Vzaimodeystvie_organov_gosudarstvennoy_vlasti_pri_rassledovanii_prestupleniy_korruptsionnoy_napravlennosti_Problemy_i_puti_ikh

выяснение обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также установление промежуточных фактов преступного события.

Перед следователем при проведении допроса стоят следующие основные задачи:

-правильно определить предмет допроса и круг вопросов, подлежащих выяснению;

-выбрать наиболее верную тактику допроса;

-осуществить точное составление протокола допроса, провести по возможности его аудио и видео фиксацию;

-дать адекватную оценку показаний, с целью использования этих показаний

вдоказывании факта совершения преступления в целом.

Следователю в ходе допроса заявителя необходимо получить следующую информацию:

-установочные данные заявителя;

-о количестве участников преступления, взаимоотношениях между ними и роли каждого из них;

-о способе дачи и получения взятки;

-о наличии материальных следов преступления;

-об обстоятельствах предшествующих событию преступления, а также непосредственно после совершения преступления;

-установление обстоятельств, способствующих совершению преступления. Проведение допроса должно тщательно планироваться. В план помимо об-

щих вопросов, подлежащих выяснению по делам о взятке, включаются и специфические вопросы, направленные на установление участия в событии и заинтересованности в нем самого заявителя, его личностных качеств и (или) достоверности источников его информированности о факте взяточничества.

Постановка вопроса должна быть четкой и понятной для допрашиваемого, а суть вопроса – конкретным и исключающим возможность предположительного ответа.

К общим вопросам относятся: Анкетные данные заявителя.

Разъяснение ответственности за заведомо ложный донос и заведомо ложные показания (ст.ст. 306, 307 УК РФ).

Установление роли заявителя в произошедшем событии и степень его информированности об обстоятельствах события.

Информированность заявителя о субъектах взяточничества и роль каждого из них в преступном деянии.

Что являлось предметом взятки, ее размер.

Выяснение информации об упаковке, в которой была передана взятка. Действия участников преступления на стадии приготовления к преступле-

нию, договоренности об ее использовании, порядок выполнения взяткополучателем обещанного за взятку действия (бездействия).

За выполнение или невыполнение каких конкретных служебных действий была дана взятка.

Способ дачи-получения взятки.

281

Место дачи-получения взятки. Время передачи взятки.

Перечень специальных вопросов зависит от типа самого заявителя. Так например, если заявитель-взяткодатель, и он добровольно сообщил о совершенном преступлении, то затягивание с его допросом может привести к сомнению в правильности принятого им решения, вплоть до отказа от существа заявления, не исключено, в том числе и оказание на него давления со стороны соучастников преступления.

Если заявитель – лицо, у которого требуют или вымогают взятку, у него необходимо выяснить, характер взаимоотношений с этим лицом, чтобы исключить версию о провокации. Также установить – как он расценивает эти требования, как вымогательство взятки или как требования передачи взятки в определенных условиях.

При допросе заявителя, являющегося должностным лицом необходимо поставить перед ним вопросы, максимально позволяющие исключить оговор или выявить попытку «предупредить» будущее заявление взяткодателя о вымогательстве у него взятки, чтобы таким образом уйти от ответственности.

Если заявитель – лицо, которому причинен вред участниками преступления, он допрашивается с учетом возможной его предвзятости или неадекватности восприятия какого-то события, имевшего для него нежелательные последствия.

Для правильно выбора тактики допроса, необходимо перед допросом лицу предоставить возможность свободно высказаться о произошедших событиях. После чего поставить конкретные вопросы, непосредственно касающиеся обстоятельств, подлежащих доказыванию.

По наиболее важным обстоятельствам, тактически оправданным будет в ходе допроса использовать прием «рондо» – то есть по кругу повторять важные вопросы, используя при этом различные словесные варианты этих вопросов, но сохранив при этом саму сущность содержания.

Рекомендуется более подробно выяснить мотив обращения заявителя с данным фактом в правоохранительные органы. Ненавязчиво, но настойчиво, несколько раз, в разном контексте беседы привлечь внимание заявителя к проблеме правильного восприятия таких моментов как: ложно понятого вымогательства у него взятки, возможного заблуждения или оговора, и внимательно проследить за его реакцией. Это нужно сделать деликатно, не унижая недоверием, и не создавая ситуации, при которой заявитель демонстративно откажется от заявления.

