Методика-Фальшивомонетничество
.docМетодические рекомендации по раскрытию и расследованию незаконного изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег и ценных бумаг (ст.186 УК РФ).
Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюте или ценных бумаг в иностранной валюте (фальшивомонетничество) признавалось тяжким преступлением на всех этапах развития Российского государства. Однако особую опасность оно приобретает в условиях становления рыночной экономики, в период обострения инфляционных процессов, существования «прозрачных» границ со странами ближнего зарубежья, возникновения деловых контактов с развитыми государствами.
Объектом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, является кредитно-денежная система Российской Федерации, а также других стран, поскольку в соответствии с Международной конвенцией от 20 апреля 1929 г. уголовная ответственность устанавливается за подделку не только собственных денег, но и валюты других государств-участников, в состав которых Россия вошла в 1931 г.
В том случае если в процессе совершения данного преступления происходит причинение имущественного вреда физическим или юридическим лицам, что в частности характерно при использовании (сбыте) субъектом преступления поддельных денежных купюр, в качестве дополнительного объекта преступления будет выступать право собственности на определенную форму собственности, нарушаемому в результате преступного деяния. Объективно такое использование всегда выражается в завладении преступником имуществом юридического или физического лица, что неизбежно приводит к причинению имущественного ущерба. При этом имущественный ущерб будет причинен тому лицу, которое обнаружит поддельные знаки в своем владении. В этом случае в установленном законом порядке данное лицо признается и допрашивается в качестве потерпевшего.
Предметом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, являются: банковские билеты Центрального банка Российской Федерации; металлическая монета; государственные ценные бумаги; другие ценные бумаги в валюте Российской Федерации; иностранная валюта; ценные бумаги в иностранной валюте.
Законом «О денежной системе Российской Федерации» было установлено, что денежной единицей Российской Федерации является рубль. Эмиссия денег осуществляется только Центральным банком России. Предметом подделки могут быть находящиеся в обращении, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену деньги в виде банковских билетов и металлической монеты.
Иностранная валюта – денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящихся в обращении и являющихся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но и подлежащие обмену денежные знаки.
В соответствии со ст. 142 ГК РФ ценной бумагой является документ установленной формы и с обязательными реквизитами, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. Статья 143 ГК РФ к ценным бумагам относит государственные облигации, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, коносаменты, акции, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Ценные бумаги в иностранной валюте – те же ценные бумаги (чеки, векселя, аккредитивы, акции, облигации и др.), предусматривающие совершение какой-либо финансовой операции в иностранной валюте.
Эмиссия (выпуск) денег и государственных ценных бумаг является исключительным правом государства. Их производство направлено на сведение к минимуму возможности подделки и обеспечение идентичности в течение длительного периода времени.
К основным признакам распространенных в мире бумажных денег относятся: характерная прямоугольная форма, двусторонняя печать, указание на государство и орган, производящий эмиссию, употребление официального языка государства-эмитента, многократно повторяющееся цифровое и словесное обозначение достоинства купюры, наличие отдельного номерного знака и серийного обозначения на банкнотах и некоторые другие.
Чтобы быть предметом фальшивомонетничества, поддельные деньги и ценные бумаги должны одновременно обладать тремя признаками:
1. подделываться могут только находящиеся в обращении деньги и ценные бумаги или же изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обязательному обмену на деньги или ценные бумаги, находящиеся в обращении;
2. деньги и ценные бумаги должны быть поддельными, т.е. фальшивыми, ненастоящими (способ подделки квалифицирующего значения не имеют);
3. уровень подделки должен быть достаточно высоким, позволяющий использовать деньги или ценные бумаги в свободном гражданско-правовом обращении).
Объективная сторона рассматриваемого состава преступления состоит в изготовлении, хранении и перевозке с целью сбыта, а также в сбыте поддельных денег, ценных бумаг, а также иностранной валюты.
Изготовление может заключаться как в создании полностью поддельных денежных знаков или ценных бумаг, так и в их частичной переделке.
Как уже отмечалось, при решении вопроса о наличии либо отсутствии состава преступления необходимо установить, являются ли денежные купюры (банкноты), монеты или ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Следует сразу оговориться, что оценка степени сходства подчас носит объективный характер. Четких указаний по этому поводу закон не содержит, хотя именно установлением сходства нередко определяется квалификация действий виновного. В тех случаях, когда обнаруживается явное несоответствие поддельных денег или ценных бумаг подлинным, действия виновных могут быть квалифицированы как мошенничество (ст. 159 УК РФ).
