Студентам / РП_студ / РП_учебн_пособ / РП_пособие_2010 / Часть_3_частн / Тема_13_наслед

Понятие необходимого наследования. Свобода завещательных распоряжений может столкнуться с интересами семьи наследодателя, может придти в противоречие с воззрениями господствующего класса на социально целесообразное назначение имуществ после смерти их обладателей.

Отсюда - мысль об ограничении свободы завещаний, практическим выражением которой служит институт необходимого наследования. Признав уже в древнейшее время принцип свободы завещания, римское право в то же время создало и институт необходимого наследования.

Древнейшее ограничение свободы завещательных распоряжений заключалось в том, что ближайшие родственники, которые, как уже сказано, и при жизни paterfamilias признавались как бы общими с ним собственниками его имущества, должны были быть или назначены наследниками или лишены наследства прямым распоряжением наследодателя.

Наследодатель должен был их назвать поименно. Назначение постороннего наследника при умолчании о родственниках не допускалось. Дочери, внуки - могли быть исключены из наследников общей фразой (Гай. 2.127, 128).

Если эти требования не были соблюдены, завещание было недействительно, полностью или отчасти.

По преторскому праву прямое указание требовалась для всех детей, в том числе и эманципированных, причем для лиц мужского пола должна была делаться поименно, для женщин допускалось упоминание вообще. При несоблюдении этих правил дети получали бонитарную собственность в размере своих законных долей.

По законодательству Юстиниана упоминание могло быть совершено в любых выражениях, но все нисходящие должны были называться поименно.

Обязательная доля. Соблюдение изложенных правил не давало, однако, гарантий интересов наследников по закону в смысле получения какой-либо доли в наследстве.

Поэтому, в конце республики, когда устои семьи значительно ослабли, центумвиральный суд, рассматривавший споры о наследствах, стал считать завещания, в которых ближайшие родственники устранялись от наследовании, хотя бы и формально правильно, но составленными в не совсем здравом уме и, следовательно, не имеющими силы.

Вследствие этого иски о наследстве (petitio hereditatis) со стороны обойденных наследников, удовлетворялись, как если бы не было вовсе наследников, назначенных в завещании.

Со временем, когда центумвиральный суд отпал, а экстрооридинарный суд стала нормальной формой гражданского процесса, такая жалоба - стала единственным средством защиты интересов ближайших наследников. Постепенно оно приобрело такие основные черты: могла предъявляться нисходящими и восходящими завещателя, а также его братьями или сестрами, если им была предпочтено постороннее лицо.

Для того, чтобы завещание не могло быть опорочено, каждому из необходимых наследников должно было быть оставлено не менее 1/4 того, что ему причиталось бы при наследовании по закону.

Юстиниан в новелле 18 повысил размер обязательную долю до 1/2 доли, которая по закону причиталась бы каждому данному наследнику, если эта доля была меньше 1/4 всего наследства, и до 1/3, если эта доля была больше.

Ввиду сложности правил о необходимом наследовании, Юстиниан сделал попытку их упростить. Согласно новелле 118 необходимыми наследниками стали признаваться восходящие и нисходящие; обязательная доля могла предоставляться этим необходимым наследникам в любой форме, хотя бы, например, и в форме дарения при жизни наследодателя.

Легаты и фидеикомиссы. Общим правилом при наследовании было универсалъное правопреемство. Но римскому праву были известны и случаи правопреемства сингулярного. Древнейшим из них является завещательный отказ-легат.

В старом цивильном праве легаты были подчинены целому ряду формальностей: они могли быть установлены только в завещании; исполнение их возлагалось на назначенного в завещании наследника.

Возложить легаты на наследника было невозможно, ибо завещание было недействительно без обязательной доли.

Легат должен был быть установлен в одной из определенных четырех форм, каждая из которых создавала и особое правовое положение легатария:

1) Legatum per vindicationem - право собственности на определенную вещь или сервитут, которые возникали для легатария непосредственно в момент принятия наследства наследником.

2) Legatum per damnationem - возложение на наследника обязанности исполнить то, что было отказано.

3) Legatum sinendi modo ― устанавливал обязанность наследника не мешать легатарию взять то, что последнему было отказано.

4) Legatum per praeceptionem - разновидность виндикационного иска.

В императорское время формализм установления легатов был ослаблен. Сенатусконсульт Нерона (I в. н.э.) установил, что в случае ошибки в выборе формы легат будет иметь силу legatum per damnationem.

Понятие фидеикомисса. В период империи сложились и другие формы отказов - fideicommissa. Они развились из неформальных словесных или письменных просьб, с которыми наследодатель нередко в самый момент смерти, обращался к наследнику, выполнить что-либо или выдать что-нибудь какому-нибудь лицу.

Первоначально такие просьбы не имели юридической силы, наследодатель обращался только к чести наследника, но со времен Августа лицо, которому что-либо было отказано в форме такого фидеикомисса, получало право в экстраординарном порядке предъявлять персикуторный иск, который в дальнейшем, с установлением экстраординарного процесса, почти слился с иском по завещанию.

