Регламент (ЕС) Совета ЕС 23682002 от 20 декабря 2002 г. об имплементации схемы сертификации Кимберлийского процесса в сфере международной торговли нео

Регламент (ЕС) Совета ЕС 2368/2002 от 20 декабря 2002 г.

об имплементации схемы сертификации Кимберлийского процесса в сфере международной торговли необработанными алмазами1

Текст в редакции:

Регламента (ЕС) Совета ЕС 254/2003 от 11 февраля 2003 г.2, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 257/2003 от 11 февраля 2003 г.3, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 418/2003 от 6 марта 2003 г.4, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 762/2003 от 30 апреля 2003 г.5, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 803/2003 от 8 мая 2003 г.6, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1214/2003 от 7 июля 2003 г.7, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1536/2003 от 29 августа 2003 г.8, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1768/2003 от 8 октября 2003 г.9, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1880/2003 от 24 октября 2003 г.10, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 2062/2003 от 24 ноября 2003 г.11, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 101/2004 от 21 января 2004 г.12, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 657/2004 от 7 апреля 2004 г.13, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 913/2004 от 29 апреля 2004 г.14, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1458/2004 от 16 августа 2004 г.15, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1459/2004 от 16 августа 2004 г.16, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1474/2004 от 18 августа 2004 г.17, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 522/2005 от 1 апреля 2005 г.18, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 718/2005 от 12 мая 2005 г.19, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1285/2005 от 3 августа 2005 г.20, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1574/2005 от 28 сентября 2005 г.21, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1486/2006 от 5 октября 2006 г.22, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1636/2006 от 6 ноября 2006 г.23,

1 Council Regulation (EC) No 2368/2002 of 20 December 2002 implementing the Kimberley Process certification scheme for the international trade in rough diamonds. Опубликован в Официальном Журнале (далее -

ОЖ) № L 358, 31.12.2002, стр. 28.

2ОЖ № L 36, 12.2.2003, стр. 7.

3ОЖ № L 36, 12.2.2003, стр. 11.

4ОЖ № L 64, 7.3.2003, стр. 13.

5ОЖ № L 109, 1.5.2003, стр. 10.

6ОЖ № L 115, 9.5.2003, стр. 53.

7ОЖ № L 169, 8.7.2003, стр. 30.

8ОЖ № L 218, 30.8.2003, стр. 31.

9ОЖ № L 256, 9.10.2003, стр. 9.

10ОЖ № L 275, 25.10.2003, стр. 26.

11ОЖ № L 308, 25.11.2003, стр. 7.

12ОЖ № L 15, 22.1.2004, стр. 20.

13ОЖ № L 104, 8.4.2004, стр. 62.

14ОЖ № L 163, 30.4.2004, стр. 73.

15ОЖ № L 269, 17.8.2004, стр. 21.

16ОЖ № L 269, 17.8.2004, стр. 26.

17ОЖ № L 271, 19.8.2004, стр. 29.

18ОЖ № L 84, 2.4.2005, стр. 8.

19ОЖ № L 121, 13.5.2005, стр. 64.

20ОЖ № L 203, 4.8.2005, стр. 12.

21ОЖ № L 253, 29.9.2005, стр. 11.

22ОЖ № L 278, 10.10.2006, стр. 3.

4

Регламента (ЕС) Совета ЕС 1791/2006 от 20 ноября 2006 г.24, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 2026/2006 от 22 декабря 2006 г.25,

Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 127/2007 от 9 февраля 2007 г.26, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 613/2007 от 1 июня 2007 г.27, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1038/2007 от 7 сентября 2007 г.28, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1226/2007 от 17 октября 2007 г.29, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 458/2008 от 26 мая 2008 г.30, Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 1268/2008 от 12 декабря 2008 г.31,

Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 1116/2011 от 31 октября 2011 г.32, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 947/2012 от 12 октября 2012 г.33, Регламента (EC) Совета ЕС 517/2013 от 13 мая 2013 г.34,

Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 622/2013 от 25 июня 2013 г.35, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 789/2013 от 16 августа 2013 г.36, Регламента (ЕС) 257/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 февраля 2014 г.37, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 1147/2014 от 23 октября 2014 г.38, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 2015/1374 от 7 августа 2015 г.39, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 2016/91 от 26 января 2016 г.40, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 2016/557 от 7 апреля 2016 г.41, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 2016/667 от 27 апреля 2016 г. 42, Имплементационного Регламента (EC) Европейской Комиссии 2016/667 от 13 апреля 2018 г.43

Исправления:

Корригендум, ОЖ № L 116, 13.5.2003, стр. 31 (803/2003)

Корригендум, ОЖ № L 126, 19.5.2005, стр. 68 (718/2005)

Корригендум, ОЖ № L 314, 15.11.2006, стр. 51 (1636/2006) Корригендум, ОЖ № L 148, 9.6.2007, стр. 25 (613/2007) Корригендум, ОЖ № L 143, 3.6.2008, стр. 55 (458/2008)

23ОЖ № L 306, 7.11.2006, стр. 10.

24ОЖ № L 363, 20.12.2006, стр. 1.

25ОЖ № L 384, 29.12.2006, стр. 85.

26ОЖ № L 41, 13.2.2007, стр. 3.

27ОЖ № L 141, 2.6.2007, стр. 56.

28ОЖ № L 238, 11.9.2007, стр. 23.

29ОЖ № L 277, 20.10.2007, стр. 7.

30ОЖ № L 137, 27.5.2008, стр. 6.

31ОЖ № L 338, 17.12.2008, стр. 39.

32ОЖ № L 289, 8.11.2011, стр. 1.

33ОЖ № L 282, 16.10.2012, стр. 27.

34ОЖ № L 158, 10.6.2013, стр. 1.

35ОЖ № L 177, 28.6.2013, стр. 15.

36ОЖ № L 222, 20.8.2013, стр. 1.

37ОЖ № L 84, 20.3.2014, стр. 69.

38ОЖ № L 308, 29.10.2014, стр. 61.

39ОЖ № L 212, 11.8.2015, стр. 3.

40ОЖ № L 19, 27.1.2016, стр. 28.

41ОЖ № L 96, 12.4.2016, стр. 8.

42ОЖ № L 115, 29.4.2016, стр. 28.

43ОЖ № L 97, 17.4.2018, стр. 1.

5

СОВЕТ ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА,

Руководствуясь Договором об учреждении Европейского Сообщества и, в частности, Статьей 133 этого Договора,

Принимая во внимание предложение Европейской Комиссии,

Принимая во внимание следующие обстоятельства:

(1)Санкции Совета Безопасности ООН в отношении повстанческих движений в Сьерра-Леоне и Анголе и в отношении правительства Либерии, запрещающие при определенных условиях импорт необработанных алмазов из Либерии, Анголы и СьерраЛеоне, не смогли остановить приток «конфликтных алмазов» в легальную торговлю или привести к окончанию конфликтов.

(2)Совет Европы, собиравшийся в Гетеборге в июне 2001 г., одобрил программу по предупреждению конфликтов с применением насилия, которая устанавливает, среди прочего, что государства-члены ЕС и Европейская Комиссия будут бороться с незаконной торговлей особо ценными товарами, в том числе посредством поиска путей нарушения связи между необработанными алмазами и конфликтами с применением насилия, а также посредством поддержки Кимберлийского процесса.

(3)Регламент (ЕС) Совета ЕС 303/2002 от 18 февраля 2002 г., касающийся ввоза на территорию Сообщества необработанных алмазов из Сьерра-Леоне44, запрещает при определенных условиях ввоз необработанных алмазов на территорию Сообщества.

