Глава 3. Принципы уголовного процесса. Уголовное преследование

План

§1. Понятие и система принципов уголовного процесса.

§2. Классификация принципов уголовного процесса.

§3. Содержание отдельных принципов уголовного процесса.

§4. Уголовное преследование.

§ 1. Понятие и система принципов уголовного процесса

Основу процесса доказывания составляет система правовых принципов процесса, каждый из которых имеет определенное значение. Термин «принцип» (от лат. principium — основа, основополагающее начало). Учение о принципах является важнейшей составной частью теории уголовного судопроизводства. Уровень его разработанности позволяет судить о состоянии юридической науки в целом, а также о культуре правоприменения.

Принципы играют важную роль в правовом регулировании. В уголовном судопроизводстве они определяют стадии, формы, содержание институтов, характеризуют реальную гарантированность прав и свобод человека и гражданина, важнейшие черты предмета и метода процессуального воздействия. Можно утверждать, что они детерминируют сущность и содержание уголовно-процессуального права.

Принципы уголовного процесса — правовые положения общего характера, которые в своей совокупности раскрывают его природу, характер, сущность, содержание и лежат в основе организации и функционирования всех процессуальных институтов.

Принципы закреплены в нормах права, поэтому нормативность принципов можно рассматривать как их имманентное свойство. Более того, в качестве норм права принципы выступают как основные, исходные положения, которые определяют характер всех других процессуальных правил. Их роль видится

29

втом, что с «ними сравниваются все иные нормы, которые получают возможность позитивной реализации лишь при условии полного соответствия требованиям принципов. Из этого положения следует возможность толкования с помощью принципов всех остальных уголовно-процессуальных норм, так как прин-

ципы по своей сути представляют собой обобщенную характеристику содержания уголовно-процессуального права»1.

Принципы представляют собой основы создания и направленности всей системы соответствующей отрасли права, которые наиболее полно выражают содержание уголовнопроцессуального законодательства, тесно связаны с государственной политикой в сфере уголовного судопроизводства, являются общими для всех стадий процесса и, выступая нормативными образованиями высшей юридической силы, оказывают

охранительное и регулятивное воздействие по отношению ко всем уголовно-процессуальным нормам2.

Принципы процесса следует отличать от общих условий производства в отдельных стадиях. В отличие от принципов общие условия не имеют сквозного, пронизывающего весь процесс характера и действуют лишь в пределах отдельной стадии.

Всовокупности принципы уголовного процесса образуют систему, поскольку находятся во взаимодействии, взаимообусловленности и взаимоподчинении. При этом следует иметь в виду два обстоятельства. Во-первых, все принципы самостоятельны и равнозначны. Во-вторых, в силу объективносубъективного характера права в целом различные авторы нередко строят систему принципов по своему усмотрению, находя

взаконодательстве соответствующие обоснования.

1 См., например: Савицкий В. М. О принципах уголовного процесса // Проблемы кодификации уголовно-процессуального права. — М., 1987. — С. 20—21.

2 Гриненко А. В. Источники уголовно-процессуальных принципов // Журнал российского права. — 2001. — № 5. — С. 11.

30

§ 2. Классификация принципов уголовного процесса

Принципы уголовного процесса можно классифицировать по нескольким основаниям:

В зависимости от источника, в котором закреплены принципы уголовного судопроизводства, различают конституционные и неконституционные (отраслевые) принципы.

Конституционные принципы сформулированы и закреплены в Конституции РФ, например, принцип недопустимости использования доказательств, полученных с нарушением закона

Неконституционные (отраслевые) принципы сформули-

рованы и закреплены в нормах отраслевого законодательства. В качестве примера можно привести принцип публичности (ст. 21 УПК РФ).

Взависимости от сферы действия различают принципы межотраслевые и отраслевые.

Межотраслевые принципы действуют в нескольких отраслях права. Так, принцип законности действует во всех процессуальных отраслях: в конституционном, уголовном, административном и гражданском процессах.

Отраслевые принципы действуют в отдельной отрасли права. Таким принципом, в частности, является принцип публичности (ст. 21 УПК РФ) и в какой-то мере принцип права на защиту (ст. 16 УПК РФ).

Взависимости от характера влияния на организацию и функционирование системы судебных и правоохранительных органов различают судоустройственные (организационные) и судопроизводственные (функциональные) принципы.

Судоустройственные (организационные) принципы обеспечивают организацию системы судебных и иных органов, осуществляющих уголовное судопроизводство. К ним специалисты относят, в частности, принцип независимости судей и подчинения их только закону (ст. 120 Конституции РФ).

Судопроизводственные (функциональные) принципы определяют деятельность участников уголовного процесса. В право-

31

вой литературе к ним, в частности, относят принцип состязательности (ст. 15 УПК РФ). Следует иметь в виду, что эта классификация условна, поскольку в чистом виде соответствующие принципы практически отсутствуют.