Как правило, ситуации, определяемые в ходе допроса как простая, сложная и суперсложная, могут сменять по очереди одна другую, как только будет меняться тактика допроса, избранная следователем.

Так, заявитель, представившейся, как взяткодатель, может быть родственником истинного взяткодателя. Например, чтобы защитить сына от дальнейших неприятностей, связанных с возбуждением уголовного дела по факту дачи взятки в учебном заведении, отец делает заявление как лицо давшее взятку, и берет на себя роль взяткодателя. При подробном допросе и уточнения конкретных данных, относящихся к преступлению, таких как: способа, места, времени до-

282

говоренности передачи взятки и т.д., такой заявитель начинает путать одни сведения с другими, ссылаться на плохое самочувствие или плохую память. Таким образом, простая ситуация, перерастает в сложную или даже суперсложную. Поэтому желательно, чтобы допрашиваемый ознакомился с данными им в свободном рассказе показаниями, и лишь затем следователю можно переходить к постановке конкретных вопросов и получении на них подробных ответов. При этом, каждый свой ответ допрашиваемый должен сразу заверять своей подписью.

Разрушительным образом на сам допрос могут повлиять различные факторы, как субъективного, так и объективного характера. Одной из важных задач следователя – не только разоблачить ложные показания, но и установить причину их ложности. При этом следователю необходимо проявить терпение и дать допрашиваемому возможность подробно изложить обстоятельства события, убедить заявителя не «дозировать» выборочно информацию, а правдиво и подробно ее изложить.

В случае возникновения ситуации не понимания, чтобы не осложнять ее дальше и не превращать в безысходную, необходимо сразу же сменить тактику допроса и характер задаваемых вопросов.

Полезно «увести» собеседника от темы допроса, поговорить с ним на отвлеченную тему, а затем, исключив деловой тон, осторожно вернуться к тем вопросам, которые вызвали волнение допрашиваемого и ответы, на которые были не получены или которые противоречат имеющимся в деле сведениям.

При этом, следователю желательно понять причину такого поведения допрашиваемого. Необходимо в ходе его свободного рассказа пронаблюдать, как он реагирует на неприятные вопросы, и какие при этом признаки на это указывают. Этот прием поможет вывести суждение о правдивости или лживости показаний. К таким признакам можно отнести такие как: манеры говорить – «прерывание речи», замена пауз в речи на междометия «м», «э» и т.д., включение в речь слов – паразитов типа «значит», «это самое» и т.д., изменение выражения лица, оно может меняться с виноватого на испуганное или возбужденное, смена тембра голоса, подергивание плечами, ерзанье на стуле и др.).

Следует помнить, что подаче заявления о даче взятки предшествует сложный психологический период сомнений и переживаний, делающий заявителя тревожным, обидчивым и легко ранимым.

Однако любую ситуацию следователю необходимо контролировать и своевременно выбирать оптимальную тактику допроса, помня, что от полноты и достоверности показаний заявителя во многом зависит результативность других следственных действий и обоснованность выводов о перспективе дела.

Составление протокола допроса лица, давшего взятку, осуществляется по общим правилам уголовно-процессуального законодательства, вместе с тем, следует учесть ряд особенностей, свойственных данному виду преступлений. Так, например:

- необходимо как можно точнее фиксировать показания;

283

-при подготовке следователя к допросу необходимо подробно изучить направление деятельности, в которой совершались преступные действия, чтобы свободно ориентироваться в ходе допроса специальной терминологией;

-при допросе использовать аудио и видео фиксацию хода и результатов следственного действия, что поможет сохранить манеру изложения и индивидуальность допрашиваемого, а также впоследствии передать его эмоциональный настрой и психологическое состояние. Также полученные аудио и видеозаписи допроса помогут избежать вероятности их дальнейшего изменения.

