ШатиловичУчебнУПособенная часть2013

Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 1852

УК, включает две альтернативные формы деяния:

внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений; уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательст-

вом Российской Федерации.

Состав преступления формальный. Для признания преступления оконченным не требуется наступления каких-либо последствий.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыс-

лом.

Субъект преступления – физическое вменяемое лицо, достигшее 16

лет.

Манипулирование рынком (ст. 1853 УК). Непосредственный объ-

ект преступления – интересы участников на фондовом и товарном рынках.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 1853 УК, характеризуется деянием, связанным с манипулированием рынком, под которым в самом законе понимается умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе электронные, информацион- но-телекоммуникационные сети (включая сеть «Интернет»), заведомо ложных сведений или совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами либо иные умышленные действия, запрещенные законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, если в результате таких незаконных действий цена, спрос, предложение или объем торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без учета указанных выше незаконных действий, и такие действия причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжены с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в крупном размере.

Состав преступления имеет альтернативный формальноматериальный характер. Преступление может повлечь негативные последствия, образующие материальный состав, и может быть окончено в момент причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству. В этом случае необходимо установить наличие причинной связи между деянием и последствиями.

С другой стороны, если манипулирование рынком сопряжено с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в крупном размере, состав преступления формальный и для признания преступления оконченным наступления последствий не требуется.

271

В соответствии с п. 1 примечаний к ст. 1853 УК крупным ущербом, излишним доходом, убытками в крупном размере признаются ущерб, излишний доход, убытки в сумме, превышающей два с половиной миллиона рублей.

Излишним доходом признается доход, определяемый как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных ст. 1853 УК.

Избежанием убытков признаются убытки, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Субъективная сторона преступления характеризуется умышленной формой вины. В преступлении с формальным составом умысел может быть только прямым, с материальным – как прямым, так и косвенным.

Субъект преступления – физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Субъектом преступления могут быть сами участники рынка ценных бумаг (участники торгов ценными бумагами).

Манипулирование рынком, совершенное организованной группой или причинившее ущерб в особо крупном размере гражданам, организациям или государству либо сопряженное с извлечением излишнего дохода или избежанием убытков в особо крупном размере, выступает в качестве квалифицирующего признака преступления, предусмотренного в ч. 2 ст. 1853 УК. Особо крупный размер составляет сумму, превышающую десять миллионов рублей.

Неправомерное использование инсайдерской информации

(ст. 1856 УК). Непосредственным объектом этого преступления являются общественные отношения, складывающиеся на фондовом и товарном рынках, по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации, которое препятствует справедливому ценообразованию на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, равенству инвесторов и укреплению доверия инвесторов на финансовом рынке.

Предметом преступления является инсайдерская информация.

В соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»1 под инсайдерской информацией понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой

1 См.: СЗ РФ. 2010. № 31. Ст. 4193.

272

может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в ст. 3 настоящего Федерального закона.

Перечень инсайдерской информации зависит от вида инсайдера, указанного в ст. 4 вышеназванного Закона.

К инсайдерской информации не относятся:

1)сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

2)осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, ино-

странной валютой и (или) товарами.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 1856

УК, включает две альтернативные формы неправомерного использования инсайдерской информации:

1)использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к которым относится такая информация, за свой счет или за счет третьего лица;

2)использование инсайдерской информации путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты

и(или) товаров.

Состав преступления формально-материальный. Преступление может быть окончено либо с момента причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству (материальный состав), либо с момента извлечения дохода или избежания убытков в крупном размере (формальный состав).

В соответствии с примечанием к ст. 1856 УК крупным ущербом, доходом, убытками в крупном размере признаются ущерб, доход, убытки в сумме, превышающей два с половиной миллиона рублей.

Избежанием убытков, согласно п. 3 примечаний к ст. 1853 УК, признаются убытки, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

273

Субъективная сторона преступления характеризуется умышленной формой вины. Для материального состава преступления умысел может быть прямым или косвенным, для формального – только прямым.

Субъект преступления – физическое вменяемое лицо, достигшее

16лет.

Вч. 2 ст. 1856 УК законодатель предусмотрел более суровую ответственность за умышленное использование инсайдерской информации путем

ее неправомерной передачи другому лицу, если такое деяние повлекло возникновение последствий, предусмотренных ч. 1 ст. 1856 УК.

