Рожкова
.pdf291
шения, а другой – итоговое решение, не разрешающее спор по существу (реше-
ние о прекращении производства по делу), приводит к движению процедурного правоотношения, то есть его прекращению.
Сказанное позволяет уточнить значение арбитражного соглашения (его правовой результат применительно к процедурному правоотношению в арбит-
раже), которое на сегодняшний день не всегда оценивается верно: нередко ар-
битражному соглашению приписывается процессуальный (процедурный) эф-
фект.
Ошибка правоведов, усматривающих за арбитражным соглашением про-
цессуальные (процедурные) последствия, заключается в том, что под таковыми понимается отказ от юрисдикции государственного суда. Между тем отказ от юрисдикции государственного суда представляет собой уточнение юрисдикци-
онной формы защиты прав, составляющее цель гражданско-правовой сделки о защите прав, а гражданско-правовая сделка, как и всякий юридический факт гражданского права, не влечет процессуальных (процедурных) последствий.
При критикуемом подходе со всей очевидностью игнорируется первичный процессуальный факт, который и приводит в действие институт арбитражной процедуры – предъявление истцом иска в арбитраж. Хотя до совершения этого действия процедурные правоотношения в форме арбитражной процедуры от-
сутствуют даже при действительном, действующем и исполнимом арбитражном соглашении.
Думается, что для разрешения многих проблем, связанных с определением правовой природы арбитража и его места в системе российского права, прежде всего необходимо четкое понимание основополагающих категорий, примени-
тельно к которым хотелось бы отметить следующее.
Арбитражное соглашение представляет собой юридический факт граж-
данского права (обоснование данного заключения дано в части третьей диссер-
тации). Это соглашение имеет место при встречном (совпадающем) волеизъяв-
лении сторон гражданского правоотношения, направленном на определение формы защиты прав в отношении всех или некоторых видов споров, которые
292
возникли или могут возникнуть из связывающего их правоотношения (сделка,
направленная на защиту прав, то есть гражданско-правовая сделка).
Арбитраж есть частное лицо (частные лица), избранное спорящими сторо-
нами для разрешения конкретного спора посредством заключения ими арбит-
ражного соглашения. Как обоснованно подчеркивает О.Ю. Скворцов, арбитра-
жи входят в юрисдикционную систему государства, так как они наделены пра-
вом разрешать споры о праве, однако они имеют частный характер, поскольку образуются самими участниками гражданско-правовых отношений, а государ-
ство не участвует в их формировании, «ограничиваясь установлением общих правил создания и функционирования»360.
Арбитражная процедура есть форма процедурного правоотношения в ар-
битраже. Арбитражная процедура представляет собой специальную процедуру,
в рамках которой частные лица (арбитраж) реализуют предоставленные им воз-
можности по защите прав и интересов других частных лиц. То есть арбитражная процедура есть специальный порядок реализации одним частным лицом (арбит-
ражем) прав других частных лиц на защиту: в рамках арбитражной процедуры арбитраж решает вопрос относительно осуществления защиты субъективных гражданских прав или интересов частного лица (и удовлетворяет требование о защите или отказывает в его удовлетворении). С учетом сказанного можно го-
ворить о процедурных правоотношениях, существующих в форме арбитражной процедуры, как об общественных отношениях, возникающих при рассмотрении частным лицом юридического дела по защите субъективных гражданских прав и интересов частного лица.
Арбитражная процедура имеет сходство с судебным процессом в государ-
ственном суде, которое в значительной степени обусловлено их направленно-
стью на разрешение частноправового спора, но нет оснований говорить об их идентичности. Судебный процесс, являющийся специальным порядком прину-
дительной реализации государственным судом права частного лица на защиту,
360 Скворцов О.Ю. Проблемы третейского разбирательства предпринимательских споров в России. С. 22. При этом правовед подчеркивает, что под арбитражем понимается и орган, организующий третейское разбирательство спора, и конкретный состав арбитража.
293
не может совпадать с арбитражной процедурой, построенной не на принужде-
нии, а на добровольности. Кроме того, в отличие от судебного процесса, под-
робно урегулированного соответствующим процессуальным законодательст-
вом, арбитражная процедура предусматривает лишь обязательное подчинение базовым идеям, заложенным в законодательстве об арбитраже (но не в упомя-
нутом процессуальном законодательстве), и зависимость от автономии воли спорящих сторон.