В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.94 N 2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг" (БВС РФ. 1994. N 7 (с изменениями от 17 апреля 2001 г. и 06 февраля 2007 N 7)) содержатся следующие разъяснения:
а) изготовление с целью сбыта или сбыт изъятых из обращения (монеты старой чеканки, советские деньги, отмененные денежными реформами, и т.п.) и имеющих лишь коллекционную ценность денег не образуют состава преступления, предусмотренного данной статьей, и должны, при наличии к тому оснований, квалифицироваться как мошенничество;
б) как покушение на мошенничество должна квалифицироваться подделка с целью сбыта или незаконного получения выигрыша билета денежно-вещевой лотереи;
в) в тех случаях, когда имеется явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия должны квалифицироваться как мошенничество.
Под сбытом понимают выпуск и использование в обращении поддельных денег или ценных бумаг любым путем: оплаты за купленный товар, дарения, дачи взаймы, помещения в банк, оплаты счетов, предъявления в банк для обмена, продажи фальшивой валюты на рынке, осуществления каких-либо имущественных прав, удостоверенных ценной бумагой, а равно их передачи другому лицу безвозмездно или за плату и т.д.
Исходя из изложенного сбыт поддельных денег или ценных бумаг можно условно разделить на два вида:
а) сбыт поддельных денег или ценных бумаг, имеющих существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами;
б) сбыт поддельных денег или ценных бумаг, явно не соответствующих подлинным, что исключает их участие в обращении.
В первом случае налицо признаки преступления, предусмотренного ст.186 УК, во втором - предусмотренного ст.159 УК (мошенничество). Таким образом, при привлечении лица к ответственности за сбыт поддельных денежных знаков или ценных бумаг в первом случае внимание акцентируется на нарушении им общественных отношений в сфере кредитно-денежного обращения, во втором - на нарушении отношений собственности. Завладение чужим имуществом с использованием поддельных денежных знаков или ценных бумаг в качестве средства платежа совершается путем его противоправного безвозмездного изъятия и обращения в пользу виновного путем введения потерпевшего в заблуждение относительно подлинности даваемых взамен денежных знаков или ценных бумаг, т.е. путем обмана или злоупотребления доверием.
В связи с чем в данной ситуации важно правильно квалифицировать действия виновного лица, в частности разграничивать состав преступления предусмотренный ч.1 ст.159 УК РФ и состав административного правонарушения, предусмотренный ст.7.27 КоАП РФ – мелкое хищение.
Согласно ст.7.26 КоАП РФ, мелким хищением является хищение хищением чужого имущества путем кражи, мошенничества, присвоения или растраты при отсутствии признаков преступлений, предусмотренных частями второй, третьей и четвертой статьи 158, частями второй и третьей статьи 159 и частями второй и третьей статьи 160 Уголовного кодекса Российской Федерации, а так же если стоимость похищенного имущества не превышает одну тысячу рублей.
Таким образом действия виновного лица по изготовлению, хранению, перевозке в целях сбыта или сбыте поддельных денег номинал которых или общая сумма равна или меньше 1 000 руб, при отсутствии соответствующих квалифицированных признаков, состав преступления предусмотренный ч.1 ст.159 УК РФ не образуют и будут квалифицироваться как мелкое хищение.
Сбыт может осуществляться как сами изготовителем фальшивок или его соучастниками, так и другими лицами, к которым поддельные банкноты попадают различными путями.
Моментом окончания преступления в данном случае считается момент сбыта хотя бы одного поддельного денежного знака или ценной бумаги.
Субъектом фальшивомонетничества может быть вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста.
Рассматриваемое преступление с субъективной стороны может быть совершено только с прямым умыслом. Виновный осознает, что изготавливает поддельные деньги или ценные бумаги с целью сбыта или сбывает их, и желает этого. Необходимо, чтобы у преступника во время изготовления, хранения или перевозки фальшивок была цель их сбыта. При отсутствии таковой деяние не образует состава преступления. Например, цель демонстрации своих способностей при изготовлении поддельных денег либо их изготовление для «коллекции» исключает уголовную ответственность.
При анализе субъективной стороны сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг можно сделать вывод, что в основе действий лица, совершающего преступление, предусмотренное ст.186 УК, в большинстве случаев лежит стремление материально обогатиться за счет имущества юридического или физического лица, которому он сбывает поддельные денежные знаки или ценные бумаги, что свидетельствует о корыстной направленности его умысла.
