Филин С.А. Информационная безопасность, 2006
.pdfческими решениями, намечаемыми для коммерческой реализации. Демонстрация желательна, но здесь особенно легко допустить про счеты, которые негативно отразятся на решении партнера о покупке лицензии или научно-техническом сотрудничестве.
В процессе демонстрации ни в коем случае не должна быть рас крыта сущность объекта. Все запрашиваемые в письмах сведения можно передать только после заключения лицензионного или опци онного соглашения, содержащем статью о конфиденциальности.
Одной из распространенных ошибок, допускаемых специали стами, является преждевременное разглашение сведений об изо бретениях или ноу-хау. Чаще всего это случается на международных конгрессах и конференциях, проходящих за рубежом. Выступающие там специалисты, ученые стремятся привлечь к своим работам вни мание аудитории, настолько подробно раскрывают в докладах сущ ность новых технических решений, что иностранным фирмам не со ставляет особого труда воспроизвести их и запатентовать на свое имя. Следует придавать таким докладам и сообщениям рекламный характер. Для этого следует сначала остановиться в нем на критике существующих методов решения задачи, наиболее оригинальных направлениях ее решения, позволяющих достигнуть высокого эф фекта, а затем путем сравнения известных методов с новым пока зать преимущества нового, не раскрывая его существа, не углубляясь в его детальный технический анализ.
Очень продуманно необходимо относиться к рекламе, исполь зуемой в процессе ведения переговоров. Она не должна раскрывать техническую сущность объекта переговоров. При подготовке рек ламных сообщений о научно-технических достижениях в печатных изданиях следует учитывать, что их содержание тщательно изучают специалисты, особенно иностранные. Поэтому и в текст рекламы надо включать общие для публикации сведения о новшестве, избе гая раскрытия существа. Следует тщательно продумать иллюстрации к рекламе.
Не всегда правильно проводится демонстрация образцов, изде лий, технологичеких процессов представителям других фирм. Если в этом процессе принимает участие неподготовленный разработ чик, слабо представляющий цель показа, то ожидаемый успех грозит обернуться большими потерями. Польщенный вниманием специ алистов к своей разработке, он часто дает исчерпывающие ответы на все их вопросы, нисколько не задумываясь о том, что может рас крыть секреты, настолько удовлетворить их интерес к разработке, что дальнейшие переговоры о продаже лицензии или научно-тех ническом сотрудничестве просто потеряют смысл. Следует избегать
193
ответов на вопросы, касающиеся конкретных режимов осуществле ния способов получения продукции, описания свойств исходных материалов и полученных изделий. До показа объекта представите лям потенциального покупателя заключается соглашение о конфи денциальности информации, передаваемой по ходу показа.
Пояснения, сопровождающие демонстрацию, должны быть на столько продуманными, чтобы средний специалист не смог понять из них, в чем заключается сущность новинки. Однако бывают изо бретения, сущность которых понятна с первого взгляда, и средний специалист его может воспроизвести. С такими новинками специа листов можно ознакомить лишь при том условии, если она запатен тована или на момент демонстрации находится в стадии рассмотре ния в иностранных патентных ведомствах.
Большой ошибкой является ознакомление специалистов по тенциального покупателя с легко воспроизводимыми технологи ческими процессами. Получив нужную им информацию, они вряд ли захотят продолжать переговоры о подписании лицензионного договора. Разработчикам такого способа целесообразнее обсудить
спартнером условия контракта об экспорте продукции, изготов ляемой этим способом. Демонстрируя технологические процес сы или оборудование, необходимо принять меры, обеспечиваю щие в секрете существо изобретений, ноу-хау и других сведений, разглашение которых нежелательно до подписания соглашения.
Вто же время необходимо принять меры к ограничению доступа сотрудников и других лиц к информации, относящейся к новой технологии.
Представители потенциального лицензиата обычно стремят ся получить образцы. Образцы следует передавать партнеру только по соглашению, регулирующему правоотношения сторон в каждом конкретном случае. Специалисты фирмы могут разобрать образец
сцелью определения всех интересующих их вопросов и с учетом по лученной информации самостоятельно вести разработки в нужном
направлении. При этом возврат данного в руки для наглядности какому-либо специалисту образца следует объяснить хотя бы отсут ствием подходящего сырья для его повторения.