Изложенное позволяет отрицать возможность отнесения правил, регули-
рующих арбитражную процедуру, к процессуальному праву.
Дело в том, что любое частное лицо, осуществляющее свою деятельность в соответствии с базисными идеями, установленными соответствующим зако-
ном, и разработанным для этого лица регламентом, действует в рамках соответ-
ствующей процедуры. Примером тому может выступить проведение примири-
телем процедуры примирения. Не ставя под сомнение, что такая деятельность осуществляется частным лицом (здесь – примирителем) в форме соответствую-
щей процедуры, никто не усматривает за этой процедурой процессуальный ха-
рактер, который присущ судебным процедурам в государственном суде, регу-
лируемым большим объемом специальных предписаний, кои содержатся в нор-
мах публичного права.
Вследствие сказанного можно говорить о том, что нет оснований призна-
вать за арбитражной процедурой процессуально-правовой характер.
Арбитражное решение – итоговое или промежуточное решение арбитража
– безусловно, во многом схоже с судебным решением государственного суда
(их сравнительная характеристика была дана ранее). Однако несмотря на неко-
торую внешнюю схожесть судебного и арбитражного решений, нет оснований говорить об их тождестве. Это обусловлено тем, что судебное решение – акт на-
деленного властными функциями государственного органа, решение которого может быть исполнено принудительно, тогда как арбитражное решение – это акт частного лица (арбитража), не основанный на авторитете государственной
294
власти361 и посему требующий дополнительных усилий для приобретения им исполнительной силы.
Принудительное исполнение арбитражного решения, безусловно, «нахо-
дится за рамками» арбитражной процедуры. Как судебный процесс, так и ар-
битражная процедура не допускают объединения с процедурой принудительно-
го исполнения арбитражного решения.
Арбитражная процедура оканчивается вынесением итогового решения
(процедурные правоотношения прекращаются). Вынесенное арбитражное ре-
шение подлежит добровольному исполнению, но в случае неисполнения этого решения в добровольном порядке стороной, против которой арбитражное реше-
ние вынесено, другая сторона, заинтересованная в его принудительном испол-
нении, должна начать процедуру принудительного исполнения арбитражного решения.
Процедура принудительного исполнения арбитражного решения включает в себя два этапа: во-первых, специальное производство, осуществляемое госу-
дарственным судом (производство по выдаче исполнительного листа на прину-
дительное исполнение решения внутреннего арбитража или производство по признанию и приведению в исполнение иностранного арбитражного решения)
и, во-вторых, само исполнительное производство.
Встречающиеся в литературе утверждения о том, что деятельность госу-
дарственного суда по реализации неисполненного добровольно арбитражного решения является составной частью арбитражной процедуры, вызывает серьез-
ные возражения. Допуская подобную трактовку, в ситуации неисполнения вы-
несенного арбитражного решения и необращении заинтересованной стороны в государственный суд следовало бы говорить о незавершенной арбитражной процедуре, что, вне сомнений, неверно. Но куда более простым опровержением критикуемого тезиса будет указание на то, что судебный процесс в государст-
361 Pallieri G. L´Arbitrage privé dans les rapports internatinaux Academie de droit international. Recuil de Cours. 1935. T. 51. P. 302 (цит. по: Хлестова И.О. Указ. соч. С. 30).
295
венном суде в любом случае не может составлять часть арбитражной процеду-
ры.
Вследствие сказанного, думается, нет оснований для признания за арбит-
ражной процедурой черт публично-правового характера. В подтверждение дан-
ного вывода можно сослаться на следующее заключение, приводимое И.О. Хле-
стовой: «То обстоятельство, что для приобретения исполнительной силы арбит-
ражному решению необходимо постановление суда, не противоречит граждан-
ско-правовому характеру арбитража, так как в соответствии с законодательст-
вом ряда государств исполнительная сила придается также некоторым докумен-
там (например, векселю), гражданско-правовой характер которых никто не ставит под сомнение362»363.
Опираясь на вышесказанное, можно говорить об исключительно частно-
правовой природе арбитража, арбитражной процедуры, арбитражного соглаше-
ния и арбитражного решения, что позволяет согласиться лишь отчасти с выво-
дом О.Ю. Скворцова о том, что «в третейском судопроизводстве фокусируются и материальное начало, и процессуальное начало, и публичный характер его элементов, и частноправовой»364.