§ 6. Преступления против установленного порядка обращения денег, ценных бумаг и иных платежных документов

Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК). Непосредственным объектом преступ-

ления выступает порядок обращения денег и ценных бумаг.

Предметом преступления являются поддельные: 1) банковские билеты Центрального банка РФ; 2) металлические монеты; 3) государственные ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте Российской Федерации; 4) иностранная валюта; 5) ценные бумаги в иностранной валюте.

Понятие ценных бумаг дается в ст. 142 ГК РФ. К ценным бумагам относятся государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг (ст. 143 ГК РФ).

Киностранной валюте, в соответствии с Федеральным законом от

10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»1, относятся денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки.

Кпредмету преступления, предусмотренному ст. 186 УК, предъявляются следующие обязательные признаки:

1.Они должны быть поддельными, т. е. фальшивыми, независимо от способа подделки.

2.Качество подделки должно быть высоким, т. е. поддельные денежные знаки и ценные бумаги должны иметь существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с подлинными денежными знаками или ценными бумагами.

1 См.: СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4859.

274

В п. 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г. «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг»1 указывается: «В тех случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество».

3.Подделываться должны только находящиеся в обращении деньги

иценные бумаги или же изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обязательному обмену на деньги или ценные бумаги, находящиеся в обращении.

Изготовление и сбыт поддельных денег, вышедших из обращения, например царских золотых червонцев, монет старой чеканки, советских денег, отмененных денежными реформами и т. п., а равно имеющих лишь коллекционную ценность, не могут быть расценены как фальшивомонетничество, и должны квалифицироваться при наличии других признаков как мошенничество по ст. 159 УК (п. 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г.).

Объективная сторона преступления характеризуется следующими альтернативными формами незаконных действий в отношении поддельных денег и ценных бумаг: изготовление, хранение, перевозка, сбыт.

Изготовление предполагает как частичную подделку денежных купюр или ценных бумаг (переделка номинала подлинного денежного знака, подделка номера, серии облигации и других реквизитов денег и ценных бумаг), так и изготовление полностью поддельных. При полной подделке фальшивые деньги или ценные бумаги создаются без применения настоящих. Частичная подделка связана с настоящими деньгами и ценными бумагами.

К способам подделки относятся: полиграфический (печатание денег), электрографический (цветное ксерокопирование), фотографический и др. Способ изготовления фальшивых денег или ценных бумаг на квалификацию не влияет.

Под хранением следует понимать действия лица, связанные с незаконным владением поддельными деньгами и ценными бумагами, а также сокрытием этих предметов в помещениях, тайниках, а также в иных местах, обеспечивающих их сохранность. В связи с тем, что преступление, совершенное в форме хранения, относится к длящимся, не имеет значения, в течение какого времени лицо незаконно хранило предметы преступления.

1 БВС РФ. 2001. № 6.

275

Под незаконной перевозкой этих же предметов следует понимать их перемещение на любом виде транспорта из одного места в другое. Она может быть осуществлена с сокрытием предметов, в том числе в специально оборудованных тайниках в транспортном средстве, багаже, одежде.

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т. п. Приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта в качестве подлинных следует квалифицировать по ст.ст. 30 и 186 УК.

Незаконное приобретение лицом чужого имущества в результате совершенных им операций с фальшивыми деньгами или ценными бумагами охватывается составом ст. 186 УК и дополнительной квалификации по соответствующим статьям, предусматривающим ответственность за хищение, не требует (п. 7 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г.).

Преступление в любой форме деяния имеет формальный состав и окончено с момента совершения названных действий.

Изготовление поддельных денег или ценных бумаг признается оконченным, если с целью последующего сбыта изготовлен хотя бы один денежный знак или ценная бумага, независимо от того, удалось ли осуществить сбыт подделки. Хранение считается оконченным с начала владения и сокрытия предмета преступления и длится до прекращения хранения по собственной воле либо задержания правоохранительными органами. Окончанием преступления в форме перевозки признается момент начала перемещения предмета. Сбыт будет окончен с момента принятия другим лицом хотя бы одного предмета подделки.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного ст. 186 УК,

характеризуется прямым умыслом.