Криминалистическая значимость допроса заявителя о взятке заключается в том, что в ходе его производства помимо доказательственной информации по существу дела следователь может получить также данные, позволяющие ему сориентироваться в отношении, как личностных качеств заявителя, так и дальнейшей организации поиска новых источников доказательств.

В.П. Корж

Криминалистическая характеристика коррупционных технологий в сфере экономики

По мнению международных экспертов, отечественных и зарубежных криминологов, коррупция относится к наиболее разрушительным явлениям, которые свойственны организованной преступной деятельности. Коррупция, будучи основным признаком организованной преступной деятельности в сфере экономики, одновременно является связующим звеном в транснациональных связях ОПГ, преступных организаций. Как свидетельствуют материалы органов прокуратуры Украины, каждое шестое преступление в сфере экономики связано с коррупцией. Организаторы преступного бизнеса делают ставку на подкуп бюрократической элиты всех уровней государственной власти, должностных лиц местного самоуправления, финансовых, контрольных и правоохранительных органов. Мощные финансово-промышленные группы олигархов (миллиардеров) и миллионеров разрабатывают коррупционные технологии, которые используются в качестве общепринятых для ведения преступного бизнеса.

В криминалистической литературе термин «технология» впервые использовали Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская в учебнике «Криминалистика» во втором разделе «Криминалистическая техника и технология», в третьем – «Криминалистическая тактика и технология». При этом авторы не раскрыли сущность и понятие криминалистической технологии. Исследование организованной преступной деятельности в сфере экономики позволили нам изложить понятие криминальной технологии организованной преступной деятельности в сфере экономики, раскрыть ее основные элементы1.

1 Корж В.П. Теоретические основы методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями в сфере экономики: монография. Харьков,

2002.

284

Результаты проведенных нами исследований показывают, что организаторы преступного бизнеса используют коррупционные связи с бюрократической элитой органов государственной власти и разрабатывают коррупционные схемы с целью: инвестирования коммерческих структур за бюджетные средства; присвоения бюджетных средств, имущества государственных, коммунальных предприятий; криминального банкротства государственных предприятий и их незаконной приватизации; создания фиктивных фирм, банков; незаконного получения льготных кредитов; создания благоприятной обстановки теневому бизнесу, присвоения бюджетных средств за налог на добавленную стоимость путем заключения псевдоэкономических сделок; перемещения капиталов в теневую экономику; проведения других преступных акций. За это властноуправленческая элита получает соответствующее вознаграждение (коррупционные откаты).

Взяточники-коррупционеры одновременно состоят на двух службах: официальной государственной и неофициальной, то есть у криминальных структур. Они, используя свои служебные полномочия, обеспечивают безопасность субъектам организованной преступной деятельности путем вмешательства, протекционизма, содействия, заступничества, покровительства, лоббирования, фаворитизма, а также формируют общественное мнение через средства массовой информации о положительном имидже олигархов, которые неправомерно приватизировали государственное имущество.

Анализ информации органов, осуществляющих оперативную деятельность, позволяет сделать вывод о наличии во властно-управленческих органах сетевой коррумпированной элиты. Организационно она строится «сверху вниз» адекватно структуре власти. Верхний эшелон набирает себе группы влияния, помощников, без которых система не может действовать.

По данным наших исследований, каждая четвертая ОПГ корыстнохозяйственной направленности была сформирована должностными лицами властно-управленческих органов, которые и возглавляли созданные ими криминальные структуры.

Установление организаторами преступной деятельности горизонтальных и вертикальных коррупционных связей с бюрократической элитой органов государственной власти позволяет им совершать экономические преступления в очень специфической и конфиденциальной обстановке, то есть под прикрытием официальной государственной деятельности.

Как свидетельствуют материалы следственной практики, организаторы преступного бизнеса используют коррупционные связи с бюрократической управленческой элитой исполнительных органов (от высших до региональных), должностными лицами органов местного самоуправления, таможенных, налоговых, прокуратуры, милиции, СБУ, а также с политическими деятелями, лидерами «скамеечных», «заказных» (бизнесом) партий.

