Методика конкретных социологических исследований. Часть 1. Учебное пособие

группами. Отбор единиц, который может носить как случайный, так и направленный характер, производится независимо из каждого слоя, поэтому эта выборка равносильна ряду выборок, извлеченных из меньших совокупностей-страт. Исторически в отечественной литературе за расслоенным отбором сохранилось название типического.

Другими словами, при проведении стратифицированного отбора, генеральная совокупность сначала разбивается на группы (страты) по какому-либо признаку. Далее уже в этих выделенных группах проводится случайная или механическая выборка.

Стратифицированная выборка может быть пропорциональной объему группы (в этом случае каждая страта имеет одинаковую долю в выборке) или непропорциональной (в этом случае доля страты в выборке зависит от доли этой страты в генеральной совокупности); также она может проводиться пропорционально колебанию признака в группах. Например, всех представителей генеральной совокупности можно разделить по полу, и затем провести случайный отбор среди мужчин и женщин.

Если мы отберем 50 % мужчин и 50 % женщин, то это будет пропорциональный отбор. В данном случае мы исходим из того, что мужчин и женщин в генеральной совокупности примерно поровну, а большей точности для нашего исследования не требуется.

Если же мы отберем такой же процент мужчин и женщин, как в генеральной совокупности (например, 49 % мужчин и 51 % женщин), то это будет непропорциональный отбор.

А если мы знаем, что рассматриваемый нами признак (например, количество выкуриваемых за день сигарет), среди мужчин колеблется несильно, т.е. среди мужчин достаточно мало совсем не курящих и злостных курильщиков, в то время как у женщин наблюдается обратная ситуация, то, чтобы добиться необходимой точности оценки количества выкуриваемых за день сигарет при тех же затратах на проведение опроса, можно опросить меньше мужчин, и за счет этого увеличить число оп-

51

рашиваемых женщин. Это делается потому, что в данном случае получить оценку количества выкуриваемых за день сигарет у женщин с необходимой точностью является более трудной задачей (из-за сильного колебания признака), чем для мужчин. Этот пример – иллюстрация отбора пропорционально колебанию признака в группах.

И у этого метода отбора имеются свои плюсы и минусы. Стратифицированная выборка в любом случае оказывается точнее собственно случайной. Этот метод особенно хорош, когда генеральная совокупность неоднородна. В этом случае собственно случайный отбор крайне неэффективен (требует большого объема выборки).

Однако стратифицированная выборка может быть применена лишь при наличии дополнительной информации о генеральной совокупности (например, нам необходимо процентное соотношение мужчин и женщин, в случае, если мы хотим стратифицировать выборку по полу). Отсутствие такой информации делает применение стратифицированной выборки невозможным. Еще один недостаток стратифицированного отбора – это возможность систематической ошибки.

Гнездовая (кластерная) выборка

Выборка кластерная (гнездовая) – метод извлечения выборки, основанный на предварительном разделении генеральной совокупности на относительно компактные структурные части (кластеры, гнезда). Главным требованием является более широкая вариация основных изучаемых показателей внутри кластера по сравнению с их вариацией между кластерами (в отличие от выборки стратифицированной, цель которой – выделение страт, в которых вариация основных показателей была бы минимальной). Выборка кластерная может осуществляться в несколько этапов. На первом этапе основа выборки представляет собой полный список кластеров; из этого списка тем или иным способом извлекается выборка кластеров.

52

Далее в исследовании участвуют только выбранные кластеры. Они, в свою очередь, могут обследоваться полностью или выборочно. Если отобранные кластеры обследуются полностью, мы получаем выборку серийную. Примером серийной выборки является опрос студентов целыми академическими группами, когда на первом этапе отбираются группы, а на втором – опрашиваются все студенты из отобранных групп.

