12. Регистраторы.

Прежде, чем переходить к деятельности, связанной с ведением реестра владельцев ценных бумаг. Следует напомнить, что такое именные эмиссионные ценные бумаги (документарной и бездокументарной формы) согласно Федерального закона “О рынке ценных бумаг”.

Документарная - форма, при которой владелец устанавливается на основании предъявления надлежащим образом оформленного сертификата.

Бездокументарная - форма, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Для ценных бумаг на предъявителя реестр владельцев не ведется.

Деятельность, связанную с ведением реестра ценных бумаг, вправе осуществлять только юридическое лицо.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателем реестра ( регистраторами ).

Система ведения реестра - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг - список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Деятельность по ведению реестра регламентируется Пост. ФКЦБ России №27 от 02.10.97 г.

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация.

Регистратор вправе устанавливать плату за услуги по внесению данных в реестр и выдачу выписок из реестра. При этом плата за услуги не должна превышать максимального размера оплаты, который определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Основные документы, которые использует регистратор:

1. Анкета зарегистрированного лица. Документ, на основании которого можно идентифицировать зарегистрированное лицо.

2. Передаточное распоряжение. Содержит указание регистратору внести запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Содержание.

3. Залоговое распоряжение. Внесение записи о залоге или прекращении залога.

4. Выписка. Выписка, не является ценной бумагой, а только подтверждает количество ценных бумаг, находящихся на счете. Выписка предоставляется зарегистрированному лицу или уполномоченному представителю в течении пяти рабочих дней.

Информация из реестра владельцев ценных бумаг может быть предоставлена:

1. Эмитент. Распоряжение, с указанием требуемой информации.

2. Представители государственных органов. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, для осуществления своей деятельности.

3. Зарегистрированным лицам. Информация о состоянии своего счета.

Причем, регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об иенах владельцев, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Обязанности регистратора.

- открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, лицевой счет. При этом должен быть документ, на основании которого открывается счет ( передаточное распоряжение, залоговое распоряжение, при размещении ценных бумаг). При размещении ценных бумаг необходимо регистратору открыть эмиссионный счет эмитента и зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг, далее открываются счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачисляются на счета лиц;

- вносить в систему все необходимые изменения и дополнения, производить операции по лицевым счетам;

- доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставленную эмитентом;

- информировать зарегистрированных лиц в системе ведения реестра о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

Лицензирование деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется на основании Пост. ФКЦБ России № 24 от 19.06.98 г.

Обязательными условиями для получения (продления) лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг являются:

1. Наличие в уставе юридического лица положений об осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительной.

2. Вклад любого акционера (участника) в уставный капитал заявителя не должен превышать 20 процентов от уставного капитала заявителя.

3. Наличие у заявителя, осуществляющего ведение реестров, в течение всего периода его деятельности не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500.

4. Собственный капитал заявителя на момент подачи заявки на получение (продление) лицензии и в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 а для заявителей, осуществляющих ведение реестров владельцев именных ценных бумаг эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, - не менее 400 000 ЭКЮ.

5. Наличие не менее двух специалистов в штате юридического лица - заявителя, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Руководители и контролеры организации должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией.

6.Членство заявителя в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Эмитент, осуществляющий ведение реестра именных ценных бумаг самостоятельно, в случае, если число зарегистрированных лиц более 50, должен иметь в штате не менее одного специалиста, удовлетворяющего квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

За рассмотрение заявления на получение (продление) лицензии взимается единовременный сбор - 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора заявителем.

Контроль за деятельностью регистратора, получившего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, осуществляется Федеральной комиссией и саморегулируемой организацией.