Регламент (ЕС) Совета ЕС 23682002 от 20 декабря 2002 г. об имплементации схемы сертификации Кимберлийского процесса в сфере международной торговли нео
.pdfВ таких случаях соответствующий орган Сообщества должен выдать импортеру подтверждение легальности импорта для того, чтобы эти алмазы считались соответствующими условиям Статьи 3.
Статья 8
1. Европейская Комиссия должна консультировать участников о практических мерах по обеспечению компетентных органов участников-экспортеров, которые ратифицировали сертификат, информацией о подтверждении импорта на территорию Сообщества или Гренландии.
2. На основе этих консультаций Европейская Комиссия должна в соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2), составить руководство по осуществлению таких подтверждений.
Статья 9
Европейская Комиссия должна обеспечить все органы Сообщества заверенными образцами сертификатов участников, информацией о названиях и других соответствующих деталях о выдающих и/или утверждающих органах, заверенными образцами печатей и подписей, подтверждающих, что сертификат был выдан на законных основаниях или утвержден и любой другой необходимой информацией в отношении сертификатов.
Статья 10
1.Органы Сообщества должны представлять в Европейскую Комиссию ежемесячный отчет обо всех сертификатах, предоставленных для проверки в соответствии со Статьей 4.
По каждому сертификату этот отчет должен содержать, по крайней мере, следующую информацию:
(a) уникальный номер сертификата;
(b) наименования выдающих и утверждающих органов;
(c) дату выдачи и утверждения;
(d) дату окончания срока действия;
(e) страну поставки;
(f) страну происхождения, если известно;
(g) код(-ы) ГС;
(h) вес в каратах;
(i) стоимость;
(j) проверяющий орган Сообщества;
(k) дату проведения проверки.
Европейская Комиссия может в соответствии с процедурой, установленной Статьей 22(2) определять формат этого отчета для содействия проведению мониторинга работы схемы по сертификации.
2.Орган Сообщества должен сохранять оригиналы сертификатов, предусмотренные Статьей 3(a) и представленные для проверки как минимум в течение 3 лет. Это даст Европейской Комиссии, лицам или органам, уполномоченным Европейской Комиссией, возможность доступа к этим оригиналам сертификатов, в частности с целью ответа на вопросы, возникшие в рамках структуры схемы сертификации КП.
11
ГЛАВА III РЕЖИМ ЭКСПОРТА
Статья 11
Экспорт необработанных алмазов из Сообщества или Гренландии должен быть запрещен, пока не будут соблюдены два следующих условия
(a)необработанные алмазы сопровождаются соответствующим сертификатом Сообщества, выданным и утвержденным органом Сообщества;
(b)необработанные алмазы помещены в контейнеры, защищающие от повреждений, и опечатаны в соответствии со Статьей 12.
Статья 12
1. Орган Сообщества может выдать сертификат Сообщества экспортеру, когда он установил, что:
(a)экспортер предоставил убедительные доказательства того, что:
(i)необработанные алмазы, для которых запрошен сертификат, были
импортированы на законных основаниях в соответствии с положениями Статьи 3;
(ii) необработанные алмазы, для которых запрошен сертификат, были добыты или извлечены в Гренландии, если необработанные алмазы не были ранее экспортированы участнику, отличному от Европейского Союза.
(b)другая запрошенная для выдачи сертификата информация верна;
(c)необработанные алмазы фактически предназначены для доставки на территорию участника, и
(d)предназначенные для транспортировки необработанные алмазы перемещаются в контейнерах, защищающих от повреждений.
2. Орган Сообщества не должен утверждать сертификат Сообщества, пока он не проверил, что содержимое контейнера совпадает со сведениями, указанными в соответствующем сертификате, и что контейнер с необработанными алмазами, защищающий груз от повреждений, был впоследствии опечатан под ответственность этого органа.
3.Орган Сообщества может выбрать любой из следующих методов проверки соответствия содержимого контейнеров и сведений, указанных в сертификате:
(a) он будет проверять содержимое каждого контейнера; или
(b) он будет выявлять контейнеры, содержимое которых подлежит проверке на основе анализа степени риска или аналогичных систем, позволяющих провести достаточное исследование партий необработанных алмазов.