Если отобранные кластеры обследуются выборочно, выборка является двухступенчатой или многоступенчатой. Примером двухступенчатой выборки является исследование населения, на первом этапе которого в качестве кластеров отбираются отдельные населенные пункты; на втором – в каждом из отобранных населенных пунктов извлекается простая случайная выборка его жителей (в качестве основы выборки могут использоваться, например, данные адресного стола).

Для многоступенчатой выборки процесс кластеризации может продолжаться «вглубь», посредством разделения отобранных кластеров на все более мелкие. Если на всех этапах кластерной выборки применяются процедуры случайного (простого или стратифицированного) отбора, либо сплошное обследование всех объектов, составляющих кластер, выборка называется случайной кластерной.

Существуют две основные стратегии, обеспечивающие при кластерном отборе всем элементам из генеральной совокупности одинаковую вероятность попадания в выборку. Согласно первой из них, кластеры отбирают из списка с равными вероятностями; затем предполагаемый объем выборки делят между выбранными кластерами пропорционально их размеру. При использовании второй стратегии, кластеры отбирают с вероятностями, пропорциональными их размеру, предполагаемый объем выборки делится между отобранными кластерами в равных частях.

Главным преимуществом кластерной выборки является минимизация трудовых и финансовых затрат; недостатком – более высокая ошибка выборки по сравнению с простым или страти-

53

фицированным случайным отбором. Ошибка выборки тем выше, чем больше средний размер кластера и, соответственно, меньше число обследуемых кластеров.

Кластерный отбор рекомендуется применять:

1)если основа выборки не может быть получена для всей генеральной совокупности, но может быть получена для ее отдельных структурных частей;

2)простой или расслоенный случайный отбор становится неприемлемо дорогостоящим, например, из-за того, что генеральная совокупность рассеяна по слишком большой территории.

В некоторых случаях отбор кластеров производится нестатистическими методами. Например, целевым образом выбираются населенные пункты, в которых проживают интервьюеры.

Вэтом случае выборка не будет случайной (даже если в населенных пунктах производится случайный отбор), и статистическое оценивание ошибки выборки не будет корректным.

Таким образом, при этом способе отбора сначала отбираются не люди, а группы. Группы отбираются случайным образом, а внутри них проводится сплошной опрос. Например, в вузе с большим количеством студенческих групп отбор можно проводить путем случайного отбора этих групп и дальнейшего сплошного опроса в этих группах.

Неслучайные (невероятностные) методы отбора

Причины применения неслучайного отбора могут быть разными. Например:

1. Невозможность проведения случайного отбора вследст-

вие:

а) ограниченности ресурсов (в широком смысле: ограниченность денежных средств, ограниченность времени, отведенного на проведение исследования, отсутствие списков единиц генеральной совокупности и т.д.);

б) этических проблем (мы не можем заставить респондента отвечать, если он отказывается).

54

2. Отсутствие необходимости проведения случайного отбора.

Основными типами такого метода в научной и учебной социологической литературе обычно называются:

Доступная выборка

Выборка доступная – метод формирования выборочной совокупности, заключающийся в том, чтобы опросить любых представителей генеральной совокупности. Эти выборки заведомо не являются репрезентативными, но требуют минимальных затрат. В отдельных случаях, когда генеральная совокупность отличается очень высокой степенью однородности, как, например, некоторые маргинальные группы в исследованиях девиантного поведения, результаты исследования могут оказаться приемлемыми.

Данные типы выборки применяются также в случаях, когда репрезентативность не является обязательным требованием (например, в пилотажных исследованиях), при невозможности получить репрезентативную основу выборки или при отсутствии средств на построение репрезентативной выборки. Наиболее часто используются в исследованиях аудитории СМИ непосредственно через СМИ, с помощью публикуемых в печатных СМИ анкет, интерактивных опросов по радио, телевидению, в Интернете и т.п.

Как следует из названия, в этом случае проводится отбор доступных единиц. Одним из плюсов этого метода являются сравнительно низкие издержки на поиск респондентов.