Особого внимания при коммерческой проработке темы требует финансовая, экономическая, технологическая, научная и статисти ческая информация о деятельности лицензиара. Эта информация охватывает данные о финансировании, территории и объемах капи таловложений фирмы в недвижимость и банки, распределении дохо дов между сотрудниками, себестоимость продукции, поставщиках, сведения технологического характера (перечень комплектующих
194
узлов и деталей, их свойства и параметры, результаты технических испытаний и т. п.), направления, планы и результаты научных иссле дований, отчеты по экспериментальным работам, сведения об изо бретениях, ноу-хау. Эти сведения, объединяемые понятием «деловые секреты», нередко безвозмездно передаются представителям потен циального покупателя во время встреч и в процессе предваритель ных переговоров. Такие просчеты могут дорого обойтись потенци альному лицензиару.
Наибольшие трудности вызывает проблема ознакомления ли цензиата с технологией ноу-хау в процессе проведения переговоров по заключению лицензионного соглашения.
Лицензиар должен ознакомить с технологией ноу-хау потенциаль ного лицензиата. Ознакомившись с ней, лицензиат может отказать ся от заключения соглашения и начать безвозмездно без какой-либо ответственности перед владельцем его использовать. Лицензиат не хочет покупать «кота в мешке», он хочет ознакомиться с технологи ей ноу-хау еще до подписания лицензионного соглашения. Каждому необходимо ознакомиться с ноу-хау и оценить его.
Для решения этой проблемы международная практика лицензи онной торговли пошла по пути заключения на стадии переговоров предварительного соглашения в целях сохранения ноу-хау в тайне и предотвращения его недобросовестного использования лицензи атом. Потенциальные партнеры заключают опционное соглашение с оплатой продавцу аванса за ознакомление с ноу-хау. По опцион ному соглашению потенциальный лицензиар обязуется ознакомить потенциального лицензиата с технологией ноу-хау, а последний, ознакомившись с ним, подписать лицензионное соглашение. В со глашении оговаривается: если в результате знакомства с ноу-хау сто роны не заключат договора, потенциальный покупатель не имеет права разглашать, передавать третьим лицам полученные от продав ца сведения и промышленно использовать их. Если же лицензиат, ознакомившись с ноу-хау, не подпишет лицензионное соглашение, он теряет сумму (аванс), оговоренную в опционном соглашении
ипереведенную в депозит на счет лицензиара за ознакомление с тех нологией ноу-хау. Если же лицензиат подпишет лицензионное со глашение, то внесенная в депозит на счет лицензиара сумма пойдет
всчет будущих платежей по лицензионному соглашению. Подписав его, лицензиат не в меньшей степени, чем лицензиар, будет заинте ресован в сохранении технологии ноу-хау в тайне, в его технической
икоммерческой ценности и недоступности конкурентам. Таким об разом, решая проблему по сохранению технологии ноу-хау в тайне, контрагенты на стадии переговоров вводят с помощью опционного
195
соглашения договорный порядок охраны технологии ноу-хау, пред усматривая договорные санкции за нарушение опционного согла шения в случае разглашения лицензиатом технологии ноу-хау или его использования промышленным путем.
Вцелях сохранения технологии ноу-хау втайне лицензиар обычно не предоставляет лицензиату право продажи сублицензий. Он также стремится установить паушальный платеж за ноу-хау, подстраховы вая себя от возможного его разглашения и утраты его коммерческой ценности. Очень часто лицензиар, передавая очень ценное и важное ноу-хау влицензионном договоре, нарядустрадиционными условия ми, включает условия, регулирующие порядок использования и со хранения технологии ноу-хау в тайне, не только при производстве продукции, но и при ее сервисном обслуживании, ремонте и совер шенствовании.
Правовые формы передачи ноу-хау [9].
Основным правовым основанием передачи ноу-хау пользователю является договор. Основные виды договоров, в соответствии с кото рыми осуществляется передача ноу-хау:
—договор о конфиденциальности (рассмотрен в разд. 3.6);
—договор на создание (передачу) научно-технической продук ции;
—договор о передаче ноу-хау;
—договор коммерческой концессии;
—договор на передачу ноу-хау во временное пользование;
—договор купли-продажи.
Имеют место и другие виды договоров на передачу ноу-хау (на по ставку оборудования, строительство объектов и т. д.).
Договор на создание (передачу) научно-технической продукции. При рассмотрении принадлежности имущественных прав на ноухау, созданных в порядке выполнения данного договора, следует руководствоваться ст. 772 ГК РФ. Имущественные права на резуль таты научно-технической деятельности определяются сторонами на условиях, предусмотренных договором. Если иное не предусмот рено договором, заказчик имеет право использовать переданные ему исполнителем результаты работ. При этом исполнителю принадле жит право использовать в собственном производстве ноу-хау, по лученные в результате выполнения договора. Однако исполнитель не наделяется правом передавать указанные ноу-хау третьим лицам без письменного разрешения заказчика.
