Тема 3. Международная торговля
Теории международной торговли.
Первые концепции международной торговли рассматривались меркантелистами, считавшие, что настоящим богатством являются деньгим, а их источником выступает сфера оборота.
Для обеспечения государства они предлагали проводить политику активного денежного и торгового баланса. Чтобы предотвратить чрезмерный импорт иностранных товаров и отток денег за границу, они считали необходимым осуществлять протекционизм как систему мер по защите внутреннего рынка от иностранной конкуренции.
Концепция фритредерства - свободной торговли и невмешательства государства во внешнеторговую деятельность формируется в условиях промышленного переворота.
В рамках классицизма формируются теории абсолютных преимуществ А. Смита и сравнительных Д. Рикардо. В отличие от меркантилистов, классики считали, что успех во внешней торговли связан со специализацией страны в производстве экспортной продукции.
По теории абсолютных преимуществ, каждая страна должна специализироваться на производстве продукции в выпуске которой страна имеет абсолютные преимущества - меньшие затраты производства. Рассмотрим эту теорию на примере двух стран - России и Украины. Допусти в расчетах на 1 трудодень в России собирают 1 т. картошки, и 4 тонны сахарной свеклы, в Украине - 800 кг. картошки и 4,5 т. сахарной свеклы. Россия имеет абсолютные преимущества в производстве картошки, Украина - в производстве свеклы. В случае полной специализации Украина специализируется на производстве сахарной свекла, России - картошки. Тогда за один день в Украине соберут 4,5т. Таким образом, чистый выигрыш Украины составит 1000 кг. - 800 кг. = 200 кг. картошки: в обмен на свеклу дополнительные 200 кг. Соответственно чистый выигрыш России: 4,5 - 4 т. = 0,5 г свеклы в обмен на 4500 кг. свеклы.
Согласно теории сравнительных преимуществ, каждая страны должна специализироваться на производстве той продукции в выпуске которой она имеет сравнительные преимущества.
Рассмотрим упрощенный пример. Допустим производство 25 м. тканей требует 100 дней труда в Англии и 90 дней в Португалии. Производства 50 л. вина требуют 120 дней в Англии и 80 дней в Португалии. Анализ ситуации:
Производство 1 метра ткани в Англии: 100/ 25 = 4; в Португалии: 90/ 25 = 3,6
Производство 1 литра вина в Англии: 120/ 50 = 2,4, в Португалии 80/ 50 = 1,6
Таким образом согласно абсолютным преимуществам Португалия экспортирует в Англию ткани и вино.
Сравнительные преимущества используют так называемую альтернативную стоимость:
Для ткани: в Англии: 4/ 2,4 = 1,6; в Португалии: 3,6/ 1,6 = 2,25
Для вина: в Англии: 2,4/ 4 = 0,6; в Португалии: 1,6/ 3,6 = 0,4.
Таким образом, Англия будет экспортировать ткани в Португалию, а Португалия - вино в Англию.
Таким образом, в условиях свободной торговли выигрывают не только страны с абсолютными преимуществами, а и страны имеющие сравнительные преимущества.
В марксизме международная торговля рассматривалась как сфера международного обмена, в рамках которой действует закон интернациональной стоимости. По этому закону, национальная стоимость товара должна приближаться к уровню интернациональной, что выражает общественно необходимые затраты труда при среднемировых условиях производства. Как правило, интернациональная стоимость товара в развитых странах, и ниже чем стоимость товара в развивающихся странах.
Неокласики рассматривали международную торговлю преимущественно с точки зрения оптимизации использования ограниченных экономических ресурсов.
По теории Хекшера - Олина каждая страна должна специализироваться на производстве и экспорте продукции, выпуск которой требует интенсивного использования излишних факторов производства и импорте продукции интенсивного использования дефицитных для нее факторов. То есть в скрытом виде страна экспортирует излишние факторы производства, а импортирует дефицитные.
Рассмотрим теорию Хекшера Олина на примере США и Англии. Для США излишним фактором производства является земля, а дефицитным - труд. Для Англии - излишними является труд, а дефицитным - земля. Производство зерновых требует интенсивного использования земли и незначительного использования труда, а производство тканей - интенсивного использования труда и незначительного земли. Таким образом, в соответствии с теорией Хекшера - Олина, США будут специализироваться на производстве зерновых и в скрытом виде экспортировать землю, а импортировать труд. Англия - на производстве тканей и в скрытом виде экспортировать труд и импортировать землю.