Фидеикомисс имел ряд значительных преимуществ по сравнению с легатом: он мог быть возложен и на наследника по закону, мог быть установлен и ранее и позже завещания, в качестве приложения к нему.

Никакой обязательной формы для него первоначально не было. Чаще всего он устанавливался при помощи письма на имя наследника. Просьба нередко включалась и в завещание на случай его недействительности по причине формальных погрешностей. Наследник по закону призывался рассматривать завещание.

Ввиду того, что легаты и фидеикомиссы постепенно сближались как в форме, так и в материальных условиях действительности, Юстиниан объединил их указом 529 г., установив, что всякий легат, как и всякий фидеикомисс создает для лица, в пользу которого он установлен, обязательственное требование к наследнику, обеспеченное законной ипотекой на наследственное имущество.

Если была отказана определенная принадлежавшая наследодателю вещь, она могла быть виндицирована легатарием или фидеикомиссаром.

Другой указ Юстиниана 531 г. окончательно подтвердил слияние легатов и фидеикомиссов. В то же время, ввиду того, что кодицилл стал часто заменять завещание, Юстиниан подчинил его некоторым требованиям формы: он должен был совершаться в присутствии пяти свидетелей.

В форме фидеикомисса было возможно отказать и все наследство. Такой универсальный фидеикомисс заключался в том, что на фидуциария возлагалась обязанность передать другому лицу, фидеикомиссарию, все наследство, и если первоначально ответственным перед кредиторами наследодателя оставался фидуциарий, то постепенно и это изменилось: после заявления фидуциария о том, что он передает наследство фидеикомиссарию, фидуциарий сохранял только звание наследника, а все права и обязанности наследодателя переходили на фидеикомиссария.

Ему и против него предоставлялись соответствующие иски. Для того же, чтобы фидуциарий отказом от наследства не парализовал и прав фидеикомиссария, на фидеикомисс, с одной стороны, была распространена квота Фалиция, а с другой стороны, фидуциарий мог быть принужден к принятию наследства, причем он терял право на указанную квоту.

Понятно, что если полная свобода завещания нарушает интересы наследников по закону, вследствие чего и возник институт необходимого наследования, то полная свобода отказа нарушает интересы наследника по завещанию, ибо весь актив наследственной массы может быть распределен между легатариями.

Очевидно, что в таких случаях наследник не заинтересован в принятии наследства и с отказом его от наследства теряет силу и все завещание в целом, в частности, отказы. Для того, чтобы обеспечить силу завещаний, свобода отказов была ограничена.

Первый направленный на это ограничение закон Фурия о завещаниях (неизвестного года издания, но вероятно относящийся к периоду республики) запретил принимать отказы более 1000 ассов. Получавший более обязан был вернуть сумму в четыре раза большую.

По закону Вокония 169 г. до н.э. легатарий не мог получить больше наследника.

Фальцидиева четверть. Наконец, закон Фальцидия 40 г. до н.э. установил, что наследнику, назначенному в завещании, во всяком случае должна была быть оставлена без обременения ее легатами 1/4 наследства, так называемая квота Фальцидия.

Близким к завещательным отказам является дарение в случае, если даритель умирает раньше одаряемого. Такой договор исполнялся только после смерти дарителя.

И, наконец, особым случаем передачи чего-либо из наследства лицу, не являющемуся наследником, был наследственный отказ, при котором наследник в завещании назначался только при условии, что он передаст что-то определенному лицу.

Стать наследником можно было, лишь исполнив это распоряжение. Но выгодоприобретатель не мог требовать исполнения этого отказа.

Таким образом:

1. В Римском государстве существовал важнейший институт имущественного права - наследование. Под ним подразумевался переход имущества умершего лица другим лицам. Наследование могло создавать универсальное и сингулярное преемство. В процессе развития римского права развивалось и наследственное право. Сначала оно регулировалось нормами цивильного права, а затем - преторского.

2. Наследование было двух видов: по завещанию и по закону. Под завещанием понималось формальное, самостоятельное гражданско-правовое распоряжение лица случай его смерти, содержащее назначение наследника. Наследование по закону наступало в случае, если отсутствовало завещание или оно было признано действительным

3. Важнейшим институтом наследственного права были наследственные отказы: легаты, фидеикомиссы и другие, основанные на сингулярном правопреемстве. Суть их состояла в предоставлении третьим лицам, не являющимся наследниками, какой-либо выгоды после смерти завещателя.

Литература по теме:

Дигесты Юстиниана. Том 3. Книга XII-XIX. Перевод с латинского. Изд. 2-е / Отв. ред. Кафанов Л.Л. М., 2008 г.

Димитров Н.Н. Римское право: Учебное пособие. М., 2004.

Дождев Д.В. Римское частное право. М., 2009.

Дождев Д.В. Римское архаическое наследственное право. М., 1993.

Новицкий И.Б. Римское право. М., 2008.

Вопросы для самоконтроля:

1. В чем заключается сущность понятия наследования?

2. Какие виды наследования известны римскому праву?

3. В чем различие универсального и сингулярного наследования?

4. Что такое наследственные отказы?

5. В чем заключается различие легатов и фидеикомиссов?

6. Что такое лежачее и вымороченное наследство? Чем они отличаются друг от друга?