Изложенное позволяет сделать вывод о необходимости разграничения процессуальных фактов в зависимости от разновидности формы существования процессуального правоотношения с тем, чтобы наиболее выпукло обозначить особенности процессуальных фактов, значимых для судебной процедуры в го-
сударственном суде и арбитражной процедуры.
Таким образом, в настоящей главе обоснованы следующие выводы.
1) Как и применительно к юридическим фактам гражданского права, в на-
стоящем исследовании обосновывается недопустимость классификации процес-
суальных фактов на положительные и отрицательные. Это обусловлено тем, что подобного рода подразделение разграничивает не процессуальные факты (ре-
362Klein F. Considerations sur l´Arbitrage en droit international privé. Bâle, 1955. P. 192.
363Хлестова И.О. Указ. соч. С. 30–31.
364Скворцов О.Ю. Проблемы третейского разбирательства предпринимательских споров в России. С. 24.
296
альные жизненные обстоятельства), и даже не правовые модели этих обстоя-
тельств, а является градацией норм права в зависимости от способа их выраже-
ния.
2) Анализ классификации процессуальных фактов по субъектному составу
(на действия участвующих в деле лиц и действия суда) потребовал критическо-
го переосмысления тезиса о диспозитивном начале (принципе диспозитивности)
в методе цивилистического процессуального права, который понимается как возможность участвующих в деле лиц, и в первую очередь сторон, распоря-
жаться своими материальными и процессуальными правами.
Такое толкование принципа диспозитивности нуждается в уточнении, как и вообще выводы о диспозитивном начале метода процессуального права.
Прежде всего это обусловлено тем, что в ситуации, когда одно из участ-
вующих в деле лиц реализует свои возможности по распоряжению объектом процесса, задействуется категория материальной (гражданской) диспозитивно-
сти, которая содержится в нормах гражданского, а не процессуального права. В
то же время формальная диспозитивность (как предоставленная законом воз-
можность возбудить судебный процесс) задействуется в тех случаях, когда сто-
роны процесса пользуются процессуальными правами и используют предостав-
ленные им процессуальные возможности, причем формальная диспозитивность проявляется лишь в качестве двигательного начала в судебном процессе.
Изложенное с учетом характеристики процессуальных отношений как властеотношений, а процессуального права как права публичного, не позволяет поддержать заключение о принципе диспозитивности применительно ко всему арбитражному и гражданскому процессуальному праву: в целом процессуаль-
ное право характеризуется императивным методом регулирования. В то же вре-
мя специфика процессуальных правоотношений позволяет поддержать ранее высказываемую, но сегодня практически отвергаемую позицию о значимости принципа формальной диспозитивности исключительно как определяющего двигательное начало в судебном процессе.
297
3) Изучение классификации процессуальных фактов по степени согласо-
вания воли субъектов, в силу которой процессуальные факты предлагается под-
разделять на односторонние и двусторонние волеизъявления, дало основание для вывода о неверности произведенной градации.
Большинство процессуальных действий – это, как правило, односторонние волеизъявления лиц, участвующих в деле. Однако и в тех случаях, когда сторо-
ны по делу совершают совместное процессуальное действие, это действие явля-
ется не двусторонним (в котором волеизъявления, носят взаимно направленный
(встречный) характер и, совпадая, образуют единый волевой акт), а односто-
ронним (в котором волеизъявления, носят сонаправленный характер и всегда адресованы государственному суду).
Такое положение объясняется тем, что одной из сторон всякого процессу-
ального отношения, как неоднократно указывалось ранее, является государст-
венный суд, тогда как между участвующими в деле лицами процессуальные правоотношения отсутствуют.
Вместе с тем изложенное не свидетельствует об обязательности отказа от классификации по степени согласования воли субъектов. Но в рамках данной градации следует выделять односторонние волеизъявления, совершаемые одним участвующим в деле лицом, и односторонние волеизъявления, совершаемые не-
сколькими лицами, интерес которых направлен к общей цели.
4) Классификация процессуальных фактов по «волевому» критерию осно-
вана на постулате, согласно которому процессуальные факты – это всегда про-
цессуальные действия, причем действия односторонние. В зависимости от со-
ответствия изъявлений воли общим требованиям процессуального права про-
цессуальные действия подразделяются на: (1) дозволенные действия, как дей-
ствия, полностью соответствующие требованиям норм процессуального права,
и (2) недозволенные действия.