Договор о передаче ноу-хау. Договор о передаче ноу-хау определя ется как соглашение, по которому одна сторона обязуется передать
196
на использование ноу-хау другой стороне с выплатой другой с т о р о н о й вознаграждения. Договор также может строиться на без возмездной основе.
Договор о передаче ноу-хау в обязательном порядке заключается при внесении в качестве вклада в имущество других хозяйственных структур в соответствии с [10].
Рекомендации в отношении согласования условий договора осно вываются на положениях гражданского законодательства, а также на анализе сложившейся практики заключения подобных сделок.
Договор должен отвечать требованиям и положениям гл. 28 ГК рф. В договоре обязательно согласуются условия (о предмете дого вора, о предмете права и вознаграждения), без которых он не может состояться. Условия уточняются и дополняются (в частности, дан ными о сроке действия договора, о территории, о технической по мощи).
Неисполнение любого из условий может повлечь за собой рас торжение договора. Возможно включение других условий, если сто роны придут к согласованному мнению о них.
Договор коммерческой концессии. По договору коммерческой кон цессии (ст. 1027—1040 ГК РФ) правообладатель предоставляет поль зователю за вознаграждение право использовать комплекс исключи тельных прав, включая и объект фактической монополии — ноу-хау.
Термин «коммерческая концессия» очень близок по своей сущ ности терминам «франшиза», «франчайзинг».
Рекомендуется эту форму договора использовать при создании организаций на льготных условиях. Этот договор подлежит обяза тельной государственной регистрации, но при этом следует принять меры к сохранению в тайне ноу-хау.
Договор на передачу ноу-хау во временное пользование. Этот вид договора регламентируется ст. 128, 129, 8, 421, 139 ГК РФ, а также п. 17 в [10] и [13]. Суть договора в том, что владелец предоставляет пользователю во временное пользование ноу-хау. Данный договор рекомендуется использовать в случае осуществления совместной деятельности (простое товарищество) без создания юридического лица.
Договор купли-продажи ноу-хау. Для приобретения ноу-хау может быть использован договор купли-продажи, при котором продавец обязуется предоставить покупателю передачу ноу-хау за оговоренное вознаграждение.
Этот договор считается заключенным, если его содержание по зволяет определить наименование и количество товара; он может быть использован, если ноу-хау выражается в материальной форме.
197
Кроме перечисленных выше правовых форм передачи ноу-хау, целесообразно:
1.При заключении письменных гражданско-правовых договоров (например, лицензионного договора об использовании объекта про мышленной собственности, коммерческой концессии и др.) наряду
снеобходимыми требованиями, предусмотренными гражданским законодательством для каждого из вида договоров, устанавливать следующие дополнительные условия: обязательства сторон по уста новлению и соблюдению режима конфиденциальности для сведе ний, перечень которых определяется сторонами при заключении договора и может быть оформлен в качестве дополнительного при ложения к основному договору; объем и способы использования этих сведений; порядок выплаты и размер вознаграждения владель цу сведений.
2.Организациям при передаче в органы государственной власти
иорганы местного самоуправления документов, содержащих сведе ния о секретах производства (ноу-хау) или КТ организации, устанав
ливать гриф «коммерческая тайна».
Установленный режим конфиденциальности не распространя ется на доступ государственных органов, их должностных лиц, дей ствующих в пределах их компетенции, получающих соответствую щие сведения при выполнении ими контрольных, надзорных и иных функций.
Абсолютное большинство инженерно-технического состава, ис следователей и разработчиков новой техники, технологии и матери алов ничего не знают о ноу-хау. Поэтому они не умеют его выделять из массы использованных технических решений, определять его технико-экономическую и коммерческую значимость и сохранять в тайне в процессе проведения НИОКР, освоения, эксплуатации, сервиса, ремонта и совершенствования техники и технологии, соз данных на базе или с использованием ноу-хау. Не выделяя ноу-хау, разработчики разглашают его в печати, на конференциях и симпо зиумах, при чтении лекций, демонстрации изделий на международ ных, региональных и национальных выставках и ярмарках и другими необдуманными действиями.
Особо ценные ноу-хау, связанные с изобретениями, но лежащие за их пределами, разглашаются при подаче заявок в рамках получе ния патентов на изобретения. Это может привести к разглашению ноу-хау при ознакомлении с материалами заявок третьих лиц или через опубликованные описания изобретений, когда любое лицо вправе ознакомиться со всеми материалами заявки, следовательно,
198
с теми ноу-хау, которые по некомпетентности заявителя были со общены эксперту.