В систему уголовного процесса входят следующие принципы:

—законности;

—осуществления правосудия только судом;

—уважения чести и достоинства личности;

—неприкосновенности личности;

—охраны прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве;

—неприкосновенности жилища;

—охраны тайны переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений;

—презумпции невиновности;

—состязательности сторон;

—обеспечения подозреваемому и обвиняемому (подсудимому, осужденному или оправданному) права на защиту;

—свободы оценки доказательств;

—национального языка уголовного судопроизводства;

—свободы обжалования процессуальных действий и реше-

ний.

Классификация принципов уголовного процесса имеет важное теоретическое и практическое значение и возможна по различным основаниям.

§ 3. Содержание отдельных принципов уголовного процесса

Принцип законности (ст. 7 УПК РФ и др.) предписывает участникам уголовного процесса точно и неуклонно следовать процессуальным нормам и правильно применять нормы материального и процессуального права органами, осуществляющими судопроизводство. Принцип законности предполагает: а) невозможность применения законов, противоречащих нормам Уго- ловно-процессуального кодекса; б) доминирующее значение

32

норм Уголовно-процессуального кодекса в сравнении с другими актами; в) признание доказательств недопустимыми, если они получены с нарушением процессуальных норм; г) законность, обоснованность, мотивированность и справедливость всех решений в сфере уголовного судопроизводства. Так как УПК РФ является законодательным актом, специально предназначенным для регламентации уголовного судопроизводства, в этой сфере он обладает преимуществом перед федеральными законами1.

Принцип осуществления правосудия только судом

(ст. 8 УПК РФ) заключается в том, что никакой другой государственный орган, кроме суда, не вправе осуществлять правосудие как специальную (специфическую) государственную деятельность. Содержание ст. 8 УПК РФ имеет конституционную основу. Согласно ст. 118 Конституции РФ правосудие в РФ осуществляется только судом, в соответствии же со ст. 47 Конституции РФ никто не может быть лишен права на рассмотрение его дела в том суде, к подсудности которого оно отнесено законом. К тому же это конституционное требование воспроизводится не только в УПК РФ, но и в законодательстве о судебной системе РФ, гражданско-процессуальном и арбитражном законодательстве. Только суд может признавать лиц виновными в совершении преступления и назначать им наказание. При этом подсудимый не может быть лишен права на рассмотрение его дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено законом.

В состав судов общей юрисдикции входят Верховный Суд РФ, суды субъектов РФ (областные и приравненные к ним суды), городские, районные и военные суды (с учетом их иерархии), мировые судьи. В пределах своей компетенции они рассматривают и разрешают дела в первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях.

1 По делу о проверке конституционности ст. 1 и 21 Закона Российской Федерации от 21 июля 1993 года «О государственной тайне» в связи с жалобами граждан В. М. Гурджиянца, В. Н. Синцова, В. Н. Бугрова и А. К. Никитина : постановление КС РФ от 27.03.1996 г. № 8-П // Собр. законодательства Рос. Федерации. — 1996. — № 15. — Ст. 1768.

33

Принцип уважения чести и достоинства личности (ст. 9

УПК РФ) запрещает осуществление действий, принятие решений, унижающих честь и достоинство личности, а также обращение, унижающее ее человеческое достоинство либо ставящее под угрозу ее жизнь и здоровье. Кроме того, этот принцип в соответствии с международными договорами запрещает насилие, пытки и другое жестокое обращение, унижающее достоинство человека.

Обычно личное достоинство определяют при помощи философской категории ценности. Можно сказать, что это объективное общественное свойство личности, ее социальная ценность и значимость, складывающаяся из физических, нравственных и духовных качеств. Достоинство личности охраняется государством, и ничто не может быть основанием для его умаления (ч. 1 ст. 21 Конституции РФ). Основной смысл положения об охране чести сводится к тому, чтобы без особой необходимости не распространять сведения, способные испортить доброе имя гражданина еще до вынесения приговора суда, особенно это касается подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений.

Принцип неприкосновенности личности (ст. 10 УПК РФ)

заключается в том, что: а) никто не может быть задержан по подозрению в совершении преступления или заключен под стражу при отсутствии законных оснований; б) органы, осуществляющие уголовный процесс, обязаны немедленно освободить всякое лицо, незаконно задержанное, заключенное под стражу, лишенное свободы или помещенное в медицинский или психиатрический стационар свыше срока, установленного процессуальным законом; в) лицо должно содержаться в соответствующих учреждениях в условиях, исключающих угрозу его жизни и здоровью.

Принцип охраны прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве (ст. 11 УПК РФ) предполагает: а)

разъяснение подозреваемому, обвиняемому, потерпевшему, частному обвинителю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику и другим участникам процесса прав, обязанностей и в необходимых случаях ответственности; б) предупреждение лиц, обладающих свидетельским иммунитетом, о том, что в случае

34

дачи ими показаний содержащиеся в них сведения (фактические данные) могут быть использованы в дальнейшем в качестве доказательств; в) принятие мер безопасности в отношении лиц, указанных в законе; г) возмещение по основаниям и в порядке, предусмотренных в законе, вреда, причиненного должностными лицами органов, осуществляющих уголовное судопроизводство.