Теория Хекшера - Олина адекватно поясняет мировые реалии до 60-х годов ХХ века. В новых условиях 1960-1970 годов между нею и практикой международной торговли стали наблюдаться некоторые противоречия. Например, мировым лидером в производстве стали становится Япония, для которой металлические руды выступают дефицитным фактором производства. Кроме того, в международной экономики прослеживается тенденция сближения социально-экономического уровня развития ведущих стран. Однако вопреки теории Хекшера - Олина, реальные темпы роста объемов торговли между ведущими странами значительно превышают темпы роста торговли между ведущими странами и развивающимися странами.
Используя модель "затраты - выпуск", В Леонтьев осуществил проверку теории, в частности соответствие ее положений о том что для США избыточным фактором производства является капитал, а дефицитным - труд.
Он установил парадоксальный факт: в 1947 году США экспортировали трудоемкую продукцию в обмен на капиталоемкую, тогда как по теории в экономику США излишние фактором считается не труд, а капитал. Этот парадокс получил название парадокс Леонтьева. Экономисты поясняют это явление исключительно экономической ситуацией второго послевоенного года или существованием соответствующей системы тарифного регулирования. Но ситуация повторилась. С учетом этого одни экономисты предлагали обновить теорию Хекшера - Олина, другие - отказаться от нее.
В направлении усовершенствования предлагалось расширить количества факторов анализируемого производства. Например, труд следует классифицировать по уровню классификации, а землю по степени плодородия.
В качестве альтернативы теории Хекшера - Олина предлагается теория эффекта масштаба - страна должна специализироваться на производстве в тех отраслях, где по мере роста объемов производства уменьшаются затраты производства на единицу продукции.
Теория Хекшера - Олина получила развитие в модели Р. Джонса, предлагающая вариант трех теорем:
Столпера - Самуельсона;
О выравнивании цен на факторы производства;
Т. Рибчинского.
Теорема Столпера - Самуельсона имеет условия:
2х2х2: 2 фактора производства, 2 товара, 2 страны;
существует абсолютная конкуренция;
факторы производства могут двигаться между секторами, а не между странами;
установление торговых отношений приводит к росту относительной цена на зерно.
Формулировка: при использовании указанных условий установление свободных торговых отношений приведет к росту вознаграждения за факторы, интенсивно используемые в производстве товаров, цена на которые увеличивается, и уменьшается вознаграждения за факторов, интенсивно используемые в производстве товаров, цена на которые падает, независимо от того, какая структура потребления этих товаров собственниками факторами производства.
В рамках двухфакторной модели при введении ряда дополнительных условий теорема о выравнивании цен на факторы производства свидетельствует, что свободная торговля обеспечивает одинаковыми факторами производства в двух странах равную материальное вознаграждение.
Условиями теоремы о выравнивании цен на факторы производства выступают:
жесткое установление предложения каждого фактора;
как в условиях свободной торговли, так и без нее каждый фактор используется с полной загрузкой;
линейно-однородные производственные функции;
отсутствие транспортных и информационных затрат;
отсутствие тарифов и иных торговых ограничений.
Формулировка: внешняя торговля приводит не только к выравниванию цен на товары, а и на факторы производства, так что в двух странах будут одинаковые ставки заработной платы и арендной платы, несмотря на структуру спроса и обеспечения факторами производства каждой из стран.
Неравномерность роста факторов производства приводят к изменению доли каждого из секторов национальной экономики. Это подтверждает теорема Рыбчинского: при неизменных ценах и функционировании только двух секторов роста одного из факторов производства приводят к изменению выпуска одного из товаров. Например, накопление дополнительного капитала в производстве ткани в Англии способствует уменьшению производству зерна. А в США - наоборот, расширение использования земли способствует уменьшению выпуска тканей.
Среди новых и новейших теорий международной торговли в экономической литературе выделяют:
подход С. Робока и К. Симмлндса,
теорию С. Линдера;
теорию цикла жизни товара;
теорию международной конкурентоспособности нации М. Портера.
С. Робок и к. Симондс опираясь на то, что в современных условиях внутрифирменный оборот составляет примерно 70% международной торговли и 40% экспорта капитала, объектом анализа выбрали отдельную фирму.