Применение данного типа выборки допускает, как предварительное (априори) определение респондентов тем или иным способом, так и возможность выявления респондентов в процессе опроса, поэтому действительное число доступных объектов определяется апостериори. Этот способ наиболее эффективен при изучении интимных сторон жизни людей или изучении здоровья населения на основе данных об обращениях в больничные

55

учреждения. Способ используется иногда в монографических обследованиях. В целом этот способ соответствует принципам случайного отбора.

Стихийная выборка

Исследователь при применении данного метода в некоторой степени контролирует выборку (например, публикуя анкету в журнале, он обращается только к читателям этого журнала), но решение о включении в выборку принимает сам респондент. Сферой применения стихийной выборки могут быть, например, анкеты, публикуемые в периодическом издании, почтовые опросы и т.п.

Направленный отбор

Можно выделить три основных метода направленного отбора:

1)метод типичных единиц;

2)целевая выборка;

3)квотный отбор.

Остановимся на каждом из этих методов.

1. Метод типичных единиц

При использовании данного метода отбираются единицы генеральной совокупности, обладающие средним (или типичным) значением признака. Однако в таком случае встает проблема выбора признака и определения его типичного значения. Субъективный характер оценки вполне может привести к систематической ошибке. Данный метод целесообразно применять для изучения таких объектов, о которых мы уже обладаем некоторой информацией, например, территориальных общностей, предприятий, учреждений и т.п.

2. Целевая выборка

Сферы применения целевой выборки:

1) формирование состава участников эксперимента (например, формирование контрольных групп точечным методом, когда для каждого участника основной группы подбирается участник контрольной группы, обладающий сходными признака-

56

ми). Это один из тех редких случаев, когда нет необходимости в проведении случайного отбора.

2) отбор экспертов, который может проводиться на основе следующих критериев:

∙объективные характеристики экспертов, содержащиеся в документах;

∙тестирование кандидатов в эксперты;

∙взаимный отбор;

∙самооценка кандидатов в эксперты.

3.Квотный отбор

Остановимся на описании этого метода более подробно, так как это один из самых распространенных методов неслучайного отбора.

При использовании данного метода отбирают один или несколько признаков, по которым будет контролироваться выборка. Количество единиц в выборке, обладающих определенными характеристиками, должно быть пропорционально количеству таких единиц в генеральной совокупности.

Можно выделить две разновидности метода квот:

1)априорный отбор;

2)апостериорный отбор.

Априорный отбор осуществляется интервьюером на стадии сбора первичной информации.

Апостериорный отбор проводится для корректировки выборки. Например, когда в газету приходят письма с заполненными читателями анкетами, часто среди ответивших имеется перекос по некоторым важным параметрам (возраст, пол и т.п.). В таком случае можно взвесить полученные результаты, а можно провести выборку из выборки квотным методом.

Использование квотного отбора определяется различными обстоятельствами:

1)отсутствие необходимости в повторных посещениях;

2)достижение заданной точности результатов при меньшем объеме выборки.

57

Считается, что при использовании метода квот можно делать выборку меньшего объема, чем при случайном отборе, так как квотный отбор дает почти полное совпадение выборочной и генеральной совокупностей по заданным параметрам. Однако это утверждение невозможно подтвердить при помощи математических методов. Единственный способ проверить его справедливость – провести эксперимент.

Выбор признаков для определения квот определяется наиболее значимыми характеристиками генеральной совокупности, при этом, во-первых, выбранные признаки должны быть тесно связаны с изучаемыми характеристиками, иначе полученные результаты могут оказаться сильно искаженными.

Во-вторых, признаки должны быть независимыми, иначе расход средств на их контроль будет нерациональным.

Требования к выборке могут быть жесткими и пониженными. Жесткие требования означают совпадение пропорций генеральной и выборочной совокупностей по сочетаниям признаков. В этом случае структура выборочной и генеральной совокупностей по заданным параметрам точно совпадают. При использовании пониженных требований контролируют лишь совпадение пропорций по каждому параметру отдельно.