4.Орган Сообщества должен предоставлять экспортеру заверенную и защищенную от подделки копию сертификата Сообщества, который он утвердил. Экспортер должен сохранять возможность предоставить любые копии как минимум в течение трех лет.
5.Сертификат Сообщества дает право на экспорт в течение не более двух месяцев со дня выдачи. Если необработанные алмазы не экспортированы в течение этого периода времени, то сертификат Сообщества должен быть возвращен выдавшему его органу Сообщества.
12
Статья 13
Если экспортер является членом алмазной организации, указанной в Приложении V, то орган Сообщества может принять в качестве убедительного доказательства законности импорта в Сообщество декларацию, подписанную экспортером с этой целью. Такая декларация должна содержать как минимум информацию, указываемую в счете-фактуре в соответствии со Статьей 17(2)(a)(ii).
Статья 14
1.Если орган Сообщества устанавливает, что партия необработанных алмазов, для которой требуется сертификат Сообщества, не соответствует условиям Статей 11, 12 или 13, то этот орган должен задержать партию.
2.Если орган Сообщества устанавливает, что нарушение условий совершено не сознательно или преднамеренно, или является результатом действий другого органа во исполнение его надлежащих обязанностей, то он может продолжать процедуру подтверждения и выдачи партии после того, как приняты обязательные исправительные меры в целях обеспечения соответствия условиям.
3.Орган Сообщества должен в течение одного месяца информировать Европейскую Комиссию и компетентный орган участника, предположительно выдавшего или утвердившего сертификат на партию, о любых нарушениях условий.
Статья 15
1.Органы Сообщества должны представлять Европейской Комиссии ежемесячный отчет обо всех сертификатах Сообщества, выданных и утвержденных ими.
По каждому сертификату этот отчет должен содержать, по крайней мере, следующую информацию:
(a) уникальный номер сертификата;
(b) наименования выдающих и утверждающих органов;
(c) дату выдачи и утверждения;
(d) дату окончания срока действия;
(e) страну поставки;
(f) страну происхождения, если известно;
(g) код(-ы) ГС;
(h) вес в каратах и стоимость.
Европейская Комиссия может в соответствии с процедурой, установленной Статьей 22(2), определять формат этого отчета для содействия проведению мониторинга работы схемы по сертификации.
2.Органы Сообщества должны сохранять как минимум в течение трех лет заверенные копии, предусмотренные Статьей 12(4), также как и всю информацию, полученную от экспортера, для обоснования выдачи и утверждения сертификата Сообщества.
Они позволят Европейской Комиссии, лицам или органам, назначенным Европейской Комиссией, получать доступ к этим заверенным копиям и этой информации, в частности с целью ответа на вопросы, возникшие в рамках структуры схемы сертификации КП.
13
Статья 16
1.Европейская Комиссия должна консультировать участников по практическим вопросам получения информации о подтверждении импорта необработанных алмазов, экспортированных из Сообщества по сертификату, утвержденному органом Сообщества.
2.На основе этих консультаций Европейская Комиссия должна в соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2), составить руководство по осуществлению таких подтверждений.
ГЛАВА IV ОТРАСЛЕВОЕ САМОРЕГУЛИРОВАНИЕ
Статья 17
1.Организации, представляющие торговцев необработанными алмазами, которые ввели систему гарантий и отраслевого саморегулирования с целью имплементации схемы сертификации Кимберлийского процесса, могут обращаться в Европейскую Комиссию для включения их в список, содержащийся в Приложении V, напрямую или через соответствующий орган Сообщества.