Теория преимущественного спроса С. Линдера позволяет установить причинную связь в цепи доход - преимущества - внешняя торговля. С. Линдер утверждал, что рост доходов на душу населения и изменения в структуре потребления приводит к расширению и совершенствованию производства товаров, получения сравнительных преимуществ в их производстве и увеличению их экспорта в страны с подобными характеристиками после насыщения внутреннего рынка данной страны.
В соответствии с теорией жизненного цикла товара Р. Вернона по мере стандартизации технологии производства выпуск сложных товаров перемещаются в страну с низким уровнем доходов. При этом условиями возникновения сравнительных преимуществ составляют не научные исследования и разработки, а низкая заработная плата. По этой теории в цикли жизни товара выделяют четыре этапа.
Первый этап характеризуется созданием технологически сложных товаров в странах с большим уровнем доходов с дальнейшим экспортом за рубеж. Второй этап определяется замедлением экспорта и развитием производства этих товаров в странах с низким уровнем доходов, имеющих сравнительные преимущества за счет низкой заработной платы. На третьем этапе увеличивается производство технологически сложных товаров в странах с низким уровнем доходов, при это последние получают статус чистых экспортеров. На четвертом этапе цикл жизни товара завершается: страна с большим уровнем доходов становятся чистыми импортерами указанного товара. Одновременно эти страны начинают производить качественно новый товар.
Теория международной конкурентоспособности нации М. Портер показывает влияние определенных параметров на уровень конкурентоспособности стран на мировом рынке.
Среди этих параметров М. Портер выделяет факторы:
уровень спроса на внутреннем рынке;
уровень развития обслуживающих отраслей;
стратегию фирм и конкуренцию;
роль правительства;
случайные обстоятельства.
Так в отличие от неоклассиков, М. Портер считал, что факторы производства не передаются по наследству, а создаются в процессе расширенного производства.
М. Портер подчеркивает, что современная тенденция развития внешнеэкономической деятельности фирмы определяются условиями спроса на национальном рынке.
По мнению М. Портера, конкурентоспособность конечной продукции зависит от конкурентоспособности производства сырья.
Особое внимание при анализе конкурентоспособных преимуществ М. Портер уделяет определению стратегий фирмы и конкуренции.
М. Портер подчеркивает, что преимущества определяются и политикой правительства. Это касается вопросов государственной поддержки экспортных отраслей, предоставления им налогового кредитования и налогообложения. При этом на уровень международной конкурентоспособности продукции влияют и случайные обстоятельства:
изменение условий инвестирования;
инновации,
природно-климатические условия, что приводит к колебаниям затрат производства национальной продукции относительно мирового рынка.
Ценообразование в международной торговле.
Наглядное представление о производстве в стране дает кривая производственных возможностей или кривая трансформации. С их помощью для каждой страны можно показать множество комбинаций объемов выпуска разных товаров, возможных при наиболее эффективном использовании ресурсов. Формы кривых производственных возможностей зависит от характера соответствующих затрат замещения, то есть затрат производства некоторого количества товаров, от производства которых необходимо отказаться чтобы увеличить выпуск данного товара на единицу.
В
МС
3
S S1
Т
0
0
Т
Кривая производственных возможностей при постоянных затратах замещения
На рисунке 3.1. кривая производственных возможностей представлена прямой линией, постоянный угол наклона который указывает на неизменность установленных пропорций при замещении товара, например зерна тканями и наоборот.
Экономисты выразили ряд возражений против упрощения условий о постоянности затрат замещения:
на практике рост производства в одной отрасли за счет иных отраслей сопровождается увеличением граничных затрат;
для реальной структуры внешней торговли и производства не является характерным полная специализация стран. Тем самым не подтверждается вывод, что следует из постоянности затрат замещения. Каждая страна будет максимизировать выигрыш от внешней торговли при условии полной специализации на товары, в производстве которого она имеет сравнительные преимущества.
Под влиянием этих обстоятельств последователи Д. Рикардо постепенно начали склоняться к мысли о замере условий о постоянных затратах замещения на более реалистическое - о росте затрат замещения. В отрасли развивающейся за счет иных, производство каждой последующей единицы товара связано с отказом от выпуска растущего объема продукции в иных отраслях. Такая ситуация адекватно описана выпуклой кривой производственных возможностей - рисунок 3.2
Угол наклона касательной по кривой производственных возможностей соответствует первой производной соответствующей функции - величине затрат замещения. Касательная в точке S1 показывает, что для увеличения выпуска ткани на 1 ярд необходимо было затратить 1 бушель зерна, а в точке S0 - 2 бушеля зерна, то есть граничные затраты увеличиваются. Полученная прямая S является прямой предложения ткани.