Например, если исследователи решили контролировать выборку по четырем параметрам: пол (2 градации), возраст (7 градаций), образование (6 градаций) и род занятий (12 градаций), то при предъявлении пониженных требований они получат 2 + 6 + 7 + 12 = 27 групп, а при предъявлении жестких требований они получат 2 · 6 · 7 · 12 = 1008групп.

Обычно к выборке предъявляют пониженные требования, так как в обратном случае теряется основное преимущество квотного отбора – малый объем выборки, и увеличиваются затраты на поиск респондентов, обладающих определенными характеристиками.

Чаще всего используются социально-демографические признаки, так как они часто носят ключевой характер и легко получить информацию о распределении по этим признакам единиц в генеральной совокупности.

58

Обычно используют не более трех-четырех признаков, так как при увеличении их числа растет число ограничений и, соответственно, растут затраты на поиск респондентов.

Возможны различные трудности, возникающие при применении метода квот.

1.Необходимо предварительное изучение объекта для выявления в нем пропорций единиц с различными характеристиками и связей между характеристиками.

2.Необходима свежая информация о генеральной совокупности. Например. Если активно происходят какие-то демографические процессы, например, миграция, то применение данных переписи населения, проведенной несколько лет назад, может дать большую систематическую ошибку.

3.Некоторые проблемы могут возникнуть на полевом этапе проведения исследования:

3.1.Интервьюер, скорее всего, будет проводить отбор среди наиболее доступных ему лиц, поэтому выборка имеет тенденцию превращаться в доступную. При этом проблема «крепких орешков» не решается, а обходится, так как даже в группе труднодоступных, «дефицитных» респондентов будет происходить смещение в сторону тех, кто наиболее охотно идет на контакт с интервьюером.

3.2.Ближе к концу полевого этапа часто возникает груп-

па «дефицитных» признаков, поэтому повышается соблазн для интервьюера сфальсифицировать результаты.

Пути усовершенствования квотного метода.

–часто метод квот применяется не в чистом виде, а в смеси со случайным. Например, интервьюер получает список лиц, с которыми он должен вступить в контакт, и проводит интервью только с теми, кто оказался носителем необходимых параметров. Для внесения элементов случайности интервьюеру может быть задан определенный маршрут, который он обязан соблюдать при поиске респондентов;

59

–квотный метод можно применять в многоступенчатой случайной выборке (на последней ступени отбора). Используемая на предшествующих ступенях случайная стратифицированная выборка обеспечит самовзвешивание по важнейшим признакам;

–квотный метод может применяться для замены труднодоступных единиц при использовании случайного отбора.

Метод маршрутного опроса. Этот метод социологи часто используют, когда единицей наблюдения выступает семья.

В выборочную совокупность, например, намечено включить определенное число случайно отобранных семей или квартир. На карте города или населенного пункта нумеруются все улицы. С помощью таблицы случайных чисел отбираются большие числа, которые позволяют идентифицировать семьи или квартиры, попавшие в выборку. Каждое большое число рассматривается как состоящее из трех компонентов: первые две или три цифры в нем указывают номер улицы, следующая цифра – номер дома, последняя цифра – номер квартиры в выбранном доме.

Например, число 42-25-3 указывает квартиру № 3 дома № 25 на 42-й улице.

Организация серийной выборки методом маршрутного опроса наиболее приспособлена к городам, где преобладают отдельные квартиры, или к населенным пунктам, где еще сохраняется частное домовладение (в последнем случае отпадает необходимость выбирать номер квартиры).

Возможности и ограничения серийной выборки. При серийной выборке всегда имеет место занижение по сравнению с генеральной совокупностью дисперсии изучаемого признака в силу определенного сходства единиц в сериях.

Например, вполне объяснима заметная связь между членами семьи. Характер профессий детей в определенной мере может зависеть от профессии родителей. Очевидна связь членов семьи в отношении их социальной принадлежности.

С точки зрения статистика, сходство элементов серий приводит к избыточности однотипной, повторяющейся информа-

60