Методологические основы расследования преступлений. Учебное пособие

уже существующие отношения между людьми, а инструкцией какие-либо отношения не регулируются1. По этой причине реализация инструкции приводит к результату, который этой инструкцией гарантируется. Этот результат гарантирован выполнением всего того перечня действий, которые в этой инструкции описаны. Гарантировать результат алгоритма расследования сложнее, поскольку он распространяется на правоотношения, а в них действующим лицом является не только следователь. Для того чтобы в результате алгоритма достигались поставленные цели, следователю необходимо учитывать особенности складывающихся в ходе расследования отношений. Ему необходимо принимать во внимание не только факторы, которые способны благоприятно отображаться на выполнении процессуальных действий, но и факторы, которые негативно на них влияют. В частности, он должен принимать во внимание противодействие со стороны лиц, которые не заинтересованы в установлении истины по конкретному уголовному делу.

Алгоритм по своей природе представляет собой метод, позволяющий увидеть в любом сложном действии систему простых, которые соединены друг с другом в определённую систему. Проведя такой анализ сложной деятельности, становится понятным то, что сложность проявляется в простоте, то есть в системе простых, несложных действий, выполнение которых способно обеспечить движение в направлении поставленной цели. При этом алгоритм является не разложением сложного действия на определённую сумму простых, а, напротив, синтезом простых действий в сложную систему ради достижения поставленной цели. При этом алгоритм предполагает то, что эти действия составляют не просто совокупность простых действий, а достаточно стройную систему действий, которые связаны между собой, представляя единое целое2. Важным в алгоритме является взаимосвязь между его элементами (действиями), которые во многом определяют его качество. Среди этих связей важное значение имеют причинно-следственные связи, которые проявляются в том, что устанавливается последовательность в выполнении действий, когда выполнение одного из них создаёт предпосылки для качественного выполнения другого. Таким образом, алгоритм представляет собой перетекание выполняемой деятельности из одного

1См.: Шаталов А.С. Криминалистические алгоритмы и программы расследования как инструменты управления следственной ситуацией // Криминалистика: наука, практика, опыт : Всероссийская науч.-практ. конф.: сб. науч. трудов. М., 2024. С. 104–108.

2См.: Тертычная И.В. Алгоритм действий следователя на этапе окончания предварительного расследования // Актуальные проблемы предварительного расследования: сб. науч. статей международных науч.-практ.

конф. СПб., 2022. С. 281–286.

41

действия в другое, обеспечивая продвижение к поставленной цели. Таким образом обеспечивается системность соответствующей деятельности, что имеет значение для её организации и обеспечения контроля её выполнения.

Алгоритм расследования — это разновидность алгоритма любой другой деятельности. Для него характерно всё то, что свойственно для алгоритмов других видов деятельности1. Но есть и некоторые особенности, которые состоят в специфике расследования как поисковой деятельности, которая регулируется действующим законодательством2.

Во-первых, алгоритм расследования не должен противоречить нормам действующего законодательства.

Во-вторых, содержанием данного алгоритма является познавательная деятельность, целью которой является установление обстоятельств совершённого преступления.

В-третьих, алгоритм расследования строится на основании рекомендаций и иных положений, которые сформулированы в соответствующей криминалистической методике.

В-четвёртых, алгоритм расследования имеет определенный социальный объект, на который он направлен. Им являются социальные отношения, которые складываются в ходе проводимого расследования.

В-пятых, данный алгоритм является разовым, то есть ориентирован только на разовое применение, то есть на расследование одного конкретного преступления.

В-шестых, предполагает только одного субъекта, каковым является лицо, проводящее расследование.

В-седьмых, формой такого алгоритма часто является план проводимого расследования. Все данные особенности алгоритма расследования отличают его от алгоритмов иных видов деятельности.