В условиях роста затрат обе торгующие страны как и в случае с постоянными затратами, могут иметь выигрыш, углубляя специализацию в производстве тех товаров, где они имеют сравнительные преимущества. Специализация будет взаимовыгодной только до момента, пока затраты замещения не сравняются с ценой товара на мировом рынке.
С учетом на указанное можно детально охарактеризовать теорию эффекта масштаба, в соответствие с которой страна с одинаковой обеспеченостью факторами производства могут иметь преимущества в торговле друг с другом, если обе будут специализироваться в отраслях, характеризующиеся ростом эффекта масштаба. Кривая производственных возможностей является выпуклой по отношению к началу координат, что отражает экономию на масштабе Рис 3.3.
Рис. 3.3.
В США производство самолетов в точке С обходится слишком дорого, если учитывать непроизведенные автомобили (кривая слишком пологая). По мере приближения к точку А увеличивается производство самолетов при уменьшении производства автомобилей затраты на один самолет в перерасчете на автомобиль, при выпуске которых придется отказываться становиться меньше. В результате того, что самолетостроение ведется в экономически эффективных масштабах, а в автомобилестроении - наоборот, с каждым непроизведенным автомобилем высвобождается все большее количество ресурсов. В случае уменьшающихся затрат, в стране появляется стимул к полной специализации.
При анализе ценообразования на мировом рынке, кроме предложения характеризующегося разными типами затрат замещения, учитывается и динамика спроса.
Если кривая спроса, устанавливающего соотношение между спросом, предложением и ценой, объединить с кривой предложения, можно продемонстрировать влияние международной торговли на производство, потребление и цены.
В условиях отсутствия внешней торговли равновесие на рынке тканей США устанавливается в точке А - рис. 3.4.
Рисунок 3.4.
После снятия преград для внешней торговли растет объем предложения тканей на рынке США и уменьшается на рынке Англии. Это приводит к уменьшению цен на американском рынке к 1 дол. за 1 метр. При этих условиях на рынке США возникает рыночная конъюнктура, характеризующаяся чрезмерным спросом (Dm):
Dm= Dus - Sus;
Dus - спрос на рынке США
Sus - предложение на рынке США.
Избыточный спрос определяется возникновением дефицита американских тканей на американском рынке и характеризует объем возможного импорта по данной цене.
В условиях отсутствия внешней торговли на английском рынке рыночное равновесие устанавливается в точке А1 при цене 2/3 дол. за 1 метр. После установления свободных внешнеторговых отношений цена повышается до 1 доллара, возникает избыточное производство, рыночная конъюнктура характеризуется чрезмерным предложением (рис. 3.4. а)
Рис. 3.4.а
Sx = Sf - Df
Sf - предложение на рынки Англии;
Df - спрос на рынке Англии.
Рыночная конъюнктура, характеризующаяся чрезмерным предложением определяет условия возможного экспорта. Таким образом мировая цена - рис. 3.4.б - определяется точкой пересечения кривых избыточного спроса Dm, что определяется условиями США и чрезмерным предложением Sx, что определяется условиями Англии.
Последствия международной торговли.
Последствия международной торговли рассмотрим как совокупные последствия для потребителей и для страны в целом:
Последствия для потребителей страны импортера. В условиях отсутствия международной торговли равновесная цена на американском рынке тканей составила 2 дол. за 1 метр - рис. 3.5.а -
Рис. 3.5 а
Ранта американского потребителя определяется областью m. После установления свободных внешнеторговых отношений цена на американском рынке тканей уменьшилась до 1 дол. за 1 метр. Рента потребителей выросла до области m+a+b+c, то есть чистый выигрыш американских потребителей от установления свободных внешнеторговых отношений устанавливает область а+в+с.
Последствия для производителей страны импортера. До возникновения свободной торговли между США и Англией при рыночной цене 2 дол. за 1 метр американские производители выигрывают область е+с. После возникновения свободной торговли и уменьшения рыночной цены до 1 дол. за 1 метр рента производителя уменьшилась до области е, то есть чистый проигрыш американского производителя определяется областью а.