2.При обращении для включения в список организации должны:
(a) представить убедительные доказательства того, что принятые правила и регламенты, на основании которых их члены имеют дело с алмазами, как физические, так и юридические лица, содержат обязательства, что они будут самое позднее с момента вступления в силу Статей, указанных в Статье 29(3):
(i)продавать исключительно алмазы, полученные из законных источников, в соответствии с положениями соответствующих резолюций Совета Безопасности Объединенных Наций и схемы сертификации Кимберлийского процесса, и гарантировать в письменной форме на счете-фактуре, сопровождающем каждую продажу необработанных алмазов, что на основе их личных данных и/или письменных гарантий, предоставленных поставщиком этих необработанных алмазов, проданные необработанные алмазы не являются «конфликтными алмазами»;
(ii)следить за тем, чтобы каждая продажа необработанных алмазов сопровождалась счетом-фактурой, содержащей оговоренную и подписанную гарантию, которая бы недвусмысленно позволяла идентифицировать продавца и покупателя, их регистрационные сведения, содержащие идентификационный налоговый номер VAT продавца, в случае необходимости, количество/вес и характеристику проданных товаров, стоимость сделки и дату доставки;
(iii)отказываться от покупки необработанных алмазов из подозрительных или неизвестных источников поставки и/или необработанных алмазов, имеющих происхождение не из участников схемы сертификации Кимберлийского процесса;
(iv)отказываться от приобретения необработанных алмазов из какого-либо источника, если после надлежащих юридически обязывающих процедур признано, что это нарушит правительственные законы и регламенты, касающиеся торговли «конфликтными алмазами»;
(v)отказываться от приобретения необработанных алмазов в каком-либо регионе или
из какого-либо региона, о котором говорится в информационном сообщении
14
правительственного органа или органа схемы сертификации КП, что из этого региона исходят «конфликтные алмазы» или доступны к продаже в этом регионе;
(vi) отказываться от осознанного приобретения, продажи или помощи другим лицам в приобретении или продаже «конфликтных алмазов»;
(vii) обеспечивать, чтобы все сотрудники, приобретающие или продающие необработанные алмазы в рамках торговли алмазами, были проинформированы о резолюциях по торговле и государственных регламентах, запрещающих торговлю «конфликтными алмазами»;
(viii) создавать и поддерживать как минимум в течение трех лет записи о счетахфактурах, полученных от поставщиков и выданных покупателям;
(ix) поручать независимому аудитору удостовериться в том, что эти записи были созданы и тщательно поддерживались, а также в том, что не было выявлено сделок, нарушающих обязательства, содержащиеся в подпунктах с (i) по (viii), или что о каких-либо сделках, нарушивших такие обязательства, было должным образом сообщено соответствующему органу Сообщества;
и
(b)предоставлять убедительные доказательства того, что были приняты правила и регламенты, которые обязывают организацию:
(i)исключить любого члена, в отношении которого установлено в результате должным образом проведенного разбирательства самой организацией, что он серьезно нарушил вышеупомянутые обязательства; и
(ii)предать огласке исключение такого члена и уведомлять Европейскую Комиссию об исключении;
(iii)довести до сведения всех своих членов все законы, регламенты и руководства в отношении «конфликтных алмазов», изданные правительствами или принятые в рамках схемы сертификации Кимберлийского процесса, а также имена физических лиц и наименования юридических лиц, признанных виновными в нарушении этих законов и регламентов в результате юридически обязывающих процедур;
и
(c)предоставлять Европейской Комиссии и соответствующему органу Сообщества полный список всех своих членов, имеющих дело с необработанными алмазами, включая полные имена, адреса, местонахождение и другую информацию, которая помогает избежать ошибок в установлении их идентичности.
3.Организации, подпадающие под действие настоящей Статьи, должны незамедлительно уведомлять Европейскую Комиссию и орган Сообщества государствачлена ЕС, в котором они находятся или учреждены, обо всех изменениях относительно их членства, произошедших после подачи заявки на включение их в список.
4.В соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2), Европейская Комиссия должна включать в список, содержащийся в Приложении V, каждую организацию, которая соответствует требованиям данной Статьи. Она должна уведомлять все органы Сообщества о наименованиях и других необходимых сведениях относительно членов внесенных в этот список организаций и обо всех изменениях этих сведений.
5.(a) Организация, включенная в список, или ее члены должны предоставлять соответствующему органу Сообщества доступ к любой информации, которая может
15
потребоваться для оценки правильности функционирования системы гарантий и отраслевого саморегулирования. Если обстоятельства того требуют, то орган Сообщества может требовать дополнительных гарантий способности организации поддерживать надежность системы.