Таким образом, лицо, сбывая поддельные денежные знаки или ценные бумаги, нарушает и охраняемые уголовным законом отношения собственности, что выражается:
- в противоправном безвозмездном изъятии и обращении в свою пользу чужого имущества с использованием обмана или злоупотребления доверием;
- в причинении имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества;
- в совершении указанных действий с корыстной целью.
При этом умыслом виновного охватывается как факт сбыта поддельных денег или ценных бумаг, так и факт противоправного завладения им чужим имуществом.
Не подлежит уголовной ответственности лицо, которое не знало, что сбываемые банкноты или ценные бумаги являются фальшивыми.
Квалифицирующими признаками (ч. 2 ст. 186 УК РФ) являются изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в крупном размере. Согласно примечанию к ст.169 УК РФ, крупным размером в ст.186 УК РФ признается сумма (номинал фальшивых банкнот) изготовленных (сбытых) поддельных денежных знаков или ценных бумаг превышающая 1 500 тысяч рублей.
Преступление признается совершенным организованной группой (ч. 3 ст. 186 УК РФ), если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения изготовления с целью сбыта или сбыта поддельных денежных знаков и ценных бумаг. Основными признаками организованной группы являются устойчивый характер и предварительное объединение для совершения преступления. Под устойчивостью преступной группы следует понимать стабильность ее состава и организованных структур, постоянство форм и методов преступной деятельности, наличие прочно установленных контактов между членами группы, а также подчинение групповой дисциплине и требованиям организатора (руководителя). Предварительное объединение для совершения фальшивомонетничества предполагает подбор и вербовку соучастников, совместное составление или обсуждение плана совершения преступления, определение способов совершения преступления и его маскировки, подготовку условий для сокрытия преступления, распределение ролей и четкое обозначение сферы деятельности каждого из соучастников.
С субъективной стороны совершение преступления организованной группой характеризуется тем, что каждый отдельный ее член должен знать о том, что он будет действовать в союзе со многими другими лицами, ему должен быть известен совместный (коллективный) преступный план, хотя бы в общих чертах, при этом он должен осознавать, что его личная роль в преступлении является частью общего плана.
Рассматриваемый состав преступления является формальный. Статья 186 УК не принимает в расчет возможные последствия преступления. Они не имеют значения для квалификации этого преступления, которое признается оконченным с момента изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денежных денег и ценных бумаг.
Существуют различные способы подделки, что, однако, на квалификацию не влияет.
В последние годы частично подделанные денежные знаки встречаются довольно редко. Обычно их изготовляют путем устранения первичных цифровых изображений, определяющих номинал. В долларах США, например, преступники часто изменяют имена под портретами президентов, а в цифровом значении номинала дорисовывают тушью нули, изменяют словесно выраженную номинальную стоимость.
Большинство фальшивых бумаг выполнены полиграфическим способом, как правило, напечатаны на бумаге, которая по внешнему виду приближается к банковской и часто имеет имитацию ее охранных знаков. Такие фальшивки трудно распознать. Поэтому совершение преступления этим способом является наиболее опасным.
Вместе с тем, как бы ни была высока квалификация фальшивомонетчиков, их «продукцию» в значительном числе случаев можно отличить от подлинных денег. Сотрудники органов внутренних дел специализирующиеся на раскрытии и расследовании подобных преступлений, должны обладать необходимым объемом знаний в области полиграфии относительно способов изготовления и подделки денег.
Подделка металлической монеты встречается довольно редко, поскольку не приносит преступникам большого дохода.
Подлинные бумажные деньги производятся на государственных полиграфических предприятиях, оборудованных специальными машинами, обеспечивающими применение различных способов печати и получение печатной продукции высокого качества. Технология печати денежных знаков унифицирована, так как требования, предъявляемые к банкнотам, везде одинаковы. Она должна обеспечить их практичность, невозможность подделки, а также издание идентичных миллиардных тиражей в течение многих лет.
Осмотр подлинных банкнот даже при небольшом увеличении позволяет установить, что все графические элементы состоят из линий разной толщины, часто разных цветов, наложенных друг на друга или перекрашивающихся, переходящих в штриховку и т.д. Точность линий и необходимость сохранения идентичности требуют особых материалов и клише, служащих для печатания банкнот.
В последнее время в связи с быстрым распространением современной копировально-множительной техники появилась возможность ее использования для изготовления фальшивых банкнот. Опасность этого заключается в том, что почти мгновенно можно получить огромное количество фальшивок, на первый взгляд ничем не отличающихся от оригинала. Однако при внимательном исследовании можно заметить, что банкнота выполнена на обыкновенной бумаге, не имеющей защиты (водяных знаков, шелковых нитей и т.д.), изображение получается зернистое, характерное для множительной техники. Много точек, «марашек» на пробельных участка и фоне банкнот.