В криминалистической методике расследования нет алгоритма, в соответствии с которым должен действовать следователь ради достижения поставленных им стратегических и тактических целей3. Но в ней имеются рекомендации

1См.: Шаталов А.С. Проблемы алгоритмизации расследования преступлений: специальность 12.00.09 «Уголовный процесс» : дис. … д-ра юрид. наук. М., 2000.

2См.: Романова О.Л., Макарова Е.Н. Алгоритм действий следователя на подготовительном этапе расследования преступлений // Криминалистика — наука без границ: традиции и новации: материалы Всероссийской науч.-практ. конф. СПб., 2023. С. 210–214.

3См.: Бычков В.В., Прорвич В.А. Алгоритмы взаимодействия следователей с искусственным интеллектом в ходе раскрытия и расследования преступлений экстремистского характера, совершенных с использованием Интернета // Правопорядок: история, теория, практика. 2021. № 2 (29). С. 92–97.

42

относительно того, какие действия способны оптимизировать расследование1. Также имеются положения, знание которых позволяет определить, в какой момент применение того или иного действия будет наиболее эффективным. Также в криминалистической методике указывается на ситуационный характер соответствующих событий и действий, которые необходимо принимать во внимание. Однако криминалистическая методика отличается обобщённостью содержащихся в ней положений и рекомендаций. Чтобы реализовать эту методику, следователю необходимо с учётом сложившейся следственной ситуации определить, какие из рекомендаций и положений являются приемлемыми для расследования конкретного преступления. Так, следователь формулирует алгоритм расследования, в котором принимаются во внимание положения и рекомендации, которые имеются в соответствующей криминалистической методике. Данный алгоритм составляется только в расчёте на одноразовое его использование. Это обусловлено тем, что такой алгоритм учитывает индивидуальные особенности конкретного расследования преступления. Для другого расследования нужен будет уже другой алгоритм.

По своей природе алгоритм расследования является формой реализации криминалистической методики, её положений и рекомендаций. Благодаря алгоритму криминалистическая методика адаптируется к условиям конкретного расследования преступлений. Её положения и рекомендации реализуются, обеспечивая тем самым ход конкретного расследования, позволяя установить обстоятельства совершения преступления. Ради интересов расследования криминалистическая методика при её реализации через алгоритм находит своё выражение в конкретных действиях следователя по обеспечению установления обстоятельств совершения преступления. Таким образом, обобщённость сформулированных в криминалистической методике рекомендаций проецируется в конкретных действиях, составляющих расследование. Алгоритм является в этом случае механизмом реализации криминалистической методики в практику расследования. Он же является механизмом индивидуализации положений и рекомендаций, содержащихся в криминалистической методике. Положения и рекомендации применяются в расследовании через включение их в соответствующий алгоритм расследования.

1 См.: Светлова А.М. Алгоритм действий следователя в типичных следственных ситуациях при расследовании краж, связанных с незаконным проникновением в помещение либо иное хранилище // Закон и право. 2024. № 1. С. 260-263.

43

Отмечая значимость для расследования алгоритма, необходимо отметить то, что данный термин большинству следователей незнаком. Они его не используют. Хотя практически все следователи, не употребляя данный термин, используют алгоритмы и принципы алгоритмизации в своей деятельности. Алгоритм проявляется в расследовании при планировании1. Следователь всегда не просто определяет то, какие действия ему необходимо выполнить, а устанавливает этап, на котором их следует выполнить. Он определяет последовательность всех планируемых следственных действий, а также их взаимообусловленность2. При этом план всегда гибкий, то есть предполагается возможность его коррекции в зависимости от изменяющейся следственной ситуации. В этом усматривается не просто план, а алгоритм, который формулируется на начальном этапе расследования, а уже в ходе него корректируется. При этом следователь не просто следует этому плану, а пытается обеспечить его действие осуществлением обратной связи, которая состоит в том, что он стремится получить информацию не только о совершённом преступлении, но и о том, как соответствующее выполненное следственное действие изменило следственную ситуацию. Благодаря этому у следователя формируется представление об эффективности проводимого расследования.

