; - место постановки организации на налоговый учет, ее индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН); - виды деятельности, которые осуществляла организация; - наличие необходимых лицензий, кто является лицензиатом (лицом,