К недозволенным процессуальным действиям следует относить процессу-
альные правонарушения – действия, нарушающие право частного лица на суд
(ст. 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод), на судебную за-
298
щиту (ст. 46 Конституции). С учетом положений, сформулированных в главе 1
части второй работы, о процессуальном нарушении можно говорить в ситуации неполного состава процессуального факта, совершенного государственным су-
дом, или его уклонении от совершения процессуального действия, а также при злоупотреблении процессуальными правами участвующими в деле лицами.
В то же время в ситуации неполного состава процессуального действия лица, оказывающего содействие в осуществлении правосудия, речь должна вес-
тись о несостоявшемся (ненаступившем) юридическом факте, а в случае непол-
ного состава процессуального действия участвующего в деле лица – лишь о де-
фектности процессуального факта.
Дозволенные действия подразделяются в зависимости от направленности воли на процедурные последствия на: (1) процессуальные акты и (2) процессу-
альные поступки.
5) Проведенное исследование позволило в классификации процессуаль-
ных фактов по «волевому» критерию уточнить содержание понятий «процессу-
альные акты» и «процессуальные поступки».
Исходя из обоснованного ранее подразделения процедурных последствий под процессуальными актами предлагается понимать действия, направленные на движение процессуального правоотношения, тогда как под процессуальными поступками – действия, направленные на реализацию процессуальной право-
субъектности или компетенции государственного суда и защиту нарушенных процессуальных прав.
6) Сопоставительный анализ процессуальных фактов, значимых для ар-
битражной процедуры и судебного процесса в государственном суде, позволил сделать следующие выводы.
Несмотря на разграничение науки процессуального права и науки об ар-
битраже, наличие отличий в судебном процессе и арбитражной процедуре, раз-
личий – в процессуальных отношениях, носящих публично-правовой характер,
и процедурных отношениях в арбитраже (являющихся частноправовыми), юри-
дические факты, значимые в рамках упомянутых процедур, не различаются
299
принципиально. Процессуальными фактами в рамках арбитража будут призна-
ваться только действия (и бездействие) арбитража и спорящих сторон, тогда как события не рассматриваются в качестве самостоятельных процессуальных фак-
тов.
Вместе с тем процессуальные факты в рамках судебного процесса и ар-
битража, совпадающие по своей сущности, нередко различаются по содержа-
нию и значимости для процедуры (судебного процесса и арбитражной процеду-
ры).
Кроме того, анализ общих предпосылок наступления процедурных по-
следствий в рамках арбитража позволил сделать вывод о существовании отли-
чий с общими предпосылками наступления процедурных последствий в рамках судебного процесса.
Первой общей предпосылкой наступления процедурных последствий в рамках судебного процесса является норма процессуального права, в рамках ар-
битража – норма законодательства об арбитраже. Вторая общая предпосылка в рамках судебного процесса – это процессуальная правосубъектность участвую-
щих в деле лиц, в рамках арбитража – процедурная правосубъектность споря-
щих сторон. Третья общая предпосылка в рамках судебного процесса – компе-
тенция государственного суда; в рамках арбитража – процедурная правосубъ-
ектность арбитража, которая объясняется тем, что законодательство наделяет арбитраж не компетенцией (компетенция арбитража следует лишь из действи-
тельного арбитражного соглашения), а процедурной правосубъектностью – спо-
собность иметь процедурные права и обязанности и самостоятельно совершать различного рода действия, влекущие наступление процедурных последствий.
Четвертой общей предпосылкой наступления процедурных последствий в рам-
ках судебного процесса является процессуальное правоотношение, в рамках ар-
битража – процедурное правоотношение. Пятая общая предпосылка наступле-
ния процедурных последствий и в рамках судебного процесса, и в рамках ар-
битража – это юридические факты гражданского права.
300
Важно заметить, что для арбитражной процедуры в любом случае являет-
ся обязательным такой юридический факт гражданского права (в качестве пятой общей предпосылки) как арбитражное соглашение.
Данное соглашение является не процессуальным фактом, который непо-
средственно влечет возникновение процедурного правоотношения в арбитраже,
как обычно ошибочно указывается, а юридическим фактом гражданского права
– гражданско-правовой сделкой, направленной на защиту права (на уточнение юрисдикционной формы защиты прав).
В то же время непосредственным процессуальным фактом, влекущим воз-
никновение элементарных процедурных отношений в рамках арбитража, явля-
ется предъявление иска: возникновение элементарного процедурного правоот-
ношения арбитража с истцом есть процедурное последствие предъявления иска.