Планирование расследования предполагает то, что следователь определяет не только то, какие действия ему необходимо выполнить, но и то, в какой последовательности ему следует это сделать3. Планом также предусматривается и то, как обеспечить выполнение соответствующих действий, как выстроить взаимоотношения с другими лицами ради решения встающих перед расследованием задач4. Во всём этом усматривается алгоритм, в котором следователь видит залог успеха расследования — установление обстоятельств совершения преступления. Кроме того, план часто предусматривает постановку промежуточных целей в результате проведения соответствующих действий. В этом усматривается также алгоритм, который предполагает пошаговое движение при познании обстоятельств совершения преступления.

1См.: Юсупкадиева С.Н., Зубаирова А.Б. Теоретические аспекты планирования расследования преступлений // Евразийский юридический журнал. 2015. № 8 (87). С. 251.

2См.: Кубанов В.В., Толоконников В.К. Принципы планирования расследования преступлений// Вестник Самарского юридического института. 2015. № 3 (17). С. 53–57.

3См.: Ванеев И.И. Понятие и общая характеристика планирования расследования // Конституционные основы российского государства: история и современность: сб. статей. Рязань, 2020. С. 190–194.

4См.: Курьянова Ю.Ю. К вопросу о понятии планирования расследования преступлений // Сибирский юридический вестник. 2010. № 1 (48). С. 67–71.

44

Вопросы для самопроверки

1.Что понимается под алгоритмом расследования?

2.Какова природа алгоритма расследования преступлений?

3.Как соотносится алгоритм расследования с криминалистической методикой расследования преступлений?

4.Что понимается под планом расследования преступления?

5.Как соотносится алгоритм расследования с планом расследования преступления?

45

6. ТИПОВЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ ВЕРСИИ

КАК ЗНАЧИМЫЙ ЭЛЕМЕНТ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ

Расследование рассматривают и как действия по восстановлению нарушенной совершённым преступлением справедливости, и как действия, направленные на поиск истины. И в том и в другом случае отражается сложная сущность расследования, которое необходимо для того, чтобы вершилось правосудие. Несомненно то, что расследование способствует восстановлению справедливости через установление истины, то есть того, что в действительности произошло и кто к этому был причастен. То есть для расследования характерна гносеологическая природа. Она определяет деятельность следователя, который стремится выявить следы и иную информацию о совершённом деянии для того, чтобы установить наличие или отсутствие самого события совершения преступления. Расследование — это реализация в действии процесса познания обстоятельств совершения конкретного преступления. В связи с этим каждое действие, выполняемое в рамках проводимого расследования, должно расцениваться как шаг в направлении познания картины произошедшего деяния. Поэтому оптимальность расследования оценивается тем, насколько оправданными в движении к установлению обстоятельств содеянного были соответствующие действия.

Криминалистическая методика — это средство оптимизации расследования преступлений. Для того чтобы эта цель эффективно достигалась, необходимо, чтобы средство было в достаточной мере совершенным. Криминалистическая методика должна соответствовать тому уровню, которого в настоящий момент достигла криминалистика. Она должна включать в себя положения и рекомендации, для формулирования которых привлекались современные идеи и научные достижения. Криминалистическая методика должна позволять следователю безошибочно делать выводы, на основе которых он мог бы принимать справедливые процессуальные решения и обеспечивать последующее принятие справедливого приговора суда1. Познание является основой расследования, а потому расследование всегда нацелено на то, чтобы установить истину. Однако это познание имеет целый ряд особенностей, которые состоят в том, что оно,

1 См.: Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений // Уголовный процесс и криминалистика: теория, практика, дидактика: сб. материалов VII Всероссийской науч.-практ. конф. Рязань, 2022. С. 139–142.