Изготовление поддельных денег или ценных бумаг с целью их последующего сбыта является оконченным с момента изготовления хотя бы единичного экземпляра подделки независимо от того, удалось ли осуществить ее сбыт.
Поводами и основаниями для возбуждения уголовного дела по признакам ст.186 УК РФ являются: заявления граждан и сообщения администрации предприятий, учреждений, организаций о фактах обнаружения или получения денежных знаков или ценных бумаг с признаками подделки; непосредственное обнаружение признаков фальшивомонетничества сотрудниками правоохранительных органов.
В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по фактам изготовления, хранения, перевозки поддельных денег или ценных бумаг, важно проведение такого ОРМ как проверочная закупки, которая в частотности обязательно при выявлении лиц, которые осуществляют сбыт поддельных денежных купюр и ценных бумаг. Для проведения данной группы ОРМ требуется вынесение специального постановления. Если постановление не вынесено или оно впоследствии не представлено в уголовное дело вместе с материалами ОРД- то результаты ОРД будут являться недопустимыми и не будут признаны доказательствами.
В соответствии с ФЗ «Об ОРД», проверочная закупка, может быть осуществлена сотрудниками оперативного аппарата или любым другим лицом, действующим по его поручению. На практике предпочтительнее проведение зашифрованной и негласной закупки, то есть в момент совершения купли-продажи субъект скрывает от продавца истинные цели приобретения платежных документов, а так же свою принадлежность к правоохранительным органам. Ее результаты оформляются справкой сотрудника оперативного подразделения, берутся объяснения от привлеченных к ее проведению граждан.
При проведении проверочной закупки могут использоваться допустимые к применению технические средства для фиксации факта сделки купле–продажи, осуществления контроля за ее ходом, пометка денежных и иных средств расчета.
Акт проверочной закупки, приобретенные в ходе закупки документы, результаты аудио-видео записей и съемок (если таковые производились), передаются следователю для использования в процессе доказывания с постановлением о рассекречивании результатов ОРД.
После получения результатов ОРД, на основании рапорта оперативного сотрудника, который подлежит обязательной регистрации в КУСП, следователь выносит постановление о возбуждении уголовного дела, которое согласует с прокурором в соответствии со ст.145 УПК РФ.
В процессе проведения осмотра места происшествия в обязательном порядке принимаются меры к выявлению следов пребывания и преступной деятельности подозреваемого, например, его вещи, следы рук и ног, последствия применения материалов и приспособлений, при помощи которых были изготовлены фальшивые денежные знаки. При заполнении протокола места происшествия необходимо соблюсти требования УПЗ по его заполнению и оформлению. Протокол осмотра должен содержать данные об упаковочном материале, в который были помещены изъятые в ходе осмотра предметы. Сама упаковка должна быть опечатана печатью подразделения сотрудники которого проводят осмотр и содержать пояснительные надписи по поводу упакованного предмета (предметов), содержать подпись лица проводившего осмотр и понятых. В протоколе осмотра обязательно фиксируется обстановка помещения или участка местности, где были обнаружены поддельные денежные купюры или ценные бумаги.
На первоначальном этапе расследования, как правило, складываются следующие типичные ситуации:
- лицо задержано при попытке сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг;
- имеются данные, дающие основание полагать, что конкретное лицо занимается изготовлением или сбытом поддельных бумаг;
- признаки подделки обнаружены при пересчете или просмотре денежных знаков (ценных бумаг), но источник их происхождения неизвестен.
Как показывает практика, значительное число дел рассматриваемой категории остаются нераскрытыми. Поэтому очень важно на первоначальном этапе расследования наметить и реализовать тот круг мероприятий, который поможет быстро раскрыть преступление и изобличить преступника.
В случаях, когда уголовное дело возбуждено по факту обнаружения поддельного денежного знака, особенно сложным является установление лица, совершившего преступление.