Для перекрытия этого канала разглашения ноу-хау заявители до подачи заявок на изобретения должны выявлять ноу-хау, лежащее за пределами изобретений, и обеспечивать их конфиденциальность. Выявленное заявителем или экспертом при рассмотрении заявки ноу-хау должно быть возвращено автору, не должно оставаться в ма териалах заявки и не становиться доступным для всеобщего озна комления.
Практика патентования отечественных изобретений за границей также свидетельствует, что зачастую разглашается ноу-хау, тесно вза имосвязанное с изобретениями. Как правило, информация по па тентуемым за границей изобретениям закрывается по крайней мере до получения приоритетных справок из зарубежных патентных ве домств. Однако после их получения изобретатели или организации, заинтересованные в публикации своих научно-технических дости жений в престижных или рекламных целях, начинают публикацию сведений о патентуемых за границей изобретениях и зачастую раз глашают все ноу-хау, лежащие за их пределами, но взаимосвязанные с изобретениями.
Серьезным источником разглашения ноу-хау является широ кий доступ к нему производственного персонала. В России в орга низациях зачастую не представляет труда ознакомиться сотрудни кам одного цеха с ноу-хау, применяемом в другом цехе, и наоборот. В противоположность этому, на зарубежных фирмах производствен ный персонал одного цеха не может знакомиться с используемым ноу-хау в другом цехе. Это категорически запрещено; судьба сотруд ника, использующего ноу-хау, бывает весьма проблематичной, если он раскроет ноу-хау не только сотруднику другого цеха, но и своего цеха, работающему на другом участке. Скорее всего, его уволят, если не обвинят в промышленном шпионаже21.
Промышленный шпионаж — неотъемлемая часть конкурентной борьбы в условиях рыночных отношении внутри конкретной стра ны, на уровне фирм-конкурентов, и тем более на внешнем рынке. Поэтому нельзя упускать из вида промышленный шпионаж с целью раскрытия ноу-хау. Если уровень разрабатываемой и применяемой техники отстает на 10 лет, такая техника не интересует промышлен ных шпионов. Но в случае создания новой техники и технологии,
21 Так, фирма ІВМ уволила нескольких сотрудников рекламного отдела только за преждевременное разглашение новых проектов.
199
которые будут успешно конкурировать с продуктами, уже продавае мыми на зарубежных рынках, промышленного шпиона можно ожи дать и необходимо сделать все возможное, чтобы избежать кражи ноу-хау22.
В области промышленной контрразведки особо выделяются следующие организации — «Уэнкенхат»23, «Пинкертон», «Бранс», «Глоб» и «Интерстейт». Безусловно, отечественным организациям также необходимо принимать эффективные меры против современ ного промышленного шпионажа, применяющего для достижения своих целей самые последние разработки добывания информации24, и предотвращать разглашение ноу-хау, а также его безвозмездное ис пользование на внутреннем и внешних рынках.
Действующий Закон РФ «Об информации, информатизации и защите информации» [43] имеет существенные недостатки, свиде тельствующие о необходимости пересмотра его концептуальных положений и детальной доработки. В частности, закон не содержит
22 Промышленный шпионаж широко распространен в мире. Известны многочисленные случаи его использования против конкурентов. Так, в свое время, похитив секрет антибиотика деютамицин у «Ледерли лабораториз» из вестный промышленный шпион С. Фоке продал ноу-хау по его производству 7 фирмам только в Италии, а другой шпион (псевдоним доктор Бредли) по лучил ноу-хау по препарату апролиум, применяемому против смертельного за болевания, который разрабатывали более 200 специалистов, а затраты на его разработку составили 1,5 млн долл. Им же получено ноу-хау по присадкам к автомобильным маслам, которые он успешно продал французским фирмам, получив прибыль 17 тыс. долл. Известны судебные иски одних фирм против других, применявших краденую технологию. Так, в США «Сарке тэршн» воз будила на этом основании иск против «Аудио дивайзиз», в Англии «Вандервелл продактс» — против «Маклеод», США.
23 Агентство «Уэнкенхат» имеет около 30 отделений в США и 20 — в Ла тинской Америке со штатом в 4 тыс. детективов, располагает свыше 3 млн. до сье в отношении «лиц, которым может угрожать промышленный шпионаж». Его постоянными клиентами являются более 4 тыс. крупных фирм.