46

во-первых, обращено в прошлое и, во-вторых, им устанавливаются не закономерности, а лишь факты и события, которые имели место быть. Данное своеобразие накладывает отпечаток на специфику следственного познания. Оно регулируется нормами уголовно-процессуального закона, ограничено во времени и направлено на установление фактов и событий в рамках, которые установлены действующим законодательством. Все данные особенности отображаются в криминалистических методиках расследования, поскольку они являются набором средств, с помощью которых следователь стремится установить истину.

Одним из значимых элементов криминалистической методики расследования преступлений являются следственные версии. К сожалению, им далеко не всегда уделяется достаточно внимания, хотя именно их правильная формулировка обеспечивает движение следователя в направлении познания фактов, событий и действий, которые могли иметь отношение к совершённому преступному деянию. Следственные версии имеют гносеологическую природу, поскольку они ориентированы на познание обстоятельств совершения преступления. Они представляют собой предположительную модель обстоятельств совершения преступления, которое расследуется. Каждая версия — это предположение того, как могло развиваться соответствующее преступление. Она всегда лишь вероятна, но не достоверна. Правильное выдвижение версий обеспечивает эффективность проводимого расследования, поскольку определяет его направление. При этом следственная версия — это не просто предположение. Она должна быть обоснована теми данными, которыми располагает следователь. Она должна быть научной, то есть соответствовать уровню знаний, которые имеются на данный момент в науке. Она должна быть реальной, то есть проверяемой. Она должна быть чётко и однозначно сформулирована. Соответствие этим требованиям делает предположение версией. Следственные версии в процессе расследования проверяются. Их проверка определяет направление следственного познания обстоятельств совершённого преступления.

Значение следственных версий таково, что они должны быть частью соответствующих криминалистических методик расследования. Следует отметить то, что каждому расследованию преступлений соответствует своё множество версий, которые могут быть выдвинуты. Эти версии определяют направления расследования1. На основе их с учётом конкретной следственной ситуации

1 См.: Бикташев Д.И., Галяутдинов Р.Р. Значение следственных версий при расследовании преступлений // Теория права и межгосударственных отношений. 2022. Т. 2. № 5 (25). С. 77–81.

47

можно определить наиболее эффективное направление расследования1. Особенно значимы выдвижение и формулирование версий на начальном этапе расследования. Они позволяют следователю определять свои действия тогда, когда нет в достаточной мере данных о том событии, которое имело место быть2.

В связи с этим важным является включение в методику расследования типовых следственных версий начального этапа расследования преступлений3. Наличие в криминалистической методике этого элемента способно позволить следователю быстро организовывать и проводить расследование даже в условиях информационного дефицита. Примечательно, что типовые следственные версии способны помогать в решении достаточно сложных тактических задач4. Они позволяют следователю сосредотачивать своё внимание на следах и информации, имеющих значение для принятия процессуальных решений и определения направления следственного познания.

Значение типовых следственных версий состоит в том, что они основываются на опыте расследования преступлений определённого вида. Они содержат в себе информацию о тех преступлениях, которые ранее совершались. Благодаря этому они позволяют следователю обращать внимание на следы и информацию, которые значимы для проводимого расследования. По своей сути, типовые следственные версии — это модели ранее уже совершавшихся преступлений. Такое подтверждение практикой указывает на высокую вероятность того, что преступление было совершено именно так, как это сформулировано в соответствующей типовой следственной версии5. В связи с этим следует отметить такое свойство названных версий, как обоснованность практикой расследования преступлений определённого вида. Типовые следственные версии имеют качество образцовости, которое состоит в том, что они предлагаются как наиболее вероятные при наличии соответствующей следственной ситуации. Они предлагаются в связи с тем, что имеется практика расследования, которая сталкивалась со способом и механизмом совершения преступления, который

1См.: Зеленский В.Д. Первоначальный этап расследования: организационно-методические вопросы // Развитие научных идей профессора Р.С. Белкина в условиях современных вызовов (к 100-летию со дня рождения): Сб. науч. ст. по материалам Международной науч.-практ. конф. В 2-х ч. М., 2022. С. 181–186.