(4)Существует необходимость в дополнении существующих мер эффективным контролем международной торговли необработанными алмазами, чтобы пресечь финансирование доходами от торговли «конфликтными алмазами» усилий повстанческих движений и их союзников по свержению законных правительств. Эффективный контроль поможет поддержанию международного мира и безопасности, а также защитит государственные доходы от экспорта необработанных алмазов, что является необходимым для развития стран-производителей в Африке.

(5)Переговоры по Кимберлийскому процессу, собравшие вместе страны Сообщества, страны-производители и страны-продавцы, представляющие практически всю международную торговлю необработанными алмазами, а также алмазную промышленность

ипредставителей гражданского общества, были инициированы с целью разработки такой эффективной системы контроля. Они привели к разработке схемы по сертификации.

(6)Все участники приняли результат переговоров за основу для имплементации мер в рамках своих юрисдикций.

(7)В своей резолюции 56/263 Генеральная Ассамблея ООН приветствовала схему по сертификации, разработанную в рамках Кимберлийского процесса, и призвала все заинтересованные стороны участвовать в этой схеме.

(8)Имплементация схемы по сертификации требует подчинения импорта и экспорта необработанных алмазов соответственно на территорию или с территории Сообщества схеме по сертификации, включая выдачу соответствующих сертификатов участникам схемы.

(9)Каждое государство-член ЕС может назначить один или несколько органов, ответственных за имплементацию соответствующих положений данного Регламента на своей территории и может ограничивать число эти органов.

44 ОЖ № L 47, 19.2.2002, стр. 8.

6

(10)Действительность сертификатов для импортированных необработанных алмазов должна быть надлежащим образом проверена компетентными органами Сообщества.

(11)Соответствие с данным Регламентом не должно быть истолковано как эквивалент или как альтернатива соответствию с какими-либо другими требованиями законодательства Сообщества.

(12)Для увеличения эффективности схемы по сертификации возможности ее обмана или попытки ее обмана должны быть предупреждены. Аналогично поставщики дополнительных или напрямую связанных услуг должны проявлять разумное прилежание в деле должного применения положений данного Регламента.

(13)Экспортные сертификаты на необработанные алмазы могут быть выданы и признаны действительными, только если существуют убедительные доказательства, что эти алмазы были импортированы по сертификату.

(14)При определенных обстоятельствах компетентные органы импортирующего участника должны отправлять компетентным органам экспортирующего участника запрос подтверждения импорта партий необработанных алмазов.

(15)Система гарантий и отраслевое саморегулирование, предложенные представителями алмазодобывающей отрасли в Кимберлийском процессе, могли бы способствовать предоставлению таких убедительных доказательств.

(16)Необходимо ввести положения, позволяющие экспортировать необработанные алмазы, импортированные до применения особого контроля над импортом, предусмотренного данным Регламентом.

(17)Каждое государство-член ЕС должно установить санкции, применяемые в случае нарушения данного Регламента.

(18)Положения данного Регламента, касающиеся импорта и экспорта необработанных алмазов, не должны применяться к необработанным алмазам, проходящим через территорию Сообщества с целью экспорта другому участнику.

(19)Для целей имплементации схемы по сертификации Сообщество должно быть участником схемы по сертификации Кимберлийского процесса. Оно должно быть представлено Европейской Комиссией на собраниях участников схемы по сертификации Кимберлийского процесса.

(20)Меры, необходимые для имплементации данного Регламента, должны быть приняты в соответствии с Решением Совета ЕС 1999/468/ЕС от 28 июня 1999 г.,

устанавливающим процедуры исполнения полномочий по имплементации, возложенных на Европейскую Комиссию45.

(21)Должны быть организованы собрания для обеспечения Европейской Комиссии и государствам-членам ЕС возможности изучать вопросы, касающиеся применения данного Регламента.

(22)Данный Регламент должен вступить в силу со дня его публикации, но положения о контроле над импортом и экспортом должны быть приостановлены до оговоренной в Кимберлийском процессе даты для одновременной имплементации контроля над импортом и экспортом всеми участниками,

ПРИНЯЛ ДАННЫЙ РЕГЛАМЕНТ:

45 ОЖ № L 184, 17.7.1999, стр. 23.