В ситуации возникновения угрозы жизни, здоровью, имуществу лиц, подлежащих защите, дознавателем, следователем, прокурором, руководителем следственного органа, судом должны приниматься управленческие и технические меры: личная охрана; охрана личности и имущества; выдача оружия, специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности; изменение места работы, учебы и (или) жительства; временное помещение в место, обеспечивающее безопасность, и др.; розыскные и оперативные, а также иные меры по их защите.

К процессуально-правовым мерам обеспечения безопасности относятся: исключение из протоколов следственных действий, а также из списка лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, данных о личности (ч. 9 ст. 166; ч. 1 ст. 217 УПК РФ); контроль и запись телефонных и иных переговоров (ч. 2 ст. 186 УПК РФ); предъявление лица для опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым (ч. 8 ст. 193 УПК РФ); рассмотрение уголовного дела в закрытом судебном заседании (п. 4 ч. 2 ст. 241 УПК РФ); допрос в судебном заседании свидетеля без оглашения подлинных данных о его личности в условиях, исключающих непосредственное восприятие опознающего опознаваемым (ч. 5 ст. 278 УПК РФ).

Осуществление мер безопасности в отношении отдельных лиц не должно по возможности препятствовать другим участникам уголовного процесса реализовывать свои права. Однако и реализация прав других участников уголовного процесса не должна разрушать систему обеспечения безопасности. В конкретных ситуациях необходим поиск компромисса. Эта функция ложится на того участника уголовного процесса и (или) на тот орган, в производстве которого находится уголовное дело. В случае разглашения сведений о примененных мерах безопасно-

35

сти и сведений о лицах, к которым они применены, может наступать уголовная ответственность по ст. 311 УК РФ.

Принцип неприкосновенности жилища (ст. 12 УПК РФ)

устанавливает правила, в соответствии с которыми: а) осмотр жилища производится только с согласия проживающих в нем лиц или на основании судебного решения за исключением случаев, предусмотренных ст. 165 УПК РФ; б) обыск и выемка в жилище производятся на основании судебного решения, кроме случаев, предусмотренных ст. 165 УПК РФ.

Понятие жилища определено в ст. 5 УПК РФ, в соответствии с которой жилище — индивидуальный жилой дом с входящими в него жилыми и нежилыми помещениями, жилое помещение независимо от формы собственности, входящее в жилищный фонд и используемое для постоянного или временного проживания, а равно иное помещение или строение, не входящее в жилищный фонд, но используемое для временного проживания.

Принцип охраны тайны переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений

(ст. 13 УПК РФ). В соответствии с этим принципом: а) ограничение прав граждан на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается только на основании судебного решения; б) наложение ареста на почтовые и телеграфные отправления и их выемка в учреждениях связи, контроль и запись телефонных и иных переговоров производится лишь на основании судебного решения, кроме случаев, указанных в ст. 165 УПК РФ.

Принцип презумпции невиновности (ст. 14 УПК РФ) пред-

полагает: а) состояние невиновности обвиняемого до тех пор, пока его виновность в совершении преступления не будет доказана в предусмотренном законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда; б) отсутствие обязанности обвиняемого доказывать свою невиновность; в) возложение бремени доказывания обвинения и опровержения доводов защиты на представителей стороны обвинения; г) толкование неустранимых сомнений в пользу обвиняемого; д) недопу-

36

стимость постановления обвинительного приговора на предположениях.

Под принципом состязательности сторон (ст. 15 УПК РФ)

понимают построение (организацию) судопроизводства, которое обеспечивает: а) отделение друг от друга функций обвинения, защиты и юстиции (разрешения дела по существу); б) невозможность возложения различных функций на один и тот же орган или на одно и то же должностное лицо; в) независимость суда, который создает необходимые условия для исполнения сторонами своих обязанностей и осуществления ими предоставленных законом прав; г) равноправие сторон перед судом.

Принцип обеспечения подозреваемому и обвиняемому (подсудимому, осужденному или оправданному) права на защиту

(ст. 16 УПК РФ) включает в себя: а) право указанных лиц лично защищать свои права и законные интересы; б) право этих лиц пользоваться услугами (помощью) защитников и законных представителей; в) обязанность органов, осуществляющих уголовный процесс, разъяснять этим лицам возможность защиты средствами, не запрещенными процессуальным законом, и обеспечивать участие защитника в процессе, в том числе на бесплатной основе.

В соответствии с принципом свободы оценки доказательств

(ст. 17 УПК РФ) все участники процесса: а) оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в деле доказательств, и руководствуясь при этом законом и совестью; б) учитывают, что доказательства не имеют заранее установленной силы.

Принцип национального языка судопроизводства

(ст. 18 УПК РФ) устанавливает правила, в рамках которых: а) судопроизводство в России ведется на русском языке или на государственных языках субъектов РФ; б) судопроизводство в Верховном Суде России и военных судах ведется только на русском языке; в) лицам, не владеющим языком судопроизводства, предоставляется возможность реализации своих прав с помощью бесплатных для них услуг переводчика; г) документы, подлежащие обязательному вручению, передаются участникам процесса на языке, которым они владеют.

37