Коррупционные связи лидеров ОПГ с бюрократической элитой государственных органов обеспечивают:

- безопасность в процессе формирования и функционирования ОПГ в структуре предприятий, учреждений, частных компаний и фирм, теневого бизнеса;

285

-содействие в процессе выбора объекта преступного посягательства, планирования, подготовки и совершения преступной акции и сокрытия ее следов;

-благоприятную обстановку для совершения экономических преступлений;

-содействие в регистрации, лицензировании фиктивных фирм, фиктивных финансовых учреждений и получении кредитов, преимуществ, льгот субъектами предпринимательской деятельности криминальной направленности;

-противодействие проведению проверок, ревизий, аудита в организациях, фирмах, компаниях, которые причастны к организованной преступной деятельности или имеют в своей структуре ОПГ, а также оперативно-розыскной работы в отношении организатора, членов преступных акций, расследования их преступной деятельности;

-нейтрализацию форм социального контроля в сферах экономики, полностью или частично подчиненных ОПГ, преступным организациям.

Как свидетельствуют материалы следственной практики, организаторы преступного бизнеса в сфере экономики совместно с бюрократической элитой властно-управленческих органов разрабатывают коррупционные схемы с целью присвоения бюджетных средств, государственного имущества. Некоторые коррупционные схемы направлены на присвоение государственных денежных средств, имущества государственных, акционерных, коммунальных предприятий; целевых кредитных средств; незаконное отчуждение земли и объектов аг- рарно-промышленного, топливно-энергетического комплексов; незаконную приватизацию имущества.

Другие коррупционные схемы обеспечивают проведение незаконных финан-

сово-хозяйственных, банковских операций; заключение неправомерных международных договоров экономического характера; административный протекционизм при приватизации крупных государственных предприятий (в частности Николаевского глиноземного завода, металлургического завода «Криворожстали», Запорожского алюминиевого завода, Мариупольского металлургического комбината и др.); легализацию преступных доходов путем введения их в законную экономику, политические институты, средства массовой информации; неправомерное получение дотаций, субвенций, кредитов, льгот при составлении контрактов развития субъектами хозяйствования криминальной направленности; расширение сфер теневого бизнеса на приоритетных направлениях экономики; неправомерное приобретение через псевдо тендеры работ, услуг, товаров на государственных объектах; лоббирование выгодных для преступного бизнеса правительственных решений, нормативно-правовых актов.

За данными наших исследований организаторы преступного бизнеса выплачивают вознаграждения (коррупционный откат) коррумпированным должностным лицам, которые обеспечивают подготовку и безопасность проведения преступной акции, успешное ее завершение. Размер отката – это определенная доля коррупционера в преступном бизнесе. Он зависит от ряда факторов, в том числе должности и социального положения чиновника, его роли и степени участия в преступной сделке, сложившейся ситуации.

286

Исследования организованной преступной деятельности в сфере экономики позволили выделить виды коррупционных откатов:

-коррупционные откаты работники налоговых органов, прокуратуры, милиции, СБУ получают за безопасность проведения преступной акции, неприкосновенность членов ОПГ, создание благоприятной обстановки совершения экономического преступления, сопровождение, охрану преступного бизнеса, предотвращение проведения проверок или содействие их благоприятному завершению и другие действия или бездействие. За это организаторы преступного бизнеса выплачивают коррумпированным работникам правоохранительных органов определенные вознаграждения (ежемесячные откаты в отдельных регионах Украины в 2010-2011 г. составляли от 500 до 1000 долларов США);

-коррупционные откаты за предоставление незаконных банковских кредитов. Должностные лица банковских учреждений (управляющий банком, главный бухгалтер, др.) рекомендуют на заседании кредитного совета банка выдать кредит субъекту хозяйствования криминальной направленности, если перед заседанием совета им выплачена сумма отката, которая может составлять от 1 до 20% запрашиваемой суммы с учетом цели получения кредита, условий кредитования, процентной ставки и т.п.;

-коррупционные откаты выплачивают организаторы преступного бизнеса бюрократической коррумпированной элите всех уровней, политическим деятелям за реализацию коррупционных схем, обеспечение безопасности бизнесу и его руководству, содействие развитию, расширению преступного бизнеса и т.д. Размер отката зависит от занимаемой должности коррупционера, степени его участия в преступной акции, влияния и связей. Он может составлять, с учетом конкретной ситуации и полученным преступным доходом, от 3-5% или от 2050%. Так, при продаже завода «Криворожсталь» сумма отката составила 20% по согласованию сторон.