24 Например, для скрытного проведения перехвата речевых сообщений из помещений могут быть использованы устройства, передающие информа цию по оптическому каналу. Преимущественно в этих случаях используют лазеры ИК-диапазона. Принцип действия этих устройств состоит в посылке зондирующего лазерного луча в помещение, где происходит обмен речевой информацией, отражение посланного зондирующего лазерного луча от зер кала или оконного стекла, вибрирующего под действием окружающих звуков и модулирующего тем самым посланный лазерный луч, и регистрацию моду лированного отраженного зондирующего лазерного луча с последующей рас шифровкой модулирующих колебаний [11].
200
д о с т а т о ч н о продуманной концепции правового регулирования от
н о ш е н и й , |
связанных с охраной информации, а понятие конфиден |
ц и а л ь н о й |
информации не получило своего нормативного развития |
и з а к р е п л е н и я . |
Необходимо пересмотреть правовой режим обеспе |
ч е н и я и защиты КТ; уточнить перечень сведений, которые не могут |
|
быть о т н е с е н ы |
к режиму КТ, отделить понятие КТ от всех ИНЫХ ВИ |
ДОВ и модификаций различных типов «тайн». Одновременно такое |
|
р а з г р а н и ч е н и е |
может служить функциональным основанием для оп |
р е д е л е н и я |
и вычленения правового статуса КТ. Наконец, нужно |
у с т а н о в и т ь |
ответственность за нарушение режима КТ. Вид и форма |
о т в е т с т в е н н о с т и может быть связаны либо с процедурой, нарушаю щ е й правомерный доступ к КТ, либо с упущенной выгодой и мораль ным вредом.
Закон о КТ имеет особое значение для научно-технической сфе ры. В мировой практике все большее распространение находит такой с п о с о б правовой охраны, как сохранение «секретов производства», или ноу-хау, в тайне от конкурентов. В целом ряде случаев этот спо с о б охраны позволяет фирмам при меньших затратах на долгие годы обеспечить преимущества на товарных рынках. Поэтому отсутствие этого закона вызывает целый ряд проблем — начиная с утечки кон фиденциальной информации и кончая неоднозначным толковани ем вопросов учета прав на КТ в составе имущественного комплекса научных организаций. Например, Налоговый кодекс РФ предусма тривает уплату налогов за использование КТ, а в последних докумен тах по бухгалтерскому учету данный объект отсутствует в качестве нематериального актива организации.
Взаконопроекте о КТ ставится задача обеспечить регулирование вопросов правовой охраны КТ, определить информацию, которая может охраняться в этом режиме, установить права и обязанности обладателя КТ, работников, контрагентов, органов государственной власти и других субъектов правоотношений в области создания, ис пользования и охраны КТ.
Вусловиях рыночной экономики успешная работа коммерческих структур невозможна без знания основ маркетинга, правовых, зако нодательных, юридических и финансовых норм, организации систе мы планирования, а также без противодействия угрозам посредством организации защиты своих коллективов, своего бизнеса и имуще ства. Предприниматели должны иметь представление о современных средствах, методах и механизмах защиты своих интересов, быть го товыми вложить часть своей прибыли в создание надежной системы безопасности, способной не только эффективно противостоять угро зам, но и прогнозировать их. Механизм регулирования безопасности
201
изащиты — это возможности по управлению важнейшими рисками компании, предоставляемые организации государственно-правовой
ирыночной системами по различным аспектам ее деятельности.
Вкачестве кардинального средства решения проблем безопасно сти необходима разработка концепции безопасности развития органи зации, включающей в себя внешнюю и внутреннюю составляющие обеспечения безопасности. К внешней составляющей можно от нести неукоснительное соблюдение всеми работниками компании конституции, законов страны, Трудового кодекса. В концепцию должны быть включены положения о сохранении работником кон фиденциальности информации; строгой рабочей этике; честности
иотказе от интриг; отношении сотрудника к имуществу и интересам организации; внутрифирменной «горячей» линии связи; поведении в экстренных и критических ситуациях; использовании детского тру
да; социальной ответственности по охране окружающей среды и др. Организация может быть признана сильной, если она умеет за щищать свои внутренние основы. Поэтому концепция должна предусматривать важнейшие положения внутриорганизационной безопасности, включающие выявление причин сопротивления ра ботников корпоративной культуре, факторов угроз и кадровых рис ков, наличие в организации групп риска, определение степени их влияния на персонал компании и разработку стратегии предупреж дения негативных последствий такого влияния и др. Позитивная модель развития отношения работника к организации должна вклю чать: благонадежность, лояльность и приверженность организации.