7

ГЛАВА I ПРЕДМЕТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Статья 1

Данный Регламент устанавливает в Европейском Союзе систему сертификации и контроля над импортом и экспортом необработанных алмазов с целью реализации схемы Кимберлийского процесса по сертификации.

Для целей схемы по сертификации территория Европейского Союза и Гренландии должна рассматриваться как единый субъект права без внутренних границ.

Данный Регламент не противоречит и не заменяет какие-либо действующие положения, относящиеся к таможенным процедурам и контролю.

Статья 2

Для целей данного Регламента должны применяться следующие определения:

(a)«Кимберлийский процесс» означает собрание, на котором участники приняли международную схему по сертификации необработанных алмазов;

(b)«схема Кимберлийского процесса по сертификации» (здесь и далее «схема КП по сертификации») означает международную схему по сертификации, принятую в рамках Кимберлийского процесса, как установлено в Приложении I;

(c)«Участник» означает государство, региональную организацию по экономической интеграции, члена ВТО или отдельные таможенные территории, которые соблюдают требования схемы КП по сертификации, уведомили об этом факте Председателя Кимберлийского процесса и указаны в Приложении II;

(d)«сертификат» означает документ, должным образом выданный и удостоверенный компетентным органом участника, идентифицирующий партию необработанных алмазов в соответствии с требованиями схемы КП по сертификации;

(e)«компетентный орган» означает орган, уполномоченный участником выдавать, удостоверять или проверять сертификаты;

(f)«орган Сообщества» означает компетентный орган, назначенный государствомчленом ЕС и указанный в Приложении III;

(g)«сертификат Сообщества» означает сертификат, соответствующий образцу, указанному в Приложении IV, и выданный органом Сообщества;

(h)«конфликтные алмазы» означает необработанные алмазы, как определено схемой КП по сертификации;

(i)«необработанный алмаз» означает алмаз, не обработанный или первично разрезанный, расколотый или обрушенный, который подпадает под коды Гармонизированной системы описания и кодирования товаров 7102 10, 7102 21 и 7102 31 (далее «код ГС»);

(j)«импорт» означает физическое перемещение или доставка на любую часть

географической территории участника;

(k)«экспорт» означает физическое перемещение или изъятие с любой части географической территории участника;

(l)«партия» означает одну или более упаковок;

(m)«упаковка» означает один или более алмазов, упакованных вместе;

8

(n)«упаковка смешанного происхождения» означает упаковку, содержащую необработанные алмазы, происходящие из двух или более стран;

(o)«территория Сообщества» означает территории государств-членов ЕС, к которым применяется Договор на условиях, установленных этим Договором;

(p)«сертифицированное сырье» означает сырье необработанных алмазов, в отношении которого применяется данный Регламент, и чье местонахождение, объем и ценность, а также изменения этих параметров были подчинены эффективному управлению государства-члена ЕС;

(q)«таможенный транзит» означает транзит, предусмотренный Статьями с 91 по 97

Регламента (ЕЭС) Совета ЕС 2913/92 от 12 октября 1992 г., учреждающий Таможенный Кодекс Сообщества46.

ГЛАВА II РЕЖИМ ИМПОРТА

Статья 3

Ввоз необработанных алмазов на территорию Сообщества47 или Гренландии должен быть запрещен, пока не будут выполнены все указанные ниже условия:

(a)необработанные алмазы сопровождены сертификатом, удостоверенным компетентным органом участника;

(b)необработанные алмазы помещены в контейнеры, защищающие от порчи, и пломбы, применяемые данным участником, не нарушены;

(c)сертификат содержит ясное указание на то, к какой партии товаров он относится.