Последствия для страны импортера в целом определяется совокупными последствиями для национального потребителя и производителя. Если американский потребитель выигрывает а+в+с, а производители проигрывают а, то США выигрывают область в+с, что определяется превышением выигрыша американских потребителей над проигрышем американских производителей.
Последствия для страны экспортера. Выигрыш Англии от свободной торговли с СГА определяются областью f, что характеризуется превышением выигрыша английского производителя над проигрышем английскому потребителю (рис. 3.5.б).
Таким образом, международная торговля выгодна и для страны экспортера и для страны импортера.
По правилу распределения выигрыша, выигрыш от внешней торговли распределяется прямо пропорционально к изменениям цен в обоих странах.
Если соотношение цен в США изменилось на Х процентов (от цены свободной торговли), то в Англии - на У процентов то,
Выигрыш США / Выигрыш Англии = Х/У
Условия торговли определяются как соотношение экспортных цен страны к импортным ценам. Если условия торговли определяются для более чем двух товаров, то используется соотношение индексов экспортных и импортных цен:
Т = Рх/ Pm
Рх = суммаХиЗи - индекс экспортных цен;
Pm = сумма МиРи - индекс импортных цен.
Хи - доля и-го товара в совокупной стоимости экспорта в базовом году;
Ми - доля и-го товара в стоимости импорта в базовом году;
Ри - соотношение текущих цен на товары и его цены в базисном году.
Развитие международной торговли приводит не только к выравниванию цен на конечной товар, а и выравниванию цен на ресурсы, то есть влияет на изменения доходов собственников экспортных ресурсов. Например, в соответствии с теорией Хекшера Щлина излишним фактором производства для США считается земля, а дефицитным - труд. Для Англии - наоборот. При этом в США в условиях отсутствия свободной торговли устанавливается низкая арендная плата на землю и высокая заработная плата. Свободные внешнеэкономические отношения между Англией и США приводят к уменьшению цен на ткани в Америке и росту цен на зерно, в Англии - наоборот. Это обусловливает, что в США уменьшается заработная плата, а растет арендная плата, а Англии арендная плата уменьшается, а заработная плата - растет.
Таким образом, международная торговля приводит к росту доходов американского фермера - собственника земли - и английского работника - собственника труда. При этом уменьшаются доходы американских работников и английских фермеров.
Эта закономерность состоит в том, что чем больше тот или иной фактор специализирующийся на экспортном производстве, тем больше он выигрывает от свободной внешней торговли. И наоборот, чем выше концентрация факторов в производстве конкурирующей с импортом продукции, тем больше он теряет в результате свободной внешней торговли. Для сравнения экспортной и импортной специализации факторов используется показатель степени экспортной специализации фактора:
Si x/m = (Qix - Qim) / Qi
Qix - доля догода фактора в общей стоимости экспорта;
Qim - доля дохода фактора в общей стоимости конкурирующего с импортом продукции, равной по объему импорту;
Qi - доля дохода фактора в суммарном национальном доходе.
Условиями развития международной торговли определяется динамикой экономического роста. Экономический рост означает смещение кривой производственных возможностей вправо. Это может быть результатом роста предложения факторов производства, а также роста эффективности их использования. Если все факторы производства во всех странах растут одинаковыми темпами, то соотношение мировых цен, структура межгосударственных торговых потоков не меняются, меняются только объемы торговли. На структуру внешней торговли влияют расхождения в темпах роста между факторами производства и между странами.
Можно выделить три типа экономического роста в зависимости от того, в какой области увеличивается использование качественных ресурсов приводит к росту объемов производства.
Экспорторастущий рост имеет место в тех отраслях, где растет объем производства экспортной продукции. Это приводит к развитию мировой торговли и уменьшение относительной цены экспортной продукции.
Импортозамещающий рост характерен для роста объемов производства в отраслях, конкурирующих с импортом. Это способствует уменьшению спроса и цен на импортные товары, сокращению международной торговли.
Разоряющий рост возникает в случае, когда итоговое ухудшение условий торговли ставит экономику в менее выгодное положению не только по сравнению с вариантом инвестирования в импортозамещающую отрасли, а и с выходным вариантом до начала роста факторов. Благосостояние страны при этом становится ниже для экономического роста.