Изложенное позволяет коррупционную технологию организованной преступной деятельности в сфере экономики рассматривать, как совокупность действий, приемов, методов организаторов преступной группы, преступной организации, направленных на установление коррупционных связей с бюрократической элитой властно-управленческих органов и разработку с их участием, за определенное вознаграждение (коррупционный откат), коррупционных схем по подготовке, проведению преступных акций, сокрытию их следов. Таким образом, основными элементами коррупционных технологий в сфере экономики является: коррупционные схемы; коррупционные связи; коррупционные откаты (вознаграждения).

Следует отметить, что коррупционные технологии в сфере экономики носят особо скрытый и согласительный характер в условиях доминирующей жесткой алчности и продажности всех ветвей властей, поэтому организованные группы, используя коррупционные связи, остаются практически недосягаемыми для правоохранительных органов.

287

К.П. Малянова

Проблемы расследования преступлений коррупционной направленности, совершенных в составе организованных групп и преступных сообществ

Проблема коррупции остается актуальной и приобретает особую значимость

вусловиях всевозрастающей роли государственной власти и местного самоуправления в вопросах регулирования социальной и экономической политики

встране.

Угроза сращивания государственных и криминальных структур, факты корыстных и должностных злоупотреблений в правоохранительных и контролирующих органах представляют серьезную опасность для общества, подрывают авторитет государственной власти и способствуют беззаконию.

Высокая латентность преступлений этой категории, а также оказываемое населением недоверие правоохранительным органам, которые в какой-то степени утратили свой авторитет и уважение, усугубляют эту проблему.

По-прежнему, наличие значительного числа запретов и ограничений, прежде всего в предпринимательской деятельности, бесконтрольность должностных лиц, занимающихся выдачей различного рода разрешений и справок, наличие сложной и длительной процедуры официального, оформления и получения документов правоустанавливающего характера, ненадлежащий отбор кадров и низкий уровень правосознания служащих, отсутствие надлежащего контроля за соблюдением ими служебных обязанностей и ограничений, предусмотренных законодательством о государственной и муниципальной службе, неудовлетворительность размером оплаты труда являются основными причинами, способствующими совершению преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.

Особо подверженными коррупции являются наиболее доходные отрасли экономики. Пораженными взяточничеством традиционно остаются контролирующие органы, такие сферы деятельности, как образование, здравоохранение, торговля и жилищно-коммунальное хозяйство.

Стремление лидеров и иных представителей преступной среды к непосредственному участию в деятельности органов государственной власти является одним из опасных проявлении коррупции в современной России, представляет реальную угрозу российской государственности, выступает фактором дестабилизации экономической и социально-политической ситуации в стране.

При этом использование коррумпированности должностных лиц органов государственной власти является составной частью стратегии и тактики функционирования криминальных формирований и всегда предпочитается использованию открытого насилия. С другой стороны, коррумпированные чиновники сами, чаще всего в составе организованных групп и преступных сообществ совершают преступления в сфере экономики.

Коррупционные отношения все активнее проявляются в органах законодательной власти, чаще всего в депутатском корпусе. Результаты работы опера-

288

тивных подразделений и следственных аппаратов убедительно свидетельствуют, что лидеры и активные участники криминальных структур, имея прочные коррупционные связи, активно осваивают механизмы избирательной деятельности, направляя значительные материальные ресурсы в избирательные фонды своих представителей. Наиболее активные из них стремятся сами получить депутатский мандат, а вместе с ним и депутатскую неприкосновенность.

Установление устойчивых коррупционных связей и создание прочных позиций в органах законодательной власти осуществляется членами криминальных структур путем «поэтапного проникновения» посредством подкупа и целенаправленной вербовки нужных представителей, либо непосредственного вхождения в структуры государственной власти в результате выборов.

