Навчальна та навчально-методична література:

1. Алексеев М.Ю., Миркин Я.М. Технология операций с ценными бумагами. – М.: Перспектива, 1992.

2. Берзон Н.И., Буянова Е А., Кожевников М. А., Чаленко А.В. Фондовый рынок. – М.: Вита-пресс, 1998.

3. Биржевая деятельность: Учебник / Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Корнеевой, В.А. Галанова. – М.: Финансы и статистика, 2005.

4. Булатов В.В. Фондовый рынок в структурной перестройке економики. – М.: Наука, 2006.

5. Галкин И.В., Комов А.В., Сизов Ю.С. Фондовые рынки США и Росии. Становление и регулирование. – М.: Экономика, 2005.

6. Иванов В.М. Финансовый рынок: Кнспект лекций. – К.: МАУП, 2006.

7. Калина А.В., Корнеев В.В., Кощеев А.А. Рынок ценных бумаг: Учеб. пособие. – 2-е изд. – К., 1999.

8. Килячков А.А. Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. – М.: ЮРИСТЪ, 2006.

9. Колесник В.В. Введение в рынок ценных бумаг. – К.: АЛД, 1996.

10. Лялин В.А., Воробьев П.В. Ценные бумаги и фондовая биржа. – М.: Филинъ, 1998.

11. Мельник В.А. Ринок цінних паперів. – К.: ВІРА-Р, 1998.

12. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. – М.: Перспектива, 1995.

13. Мозговий О.М. Фондовий ринок: Навч. посіб. – К.: КНЕУ, 1999.

14. Мозговий О.М. Фондовий ринок: Навч.-метод. посіб. для самост. вивч. дисц. – К.: КНЕУ, 2001.

15. Ромашко О.Ю. Регулювання міжнародних фондових ринків: Навч. посіб. – К.: КНЕУ, 2000.

16. Рубцов Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, механизмы функционирования. – М., 1996.

17. Рубцов Б.Б. Мировые рынки ценных бумаг. – М.: Экзамен, 2002.

18. Суторміна В.М., Радзієвська В.М., Стеценко Б.Є. Фінансовий ринок: Навч.-метод. посіб. для самост. вивч. дисц. – К.: КНЕУ, 2001.

19. Тьюлз Дж.Т., Брэдли Э.С., Тьюлз Т.М. Фондовый рынок: Пер. с англ. – М.: ИНФРА-М, 1997.

20. Фельдман А.А. Вексельное обращение: российская и международная практика. – М.: ИНФРА-М, 1995.

21. Фельдман А.А. Основы рынка производных ценных бумаг. – М.: ИНФРА-М, 1995.

V. Плани та завдання до практичних (семінарських) занять

(для вечірньої форми навчання)

Тема 1. Загальна характеристика фондового

ринку (ринку цінних паперів)

1. Поняття фондового ринку (ринку цінних паперів), його функ­ції та роль у системі фінансового ринку.

2. Становлення та сучасний стан фондового ринку України.

3. Структура фондового ринку.

4. Законодавство України про цінні папери та фондовий ринок, його загальна характеристика.

Тема 2. Правова характеристика цінних паперів

1. Поняття цінних паперів.

2. Юридичні ознаки та властивості цінних паперів.

3. Класифікація цінних паперів у теорії та за законодавством.

4. Групи цінних паперів за законодавством України.

5. Правова характеристика пайових цінних паперів.

6. Правова характеристика боргових цінних паперів.

7. Правова характеристика іпотечних цінних паперів.

Тема 3. Правові засади функціонування ринку цінних паперів

1. Фондовий ринок (ринок цінних паперів), принципи його побудови.

2. Первинний ринок цінних паперів, його загальна характеристика.

3. Відкрите (публічне) та закрите (приватне) розміщення цінних паперів.

4. Правова характеристика вторинного ринку цінних паперів.

5. Біржовий фондовий ринок: поняття та загальна характеристика.

6. Поняття позабіржового ринку цінних паперів.

Тема 4. Суб’єкти правовідносин на ринку цінних паперів

1. Поняття та види суб’єктів (учасників) фондового ринку (ринку цінних паперів) у теорії та за законодавством України.

2. Правова характеристика емітентів цінних паперів.

3. Правова характеристика інвесторів у цінні папери. Інституційні інвестори.

4. Правова характеристика професійних учасників фондового ринку.

5. Правовий статус саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.

Тема 5. Професійна діяльність на ринку цінних паперів

1. Поняття професійної діяльності на фондовому ринку, її види.

2. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на вітчизняному фондовому ринку.

3. Правова характеристика діяльності з торгівлі цінними паперами.

4. Правова характеристика діяльності з управління активами інституційних інвесторів.

5. Правова характеристика депозитарної діяльності.

6. Правова характеристика діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

7. Правовий статус банків як професійних учасників фондового ринку.

Тема 6. Правове становище фондової біржі

1. Поняття, ознаки та функції фондової біржі.

2. Порядок створення, функціонування та припинення діяльності фондової біржі.

3. Правила біржової торгівлі.

