Матеріали до письмових контрольних робіт

Контрольна робота 1

Тема 1. Загальна характеристика фондового ринку (ринку цінних паперів).

Тема 2. Правова характеристика цінних паперів.

Тема 3. Правові засади функціонування ринку цінних паперів.

Тема 4. Суб’єкти правовідносин на ринку цінних паперів.

Питання для контролю знань

1. Фондовий ринок як складова частина фінансового ринку.

2. Правова характеристика ринку цінних паперів.

3. Історія виникнення фондового ринку.

4. Структура фондового ринку України.

5. Законодавство України про фондовий ринок.

6. Поняття та види цінних паперів в Україні.

7. Групи цінних паперів в Україні.

8. Класифікація цінних паперів.

9. Поняття та види акцій.

10. Правова характеристика простих акцій.

11. Правова характеристика привілейованих акцій.

12. Правова характеристика дивідендів.

13. Правова характеристика облігацій.

14. Правова характеристика окремих видів облігацій.

15. Правова характеристика ощадних (депозитних) сертифікатів.

16. Правова характеристика інвестиційних сертифікатів.

17. Правова характеристика казначейських зобов'язань України.

18. Правова характеристика приватизаційних паперів.

19. Правова характеристика векселів.

20. Особливості векселя.

21. Класифікація векселів.

22. Поняття та види акцептів.

23. Вексельне поручительство та вексельне посередництво.

24. Особливості платежу за векселем.

25. Індосація, алонж.

26. Поняття та характеристика цесії.

27. Протест. Нотифікація.

28. Поняття та види похідних цінних паперів (деривативів).

29. Правова характеристика деривативів.

30. Поняття та ознаки варанта.

31. Поняття та ознаки опціону.

32. Поняття та ознаки ф’ючерса.

33. Поняття та ознаки форвардного контракту.

34. Загальна характеристика суб’єктів (учасників) правовідносин на ринку цінних паперів.

35. Правовий статус емітентів цінних паперів.

36. Правовий статус професійних учасників фондового ринку.

37. Правовий статус інвесторів.

38. Захист прав інвесторів у цінні папери.

39. Біржовий ринок цінних паперів: поняття та загальна характеристика.

40. Позабіржовий ринок цінних паперів.

41. Правове становище саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.

Контрольна робота 2

Тема 5. Професійна діяльність на ринку цінних паперів.

Тема 6. Правове становище фондової біржі.

Тема 7. Державне регулювання ринку цінних паперів.

Тема 8. Відповідальність за правопорушення на ринку цінних паперів.

Тема 9. Тенденції розвитку законодавства України про цінні папери та фондовий ринок.

Питання для контролю знань

1. Правова характеристика професійної діяльності на ринку цінних паперів.

2. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.

3. Діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

4. Депозитарна діяльність зберігача.

5. Депозитарна діяльність депозитарію.

6. Правова характеристика Національної депозитарної системи.

7. Діяльність із торгівлі цінними паперами.

8. Брокерська діяльність на фондовому ринку.

9. Дилерська діяльність на фондовому ринку.

10. Андеррайтинг.

11. Діяльність з управління цінними паперами.

12. Поняття та ознаки фондової біржі.

13. Функції фондової біржі.

14. Порядок створення, функціонування та припинення діяльності фондової біржі.

15. Організація торгівлі на фондовій біржі.

16. Правила біржової торгівлі.

17. Учасники біржових торгів.

18. Лістинг та делістинг цінних паперів на фондовій біржі.

19. Котирування цінних паперів.

20. Види біржових угод.

21. Поняття державного регулювання ринку цінних паперів.

22. Форми державного регулювання ринку цінних паперів.

23. Роль держави в регулюванні фондового ринку України.

24. Механізм державного регулювання ринку цінних паперів.

25. Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів.

26. Правовий статус Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

27. Завдання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

28. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

29. Поняття саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку.

30. Делегування ДКЦПФР саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку повноважень з регулювання ринку цінних паперів.

31. Система регулювання фондового ринку, її складові.

32. Поняття правопорушення на фондовому ринку.

33. Види правопорушень на фондовому ринку.

34. Відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.

35. Види відповідальності за правопорушення на фондовому ринку.

36. Кримінальна відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.

37. Адміністративна відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.

38. Відповідальність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

39. Розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів.

40. Уповноважені особи, які розглядають справи про правопорушення на ринку цінних паперів, їхні повноваження.

41. Наслідки розгляду справ про правопорушення юридичних осіб на ринку цінних паперів.

42. Сучасний стан правового регулювання фондового ринку України.

43. Перспективи вдосконалення правового регулювання ринку цінних паперів України.

44. Проблеми інтегрування фондового ринку України у світовий фондовий ринок.

Результати роботи у семестрі оцінюються за 100-бальною системою з подальшим переведенням у 4-бальну та систему ECTS за такою шкалою:

Оцінка за шкалою, що використовується в КНЕУ	Оцінка у формі диференційованого заліку	Оцінка за шкалою ECTS
90-100	відмінно	А
80-89	добре	В
70-79		С
66-69	задовільно	D
60-65		Е
21-59	незадовільно з можливістю повторного складання	FX
0-20	незадовільно з обов’язковим повторним вивченням дисципліни	F