Так, наиболее распространенными формами противодействия, оказываемого следственным органам, со стороны участников преступных сообществ и коррумпированных чиновников являются:

-активное вмешательство в ход расследования уголовных дел посредством использования «телефонного права»;

-подкуп должностных лиц судебных органов, психологическое давление на свидетелей и угрозы физической расправой с ними;

-оказание давления на следователей с целью прекращения уголовных дел по надуманным основаниям.

Как правило, механизм преступных действий лидеров преступных формирований и их коррумпированных связей очень сложен, и для окружающих отдельные поступки последних обычно выглядят внешне безобидно, как выполнение повседневных служебных функций, финансовых и иных хозяйственных операций либо, как малозначительное служебное упущение или злоупотребление. Поэтому для выявления подобных противоправных деяний требуется тщательно продуманное документирование, так как незамедлительное их пресечение, как правило, не приносит положительного результата и не позволяет следователю дать им адекватную юридическую оценку.

Анализ научных исследований практики расследования уголовных дел рассматриваемой категории показали, что должностным лицам, совершающим преступления коррупционной направленности свойственны такие характерные черты как: следование в своей работе правовым актам; часто «слепое» выполнение любых распоряжений руководства; доминирование в своей деятельности распоряжений руководства по с равнению с требованиями правовых актов; амбициозность, доходящая до болезненного состояния карьеризма; связь с коммерческими структурами, включая и криминалистические формирования; наличие денежных и материальных средств, которые дают возможность использовать «дорогих» адвокатов, имеющих связи в правоохранительных структурах и схемы ухода от ответственности в случае возбуждения уголовного дела,

широкого использования технических средств (диктофоны, видеокамеры, подслушивающие устройства) при противодействии предварительного следствия1.

1 Костылева Г.В. Милованова М.М. Должностные преступления уголовной направленности //

Журнал «Проблемы МСУ». URL: http: www.samoupravlenie.ru 11/09/2014

289

Документирование противоправных действий представителей криминальных формирований, «делегированных» во властные структуры, не должно прекращаться и после возбуждения уголовного дела, если в оперативных материалах имеются данные, свидетельствующие о связях разрабатываемых как с представителями организованной преступности, так и с высокопоставленными государственными служащими, способными повлиять на проводимое расследование.

Поэтому в целях нейтрализации такого противодействия при реализации фактических данных, полученных в ходе документирования противоправных действий представителей преступных формирований и их коррумпированных связей, осуществляется оперативно-розыскное сопровождение предварительного расследования и судебного разбирательства по уголовным делам. Как показывает практика, по таким делам оперативно-розыскное сопровождение необходимо продолжать и в ходе судебного разбирательства вплоть до вынесения приговора и вступления его в законную силу.

Одним из основных проблемных вопросов, возникающих в ходе расследования и оперативного сопровождения возбужденных уголовных дел указанной направленности, является оказание лицами, проходящими по делу через свои коррупционные связи серьезного давления на следствие, прокуратуру и суд.

Эффективная борьба с коррупцией возможна лишь при взаимодействии всех правоохранительных органов, а также иных заинтересованных ведомств. Необходим комплексный подход к решению этой проблемы, что позволит поставить действенную преграду на пути коррупции, повысить эффективность борьбы с ее различными проявлениями, добиться соблюдения государственными и муниципальными служащими законов и добросовестного исполнения своих обязанностей.

А.В. Моисеев И.Г. Моисеева

К вопросам об особенностях назначения и производства судебно-психологической экспертизы по материалам коррупционной направленности

В последнее время на всей территории России увеличилось количество судебных разбирательств по уголовным делам, связанных с коррупционной деятельностью. В большинстве случаев в ходе следственных действий используются специальные технические средства, позволяющие осуществлять аудио- и видеозапись и фиксировать речевое поведение фигурантов этих дел. Для исследования содержания подобных материальных доказательств возникает необходимость в специальных психологических знаниях.

Однако перед назначением судебно-психологической экспертизы (СПЭ) по материалам коррупционной направленности органу или лицу, непосредственно назначающему экспертизу (а чаще таковыми являются суд или следователь),

290