Тема 7. Державне регулювання ринку цінних паперів

1. Система регулювання ринку цінних паперів, її складові елементи.

2. Державне регулювання фондового ринку в Україні.

3. Правовий статус Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Система органів, що здійснюють регулювання фондового ринку в Україні.

5. Саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, їхні повноваження.

Тема 8. Відповідальність за правопорушення на ринку цінних паперів

1. Поняття та види правопорушень на фондовому ринку.

2. Види відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів.

3. Кримінальна відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.

4. Адміністративна відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.

5. Порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів.

6. Відповідальність Державної комісії з цінних паперів та фон­дового ринку.

Тема 9. Тенденції розвитку законодавства України

про цінні папери та фондовий ринок

1. Законодавство України про цінні папери та фондовий ринок, етапи його формування та сучасний стан.

2. Недоліки чинного законодавства України про цінні папери та фондовий ринок.

3. Перспективи адаптації законодавства України про цінні папери до законодавства ЄС.

VI. ОРГАНІЗАЦІЯ САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТІВ

Самостійна робота студента (СРС) – це форма організації навчального процесу, яка передбачає виконання студентом запланованих завдань під методичним керівництвом викладача, але без його безпосередньої участі.

СРС є основним засобом оволодіння навчальним матеріалом під час позааудиторної навчальної роботи.

Поточне оцінювання самостійної роботи студентів освітньо-кваліфікаційного рівня «магістр» здійснюється за такими об’єктами поточного контролю:

а) перевірка теоретичних знань;

б) перевірка виконання індивідуальних практичних завдань.

З дисципліни «Правове регулювання фондового ринку» для СРС навчальним планом передбачено навчальний час, який становить 120 академічних годин для денної форми навчання (120 – для вечірньої, 120 – для заочної).

Основою організації СРС є Карта самостійної роботи студента (Карта СРС). Вона відображає перелік конкретних форм самостійної роботи, які необхідно виконати студенту відповідно до робочої навчальної програми дисципліни, планові терміни її виконання та кількість балів, які можна отримати за виконання цих робіт.

Всі завдання СРС поділяються на обов’язкові та вибіркові.

До обов’язкових належать завдання, які всі студенти повинні виконати обов’язково під час вивчення даної дисципліни. До вибіркових належать альтернативні завдання, серед яких кожен студент може вибрати завдання на власний розсуд з тим, щоб набрати необхідну кількість балів.

Студенти, які розпочинають вивчення дисципліни, на перших заняттях повинні бути поінформовані викладачем щодо організації самостійної роботи з даного курсу, а також отримати докладну інформацію про розміщені на сайті університету «Методичні матеріали щодо змісту та організації самостійної роботи студентів, поточного і підсумкового контролю їх знань», в яких міститься Карта самостійної роботи студентів.

Оцінки (бали), одержані студентами за виконання різних видів самостійної роботи, проставляються викладачем у Журналі обліку поточної успішності студентів. Підсумкова кількість балів, набрана студентами за виконання завдань із самостійної роботи, є однією зі складових поточної успішності студентів з дисципліни і при виставленні загальної кількості балів за поточну успішність додається до балів, одержаних за виконання інших видів поточної навчальної роботи. Консультації студентів з питань виконання завдань СРС, а також підбиття підсумків щодо виконаних видів робіт здійснюються під час планових занять з індивідуально-консультативної роботи протягом семестру.

Самостійна робота студентів за навчальною дисципліною «Правове регулювання фондового ринку» може здійснюватися у таких формах:

• опрацювання прослуханого лекційного матеріалу;

• вивчення окремих тем (питань), що винесені на самостійне опрацювання;

• підготовка звітів за відповідними темами;

- опрацювання нормативно-правових актів з метою вивчення їх змісту, виявлення прогалин та суперечностей у чинному законодавстві та обґрунтування пропозицій щодо їх усунення;

• ознайомлення з матеріалами правозастосовчої практики; підготовка до контрольних робіт та інших форм поточного контролю;

- вирішення практичних завдань (в тому числі їх письмове оформлення);

- складання і оформлення ділової та юридичної документації; виконання індивідуальних завдань (написання реферату за заданою тематикою, підготовка критичного есе на статті вітчизняних та зарубіжних авторів, пошук (підбір) та огляд літературних джерел за запропонованою проблематикою, аналітичний (критичний) огляд наукових публікацій, присвячених дослідженню актуальних питань у сфері правового регулювання фондового ринку, підготовка до олімпіад, а також власних досліджень для участі у наукових студентських конференціях тощо).

КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТІВ

з дисципліни «Правове регулювання фондового ринку»

	ДЕННА ФОРМА НАВЧАННЯ
	Вид самостійної роботи	Планові терміни виконання	Форми контролю та звітності	Максимальна кількість балів
	І. Обов’язкові
	Засвоєння теоретичних знань
	1.1. Опрацювання програмного матеріалу (отриманого на лекційних заняттях та винесеного на самостійне вивчення)	Відповідно до робочої навчальної програми та згідно з розкладом	Проведення письмової контрольної роботи або усної співбесіди викладача зі студентом	40 (20+20)
	Виконання індивідуальних практичних завдань
	1.2. Виконання індивідуальних завдань: 1.2.1. Вивчення тем (питань), винесених на самостійне опрацювання	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) індивідуальних завдань під час ІКР	20 10
	1.2.2. Виконання індивідуального практичного завдання (для денної форми навчання – на базах практики)	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) індивідуальних завдань під час ІКР	10
	Разом балів за обов’язкові види СРС			60
	ІІ. Вибіркові
	Виконання індивідуальних практичних завдань
	2.1. Підготовка реферату (есе) за заданою тематикою	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) матеріалів реферату (есе) під час ІКР	10
	2.2. Пошук, підбір та аналітичний огляд наукових публікацій за заданою тематикою	-//-	Обговорення (захист) підготовлених матеріалів під час ІКР	10
	2.3. Виконання та оформлення практичного завдання	-//-	Обговорення результатів проведеної роботи під час ІКР	10
	2.4. Підготовка доповіді та участь у роботі наукового гуртка (проблемної групи)	Відповідно до графіка проведення засідань наукового гуртка (проблемної групи)	Письмове повідомлення керівника наукового гуртка (проблемної групи)	10
	2.5. Підготовка доповіді та участь у науковій студентській конференції	Відповідно до графіка проведення конференції	Письмовий звіт журі	10
	2.6. Виконання інших видів індивідуальних завдань	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) підготовлених матеріалів під час ІКР	10
	Разом балів за вибіркові види СРС			40
	Усього балів за СРС			100

ВЕЧІРНЯ ФОРМИ НАВЧАННЯ
Вид самостійної роботи	Планові терміни виконання	Форми контролю та звітності	Максимальна кількість балів
І. Обов’язкові
Засвоєння теоретичних знань
1.1. Підготовка до семінарських (практичних) занять	Відповідно до робочої програми та розкладу занять	Перевірка обсягу та якості засвоєного матеріалу під час семінарських (практичних) занять	30
1.2. Опрацювання програмного матеріалу (отриманого на лекційних заняттях та винесеного на самостійне вивчення)	Відповідно до робочої програми та згідно з розкладом	Проведення письмової контрольної роботи або усної співбесіди викладача зі студентом	10
Виконання індивідуальних практичних завдань
1.3. Вивчення тем (питань), винесених на самостійне опрацювання	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) індивідуальних завдань під час ІКР	5
Разом балів за обов’язкові види СРС			45
ІІ. Вибіркові
Виконання індивідуальних практичних завдань
2.1. Підготовка реферату (есе) за заданою тематикою	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) індивідуальних завдань під час ІКР	5
2.2. Підготовка доповіді з відповідних тем, винесених на самостійне вивчення	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) матеріалів есе під час ІКР	5
2.3. Пошук, підбір та аналітичний огляд наукових публікацій за заданою тематикою	-//-	Обговорення (захист) підготовлених матеріалів під час ІКР	5
2.4. Виконання та оформлення практичного завдання	-//-	Обговорення результатів проведеної роботи під час ІКР	5
2.5. Участь у роботі наукового гуртка (проблемної групи) або наукової студентській конференції	Відповідно до графіка проведення засідань наукового гуртка (проблемної групи) або графіка проведення конференції	Письмове повідомлення керівника наукового гуртка (проблемної групи) або письмовий звіт журі	5
2.6. Виконання інших видів індивідуальних завдань	Відповідно до графіка ІКР	Обговорення (захист) підготовлених матеріалів під час ІКР	5
Разом балів за вибіркові види СРС			5
Усього балів за СРС			50

ЗАОЧНА ФОРМА НАВЧАННЯ
Види самостійної роботи	Планові терміни виконання	Форми контролю та звітності	Максимальна кількість балів
1. Обов’язкові
За виконання модульних (контрольних) завдань
1.1. Підготовка до модульного контролю знань	Відповідно до розкладу занять	Перевірка правильності виконання модульних завдань	1 х 10 = 10
1.2. Виконання завдань для самостійного опрацювання	Відповідно до розкладу занять	Перевірка обсягу та якості засвоєного матеріалу під час практичних занять	5
Разом балів за обов’язкові види СРС			15
2. Вибіркові
Виконання індивідуальних завдань
2.1. Підготовка реферату (есе) за заданою тематикою	Відповідно до графіку ІКР	Обговорення (захист) матеріалів реферату (есе) під час ІКР	5
2.2. Виконання практичних завдань та їх письмове оформлення	-//-	Перевірка та обговорення результатів проведеної роботи під час ІКР	5
2.3. Аналітичний (критичний) огляд наукових публікацій	-//-	Обговорення результатів проведеної роботи під час аудиторних занять або ІКР	5
2.4. Формування аналітичних звітів (із побудовою діаграм, графіків, таблиць тощо) за заданою тематикою	-//-	Обговорення результатів проведеної роботи під час аудиторних занять або ІКР	5
2.5. Інші види індивідуальних завдань	-//-	Обговорення результатів проведеної роботи під час ІКР	5
Разом балів за вибіркові види СРС			5
Всього балів за СРС			20