Статья 4

1.Контейнеры и соответствующие сертификаты подлежат незамедлительной проверке органом Сообщества как в государстве-члене ЕС, в которое они импортированы, так и в государстве-члене ЕС – стране назначения в соответствии с сопроводительными документами. Контейнеры, поступающие в Гренландию, подлежат проверке одним из органов Сообщества: либо в государстве-члене ЕС, в которое они импортированы, либо в одном из других государств-членов ЕС, где действует орган власти Сообщества.

2.В случаях, когда необработанные алмазы импортированы в государство-член ЕС, в котором нет органа Сообщества, они должны быть представлены в соответствующий орган Сообщества в государстве-члене ЕС, для которого они предназначены. Если орган Сообщества отсутствует как в государстве-члене ЕС, в который производится импорт, так и

вгосударстве-члене ЕС, для которого предназначены алмазы, то проверка контейнеров и документов производится в соответствующем органе Сообщества в другом государствечлене ЕС.

3.Государства-члены ЕС, в которые импортированы необработанные алмазы, должны

обеспечить их представление на рассмотрение в соответствующий орган Сообщества,

46 ОЖ № L 302, 19.10.1992, стр. 1. Последние изменения в Регламент внесены Регламентом (ЕС) 2700/2000 (ОЖ № L 311, 12.12.2000, стр. 17).

47 Договор о функционировании Европейского Союза вводит некоторые изменения в терминологии, вступающие в силу с 1 декабря 2009 г., такие, как замена «Сообщества» на «Союз».

9

предусмотренный параграфами 1 и 2. Для этой цели может быть разрешен таможенный транзит. Если такой таможенный транзит разрешен, то проверка, предусмотренная данной Статьей, будет приостанавливаться до прибытия в соответствующий орган Сообщества.

4.Импортер несет ответственность за надлежащее перемещение необработанных алмазов и издержки на это.

5.Орган Сообщества может выбирать любой из следующих методов проверки соответствия содержания контейнеров с информацией в соответствующем сертификате:

(a) вскрытие каждого контейнера с целью такой проверки; или

(b) определение контейнеров, подлежащих вскрытию с целью такой проверки на основе анализа рисков или аналогичной системы, позволяющей должным образом удостовериться в партии необработанных алмазов.

6.Орган Сообщества должен завершать проверку без задержек.

Статья 5

1. Если орган Сообщества устанавливает, что условия Статьи 3:

(a)соблюдены, то он подтверждает это на оригинальном сертификате и предоставляет импортеру заверенную и защищенную от подделки копию этого подтвержденного сертификата. Данная процедура подтверждения должна производиться в течение 10 рабочих дней с момента предоставления сертификата;

(b)не соблюдены, то он должен задержать партию.

2.Если орган Сообщества устанавливает, что нарушение условий допущено не сознательно или преднамеренно, или является результатом действий другого органа во исполнение его надлежащих обязанностей, то он может продолжить процедуру подтверждения и выдать партию после того, как приняты обязательные исправительные меры в целях обеспечения соответствия условиям.

3.Орган Сообщества должен в течение одного месяца информировать Европейскую Комиссию и компетентный орган участника, предположительно выдавшего или утвердившего сертификат на партию, о любых нарушениях условий.

Статья 6

1.До даты вступления в силу Статей, указанных в Статье 29(3), государства-члены ЕС могут сертифицировать запасы необработанных алмазов, которые были импортированы или находятся на территории Сообщества до наступления этой даты. После наступления этой даты необработанные алмазы из сертифицированных запасов должны считаться соответствующими условиям, установленным в Статье 3.

2.Во всех остальных случаях орган Сообщества может выдавать подтверждение того, что он считает необработанные алмазы соответствующими условиям Статьи 3, если он установил, что эти алмазы находились в Сообществе на законных основаниях к этой дате и оставались таковыми в последующем.

Статья 7

Не смотря на положения Статей 3, 4 и 5, орган Сообщества может разрешить импорт необработанных алмазов, если импортер предоставит убедительные доказательства того, что эти алмазы были предназначены для импорта в Сообщество и были экспортированы за 5 дней или менее до даты вступления в силу Статей, указанных в Статье 29(3).

10