(b) Соответствующий орган Сообщества должен докладывать результаты своей оценки Европейской Комиссии на ежегодной основе.
6.Если в процессе мониторинга правильности функционирования системы орган Сообщества в государстве-члене ЕС получит достоверную информацию о том, что включенная в список организация, подпадающая под действие настоящей Статьи, и учрежденная или располагающаяся в этом государстве-члене ЕС, или член этой организации, учрежденный или располагающийся в этом государстве-члене ЕС, нарушает положения данной Статьи, то он должен провести расследование с целью проверки того, действительно ли положения данной Статьи были нарушены.
7.(a) Если Европейская Комиссия имеет достоверную информацию о том, что включенная в список организация или ее член нарушают положения данной Статьи, то она должна сделать запрос об оценке ситуации органом Сообщества в государстве-члене ЕС, в котором организация или ее член располагаются или учреждены. По данному запросу соответствующий орган Сообщества должен незамедлительно расследовать данный случай и должным образом проинформировать Европейскую Комиссию о своих выводах.
(b) Если Европейская Комиссия на основе докладов, оценок или другой соответствующей информации придет к выводу, что система гарантий и отраслевого саморегулирования функционирует не надлежаще, и возложенная на нее задача должным образом не выполняется, то Европейская Комиссия должна принять необходимые меры в соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2).
8.Если разбирательство приводит к выводу о том, что организация нарушает положения данной Статьи, то орган Сообщества государства-члена ЕС, в котором эта организация располагается или учреждена, должен уведомить об этом Европейскую Комиссию безотлагательно. В свою очередь Европейская Комиссия в соответствии с процедурой, установленной в Статье 22(2), должна принять необходимые меры с целью исключения этой организации из списка, содержащегося в Приложении V.
9.Если организация, включенная в список, или один или более ее членов учреждены или располагаются в государстве-члене ЕС, в котором для целей настоящей Статьи не назначен орган Сообщества, то Европейская Комиссия должна выступать в качестве органа Сообщества для этой организации или этих членов.
10.Организации или их члены, подчиняющиеся положениям данной Статьи, действующие на территории участника, иного, чем Сообщество, должны считаться соответствующими положениям данной Статьи, если они соответствуют правилам и регламентам, которые этот участник ввел для целей имплементации схемы сертификации Кимберлийского процесса.
16
ГЛАВА V ТРАНЗИТ
Статья 18
Статьи 4, 11, 12 и 14 не должны применяться к необработанным алмазам, которые ввозятся на территорию Сообщества или Гренландии исключительно для целей транзита на территорию участника, иного, чем указанные территории, с условием, что ни оригинальный контейнер, в котором перевозятся необработанные алмазы, ни оригинальный сопроводительный сертификат, выданный компетентным органом участника, не были нарушены при ввозе или вывозе с территории Сообщества или Гренландии, и что цель транзита ясно подтверждена сопроводительным сертификатом.
ГЛАВА VI ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 19
1.Государства-члены ЕС могут назначать один или более орган на своей территории в качестве органа Сообщества и поручать им различные задачи.
2.При назначении органа Сообщества государства-члены ЕС должны предоставлять Европейской Комиссии информацию, демонстрирующую, что их назначенные органы Сообщества могут надежно, своевременно, эффективно и компетентно выполнять задачи, поставленные данным Регламентом.
3.Государства-члены ЕС могут ограничивать количество пунктов, в которых предусмотренные данным Регламентом формальности могут быть совершены. Они должны уведомлять об этом Европейскую Комиссию. На основе информации, предоставленной в соответствии с параграфами 1 и 2, и в соответствии с процедурой, указанной в Статье 22(2), Европейская Комиссия должна вести список органов Сообщества, содержащийся в Приложении III, с указанием их местонахождения и поставленных перед ними задач.
4.Орган Сообщества может потребовать от экономического оператора платы за производство, выдачу и/или подтверждение сертификата, а также за проведение физического осмотра, проводимого в соответствии со Статьями 4 и 14. Ни в коем случае размер этого платежа не может превышать издержки, понесенные этим компетентным органом при проведении соответствующей операции. Никакие сборы или аналогичные пошлины не могут взиматься в отношении данных операций.