Для изготовления, хранения и перевозки обязательным признаком субъективной стороны выступает цель сбыта. О ее наличии могут свидетельствовать, в частности, количество произведенных фальшивок, создание специального оборудования для производства поддельных денег или ценных бумаг, изготовление форм и заготовок для дальнейшего производства. Отсутствие цели сбыта при изготовлении исключает уголовную ответственность. Изготовление поддельной денежной купюры, а также другие действия кроме сбыта, с целью хвастовства, «на спор», для личного использования в быту, не влечет уголовной ответственности по ст. 186 УК.

При сбыте поддельных денег или ценных бумаг лицом, которое не изготавливало их, обязательным признаком субъективной стороны является осознание факта фальшивости денег или ценных бумаг.

Согласно постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г. уголовной ответственности за сбыт поддельных денег, ценных бумаг и иностранной валюты подлежат не только лица, занимающиеся их

276

изготовлением или сбытом, но и лица, в силу стечения обстоятельств ставшие обладателями поддельных денег или ценных бумаг, сознающие это и, тем не менее, использующие их как подлинные.

Субъект преступления – лицо, достигшее 16-летнего возраста.

В качестве квалифицирующего признака в ч. 2 ст. 186 УК предусмотрен количественный признак предмета преступления – крупный размер, который определяется по номиналу поддельных денежных купюр, монет или ценных бумаг. Понятие крупного размера дано в примечании к ст. 169 УК: его размер должен превышать один миллион пятьсот тысяч рублей.

Особо квалифицированный состав, предусмотренный в ч. 3 ст. 186 УК, характеризуется совершением изготовления, хранения, перевозки в целях сбыта, а также сбыта поддельных денег и ценных бумаг организованной группой.

Изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК). Непосредственным объектом преступления выступают порядок выпуска и обращения платежных средств, с помощью которых осуществляется безналичный расчет.

Предмет преступления – кредитные либо расчетные карты, а также иные платежные документы, не являющиеся ценными бумагами.

Нормативная основа обращения в Российской Федерации кредитных либо расчетных карт в целом упорядочена и представлена Положением об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт1. Данный нормативный акт содержит легальное определение расчетных и кредитных карт. Так, расчетной картой признается пла- тежно-расчетный документ, предназначенный для совершения операций ее держателем в пределах установленной кредитной организацией-эмитентом суммы денежных средств (расходного лимита), расчеты по которым осуществляются за счет денежных средств клиента, находящихся на его банковском счету, или кредита, предоставляемого кредитной организациейэмитентом клиенту в соответствии с договором банковского счета при недостаточности либо отсутствии на банковском счету денежных средств (овердрафт). Иными словами, расчетные карты предназначены для осуществления платежей с депозитного счета в банке или иной кредитной организации с помощью электронных устройств (дебетовая карта).

В свою очередь, кредитная карта предназначена для совершения ее держателем операций, расчеты по которым осуществляются за счет денежных средств, предоставленных кредитной организацией-эмитентом клиенту в пределах установленного лимита в соответствии с условиями кредитного договора. Кредитная карта принадлежит только ее владельцу для использования по назначению (например, расчетов за покупку товара).

1 См.: Вестник Банка России. 2005. № 17.

277

Иные платежные документы представляют собой любые документы, которые не являются ценными бумагами и используются в денежных расчетах за товары, выполненные работы, оказанные услуги и по иным платежам. К ним относятся, например, платежные требования, платежные и инкассовые поручения, дорожные чеки, денежные аккредитивы и т. п.1

Поддельные платежные документы должны обладать следующими признаками: 1) они должны находиться в обращении; 2) быть фальшивыми; 3) степень схожести их с настоящими достаточно высока.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 187 УК,

состоит в изготовлении с целью сбыта, а также в сбыте поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов.

Изготовление состоит в подделке полной либо частичной, по форме, цвету и другим параметрам схожими с подлинными кредитными и расчетными картами либо иными платежными документами.

Сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт выражается в использовании в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, продаже, предоставлении другим лицам таких карт для их использования по назначению, оплаты кредитов, расчетов, размене, дарении, даче взаймы и иных действиях, связанных с пуском в обращение этих подделок. Сбыт считается оконченным преступлением с момента сбыта хотя бы одной такой карты, предназначенной для банковских операций.

Сбыт заведомо непригодных к использованию поддельных кредитных либо расчетных карт, а также иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами, образует состав мошенничества и подлежит квалификации по соответствующей части ст. 159 УК.