Немедленно организуется выезд следственно-оперативной группы и проводятся следующие мероприятия:
- производится осмотр места происшествия, тщательно описываются подходы к объекту, маршруты проходящего вблизи общественного транспорта, расположение близлежащих предприятий торговли, связи, банков, пунктов обмена и других мест, где могут осуществляться финансовые расчеты;
- с целью выявления других фактов сбыта проверяются близлежащие финансовые учреждения, осуществляющие валютные операции;
- на месте, где произошел сбыт, и в непосредственной близости от него осуществляется проверка граждан, своим поведением вызывающих подозрение;
- при допросе лица, выявившего поддельную купюру (например, кассира в магазине), выясняются обстоятельства случившегося: на какую сумму и какие товары приобретались, был ли покупатель один или с кем-либо, не отвлекал ли кто-нибудь внимание продавца или кассира и т.д. Если поддельная купюра была опознана при сбытчике, не делалась ли им попытка вернуть ее;
- оперативным работникам дается задание по установлению свидетелей (при выявлении таковых производятся допросы);
- собираются сведения и внешности вероятного сбытчика или лиц, вызвавших подозрение: пол, возраст, рост, телосложение, форма лица, цвет волос, глаз, форма носа, рта, возможные дефекты речи, акцент, интонация и т. п. (при возможности составляется фоторобот);
- из фотоснимков и фотороботов граждан, ранее задерживающихся на территории региона за аналогичные преступления, составляется таблица и предъявляется для опознания лицам, видевшим сбытчика фальшивых денег;
- назначается комплексная экспертиза поддельных денежных знаков;
- с использованием данных криминалистических исследований о материалах, оборудовании и технологиях, примененных преступником для изготовления клише и банкнот, составляется перечень предприятий, учреждений, организаций, применяющих подобные материалы, металлы, бумагу, красители, технологические процессы и оборудование. Для сравнительного исследования в этих учреждениях производится выемка материалов, которые мог использовать преступник;
- допрашиваются руководители производств с целью выяснить, кто из работников (в том числе уволившихся) по своим профессиональным навыкам или взглядам мог быть причастен к изготовлению фальшивок, кто систематически работал во вторую смену или в выходные дни.
С учетом информации, полученной от свидетелей, розыск преступника проводят среди лиц:
- в прошлом привлекающихся к ответственности за фальшивомонетничество, подделку документов, подлоги и иные подобные преступления;
- обладающих навыками граверов, цинкографов, полиграфистов, фотографов и т.д.
- имеющих доступ к сырью, оборудованию и инструментам, с помощью которых можно изготовить поддельные денежные знаки.
Важно упомянуть, что в ЭКЦ УВД по Рязанской имеется база данных по всем выявленным и обнаруженным поддельным денежным купюрам, с указанием их серийного номера, номинала и места обнаружения. В связи с этим на первоначальном этапе расследования целесообразно при направлении изъятых денежных купюр на исследование, направлять запрос в ЭКЦ для обнаружения аналогичных денежных купюр, обнаруженных и изъятых при совершении аналогичных преступлений. Это может способствовать установления ОПГ занимающихся распространением поддельных денежных купюр, а так же лиц, которые ранее совершали их сбыт.
При расследовании преступлений, связанных с подделкой денежных знаков и ценных бумаг с целью сбыта, а равно и их сбытом, подлежат доказыванию следующие обстоятельства:
- имели ли место факт изготовления с целью сбыта или сбыт поддельных денег и ценных бумаг; если да, то совершались ли эти действия в крупном размере или лицом, ранее судимым за такое же преступление, либо организованной группой;
- какие конкретно денежные знаки или ценные бумаги подделывались, в каком количестве, когда, где;
- кто конкретно изготавливал фальшивые деньги (ценные бумаги) или подделывал подлинные;
- способ изготовления;
- какую цель преследовали преступники, изготавливающие поддельные денежные знаки;
- какое сырье, материалы, инструменты, использовались при этой подделке, из каких источников они получены;
- каков ущерб, нанесенный учреждениям и организациям в связи с использованием сырья, материалов, электроэнергии, оборудовании при изготовлении подделок;
- в каком месте хранятся поддельные деньги или ценные бумаги;
- кем, где и каким способом осуществлялся сбыт поддельных денег или ценных бумаг;
- знало ли лицо, сбывающее их, о том, что денежные знаки (ценные бумаги) фальшивые;
- сколько поддельных денежных знаков сбыто;
- в чем заключалась преступная деятельность каждого соучастника, если преступники действовали в группе;
- есть ли лица, которым достоверно известно о совершаемых или готовящихся фактах подделки и которые не сообщили об этом в правоохранительные органы;
- какие ценности и имущество имеют обвиняемые, где они хранятся, какова их стоимость;
-какие материалы характеризуют каждого обвиняемого;
- каковы причины и условия, способствовавшие совершению преступления.
Разумеется, приведенный перечень является примерным. В зависимости от специфики конкретного дела любое из обстоятельств может быть изучено более подробно, а перечень вопросов дополнен.