5.Государства-члены ЕС должны уведомлять Европейскую Комиссию о выборе, сделанном ими в соответствии со Статьями 4(5) и 12(3) или о последующих изменениях.
6.Европейская Комиссия может изменять технические характеристики сертификата Сообщества с целью улучшения его безопасности, воспроизводства и функциональности для целей схемы сертификации Кимберлийского процесса.
Статья 20
На основе соответствующей информации, предоставленной Председателю схемы сертификации Кимберлийского процесса и/или предоставленной участниками, Европейская Комиссия может вносить изменения в список участников и их компетентных органов.
17
Статья 21
1.Европейский Союз, включая Гренландию, должен быть участником схемы сертификации Кимберлийского процесса.
2.Европейская Комиссия, представляющая Европейский Союз и Гренландию в схеме сертификации Кимберлийского процесса, должна иметь целью обеспечение оптимальной реализации схемы сертификации КП, в частности, через сотрудничество с ее участниками. Для этого Европейская Комиссия должна, в частности, обмениваться информацией с участниками о международной торговле необработанными алмазами и, при необходимости, сотрудничать в рамках деятельности по мониторингу и урегулированию возможных споров.
Статья 22
1.При осуществлении своих обязанностей в соответствии со Статьями 8, 10, 15, 16, 17
и19 Европейская Комиссия должна получать поддержку Комитета (здесь и далее при ссылках на него обращаться к «Комитету»).
2.При ссылке на данный параграф применять Статьи 4 и 7 Решения 1999/468/ЕС. Период, указанный в Статье 4(3) Решения 1999/468/ЕС, должен быть установлен в
размере 10 рабочих дней.
3. Комитет установит собственные правила проведения процедуры.
Статья 23
Комитет, указанный в Статье 22, может исследовать любой вопрос, касающийся применения данного Регламента. Такие вопросы могут быть подняты как председателем, так и представителем государства-члена ЕС или Гренландии.
Статья 24
1.Любое физическое или юридическое лицо, оказывающее услуги, прямо или косвенно связанные с видами деятельности, регулируемыми Статьями 3, 4, 6, 7, 11, 12, 13, 17 или 18, должны проявлять должное прилежание для того, чтобы виды деятельности, для которых оно оказывает услуги, соответствовали положениям данного Регламента.
2.Сознательное и намеренное участие в видах деятельности, чей объект или результат прямо или косвенно состоит в нарушении данного Регламента, должно быть запрещено.
3.Европейская Комиссия должна быть уведомлена о любой информации, дающей основание полагать, что положения данного Регламента нарушаются или были нарушены.
Статья 25
Информация, предоставленная в соответствии с данным Регламентом, должна быть использована только для целей, для которых она предоставлена.
Информация, которая по своей природе носит конфиденциальный характер, или которая предоставлена на конфиденциальной основе, должна регулироваться обязательствами профессиональной тайны. Она не должна раскрываться Европейской Комиссией без прямого разрешения лица, которое ее предоставило.
Однако, передача такой информации должна быть разрешена в случаях, когда Европейская Комиссия обязана или уполномочена так поступать, в частности, в связи с судопроизводством. При такой передаче должны быть учтены законные интересы заинтересованного лица, чтобы его или ее деловые секреты не были разглашены.
18
Данная Статья не противоречит раскрытию Европейской Комиссией общей информации. Такое раскрытие не должно разрешаться, если это несовместимо с исходной целью такой информации.
В случае нарушения конфиденциальности лицо, предоставившее информацию, должно получить право на то, чтобы эта информация была удалено, нарушение проигнорировано или исправлено, в зависимости от обстоятельств.
Статья 26
Соответствие данному Регламенту не освобождает какие-либо физические или юридические лица от полного или частичного исполнения каких-либо других обязанностей в соответствии с национальным законодательством или законодательством Сообщества.
Статья 27
Каждое государство-член ЕС должно определить санкции, подлежащие наложению в случае нарушения данного Регламента. Такие санкции должны быть эффективными, пропорциональными и разубеждающими, а также должны быть способны предотвратить получение какой-либо экономической выгоды от своих действий лицами, ответственными за нарушение.