Состав преступления, предусмотренного ст. 187 УК, формальный. Если лицо воспользовалось поддельной кредитной или расчетной

картой, а также иным платежным документом, для получения денежных средств со счета потерпевшего в наличной форме, такие действия следует квалифицировать по статьям УК, предусматривающим ответственность за хищение.

Так, хищение чужих денежных средств путем использования заранее похищенной или поддельной кредитной (расчетной) карты, если выдача наличных денежных средств осуществляется посредством банкомата без участия уполномоченного работника кредитной организации, следует квалифицировать как кражу по соответствующей части ст. 158 УК.

Хищение чужих денежных средств, находящихся на счетах в банках, путем использования похищенной или поддельной кредитной либо расчетной карты следует квалифицировать как мошенничество только в тех случаях, когда лицо путем обмана или злоупотребления доверием ввело в

заблуждение уполномоченного работника кредитной, торговой или сер-

1 См.: Сабитов Р.А., Сабитова Е.Ю. Указ. соч. С. 162-167.

278

висной организации (например, в случаях, когда, используя банковскую карту для оплаты товаров или услуг в торговом или сервисном центре, лицо ставит подпись в чеке на покупку вместо законного владельца карты либо предъявляет поддельный паспорт на его имя)1. В указанном случае должна применяться ст. 1593 УК.

Субъективную сторону характеризует вина в виде прямого умысла. Для привлечения к уголовной ответственности за изготовление поддельных платежных документов необходимо установить наличие цели сбыта.

Субъектом данного преступления является лицо, достигшее 16 лет.

В ч. 2 ст. 187 УК предусмотрен квалифицирующий признак – деяние, совершенное организованной группой.

§ 7. Преступления против порядка осуществления внешнеэкономической деятельности (таможенные преступления)

Незаконные экспорт из Российской Федерации или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК). Непосредственный объект преступления – порядок осуществления внешнеэкономической деятельности, связанный с особыми условиями экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники.

В соответствии с федеральными законами от 19 июля 1998 г. № 114ФЗ «О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами»2 и от 18 июля 1999 г. № 183-ФЗ «Об экспортном контроле»3 в целях защиты национальных интересов Российской Федерации при осуществлении внешнеторговой деятельности в отношении вооружений, военной техники и товаров двойного назначения, обеспечения обороны, безопасности и экономической стабильности, а также соблюдения международных обязательств России по нераспространению оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания действует система экспортного контроля. Экспортный контроль предполагает комплекс мер, обеспечивающих реализа-

1См.: Пункт 13 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27 декабря 2007 г. № 51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» // БВС РФ. 2008. № 2.

2См.: СЗ РФ. 1998. № 30. Ст. 3610.

3См.: СЗ РФ. 1999. № 30. Ст. 3774.

279

цию установленного порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке и (или) совершении террористических актов;

Факультативным объектом данного преступления могут быть мир и безопасность человечества.

Предмет преступления специально указан в законе – сырье, материалы, оборудование, технологии, научно-техническая информация, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники.

Сырье – вещества и материалы естественного происхождения, которые являются составными частями (компонентами) при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники.

Материалы – вещества синтетического происхождения, а также заготовки, составные части, полуфабрикаты.

Оборудование – технические приспособления для переработки на основе технологий сырья и материалов в целях создания окончательного продукта.

Технологии – это техническая документация, содержащая специальную информацию о разработке, производстве и использовании различных видов оружия массового поражения, вооружения и военной техники, а также средств их доставки.

Научно-техническая информация включает отчеты, чертежи, схемы, графики, диаграммы, формулы, опытные образцы, сведения об установке и техническом обслуживании различных видов вооружения.

Всоответствии со ст. 1 Федерального закона «Об экспортном контроле» под оружием массового поражения следует понимать ядерное, химическое, бактериологическое (биологическое) и токсинное оружие.

Вст. 1 Федерального закона «О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами» вооружение и военная техника определяются как комплексы различных видов оружия и средств обеспечения его боевого применения, в том числе средств доставки, системы наведения, пуска, управления, а также другие специальные технические средства, предназначенные для оснащения вооруженных сил, боеприпасы и их компоненты, запасные части, приборы и комплектующие изделия к приборам, учебное оружие (макеты, тренажеры и имитаторы различных видов вооружения и военной техники).

Объективная сторона преступления характеризуется следующими формами совершения деяния: экспорт предметов преступления из Российской Федерации, передача предметов преступления, выполнение работ, оказание услуг.

280