При необходимости принятия с этой целью какого-либо законодательства санкции, подлежащие наложению в случае нарушения положений данного Регламента, должны быть определены государствами-членами ЕС, где это уместно, с применением Статьи 5 Регламента (ЕС) 303/2002.
Статья 28
Данный Регламент должен применяться:
(a)на территории Сообщества, включая воздушное пространство, или на борту какоголибо воздушного или водного судна под юрисдикцией государства-члена ЕС;
(b)в отношении любого гражданина государства-члена ЕС, любого юридического лица, организации или органа, зарегистрированных или учрежденных в соответствии с законодательством государства-члена ЕС.
Статья 29
1.Данный Регламент вступает в силу со дня его публикации в Официальном Журнале Европейских Сообществ.
2.Европейская Комиссия должна предоставлять Европейскому Совету ежегодно или при необходимости в другие сроки отчет об имплементации данного Регламента и необходимости в его пересмотре или отмене.
3.Статьи 3, 4, 5, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 18 должны применяться с 1 февраля 2003 года.
Данный Регламент должен обязывать во всей своей полноте и иметь прямое действие во всех государствах-членах ЕС.
Совершено в Брюсселе 20 декабря 2002 г.
За Совет ЕС Председатель
L. Espersen
19
ПРИЛОЖЕНИЕ I
Схема сертификации Кимберлийского процесса
Преамбула
УЧАСТНИКИ,
ПРИЗНАВАЯ, что торговля «конфликтными алмазами» является предметом серьезной международной озабоченности, который может быть напрямую связан с подпиткой вооруженных конфликтов, деятельности повстанческих движений, направленной на подрыв или свержение законных правительств, а также с незаконным ввозом и распространением вооружений, в особенности ручного огнестрельного оружия и легких вооружений;
ПРИЗНАВАЯ ДАЛЕЕ разрушительное влияние конфликтов, подпитываемых доходами от торговли «конфликтными алмазами», на мир, безопасность и защиту людей в подвергнутых такому влиянию странах, а также систематические и грубые нарушения прав человека, которые были совершены в ходе таких конфликтов;
ОТМЕЧАЯ негативное влияние таких конфликтов на региональную стабильность и выполнение обязательств, наложенных Уставом Организации Объединенных Наций, в отношении поддержания международного мира и безопасности;
ПРИНИМАЯ ВО ВНИМАНИЕ, что срочное международное вмешательство является обязательным для предотвращения негативного влияния проблемы «конфликтных алмазов» на законную торговлю алмазами, которая является существенной частью экономик многих производящих, обрабатывающих, экспортирующих и импортирующих государств, в особенности развивающихся;
НАПОМИНАЯ обо всех соответствующих резолюциях Совета Безопасности ООН
всоответствии с Главой VII Устава ООН, включая соответствующие положения Резолюций
1173 (1998), 1295 (2000), 1306 (2000) и 1343 (2001), а также, решив внести свой вклад и оказать поддержку имплементации мер, предусмотренных в данных резолюциях;
ПРИДАВАЯ БОЛЬШОЕ ЗНАЧЕНИЕ Резолюции Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций 55/56 (2000) о роли торговли «конфликтными алмазами»
вподпитке вооруженных конфликтов, которая призвала международное сообщество провести срочное и тщательное обсуждение для разработки эффективных и прагматичных мер по данной проблеме;
ДАЛЕЕ ПРИДАВАЯ БОЛЬШОЕ ЗНАЧЕНИЕ рекомендации, данной в Резолюции Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций 55/56 о том, что международное сообщество должно разработать детализированные предложения по созданию простой и работающей международной схемы сертификации для необработанных алмазов, основанной преимущественно на национальных схемах сертификации и на согласованных международных минимальных стандартах;
НАПОМИНАЯ, что Кимберлийский процесс, который был учрежден с целью нахождения решения международной проблемы «конфликтных алмазов», включил в себя заинтересованные стороны, а именно, производящие, экспортирующие и импортирующие государства, представителей алмазной отрасли и гражданского общества;
20