2См.: Логвинова И.А., Сафонова КР. Проблемные аспекты выдвижения и проверки следственных версий // Наука и просвещение: актуальные вопросы, достижения и инновации: сб. ст. X Международной науч.- практ. конф. Пенза, 2023. С. 169–174.

3См.: Новикова Л.В. О следственных версиях // Право и государство: теория и практика. 2021.

№9 (201). С. 116–117.

4См.: Гладышева Н.Н. Генезис понятия криминалистической версии // Актуальные проблемы защиты прав и свобод человека и гражданина: материалы Всероссийской науч.-практ. конф., Оренбург, 16–17 декабря 2021 года. Оренбург, 2022. С. 128–132.

5См.: Реховский А.Ф. Учение о криминалистических версиях: монография. Germany, 2012.

48

сформулирован в соответствующей типовой следственной версии. Предлагаемые типовые следственные версии фактически являются моделью названных способов и механизмов, с которыми практика расследования ранее уже сталкивалась. В этом случае типовая следственная версия рассматривается как наиболее вероятный вариант совершения конкретного преступления.

Типовые следственные версии характеризуются своей наибольшей вероятностью. Описанная в них модель события преступления или его отдельных обстоятельств наиболее вероятна, потому что ранее уже имела место при совершении других преступлений. То есть типовые следственные версии — это не просто предположение о событии преступления, а предположение, подтверждённое практикой расследования. Ценность типовых следственных версий в том, что это своего рода образец процесса познания обстоятельств совершения преступления, следование которому способно гарантировать достижение успеха — установление события преступления и причастности к нему соответствующего лица. Использование в выдвижении следственных версий типовых, которые названы в соответствующей криминалистической методике, позволяет следователю в ходе расследования придерживаться логики познания, которая ранее уже была опробована и дала положительный результат. Поэтому типовая следственная версия — это не просто предположение того, как развивалось событие преступления, а проверенный стереотип познавательной деятельности. Следование ему повышает вероятность того, что следователь сумеет достаточно быстро установить обстоятельства расследуемого преступления. В связи с этим следственную версию необходимо рассматривать не только как обоснованное предположение имевших место преступных событий, но и как обоснованную прошлым опытом логику познания, которая способна обеспечить успешный ход расследования.

Вопросы для самопроверки

1.Что понимается под следственной версией?

2.Какое отношение следственная версия имеет к следственному познанию?

3.Что понимается под типовой следственной версией?

4.Какое значение следственные версии имеют для расследования преступлений?

49

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Изложенный в данном учебном пособии материал позволяет определить следующие значимые для изучения теории и практики расследования положения.

1.Для обеспечения качества расследования необходимо, чтобы оно было вооружённым, имело в своём распоряжении необходимые для достижения поставленной цели средства. Под средствами принято понимать только материальные приспособления, позволяющие выполнить ту или иную задачу, встающую перед конкретным человеком. По аналогии с таким пониманием часто рассматриваются и средства расследования. Под ними понимают технические приспособления, ориентированные на решение вполне определённой тактической или стратегической задачи. Однако такое понимание цели достаточно узкое и сводится только к одному аспекту сложной деятельности, составляющей познание обстоятельств совершения преступления. Несомненно то, что имеются технические средства, которые позволяют выявлять и закреплять следы совершённого преступления и получать иную информацию. Эти средства существенно облегчают работу следователя. Они позволяют увидеть то, что невозможно увидеть без применения этих средств. Криминалистическая техника важна и необходима для проводимого расследования. Она позволяет решать те задачи, которые решить без неё было бы невозможно. Но вся эта техника является только частью тех средств, которые необходимы для того, чтобы расследование было оперативным и обеспечивало полноту, всесторонность и объективность в установлении обстоятельств совершения конкретного преступления.

2.Особенностью криминалистической методики расследования является то, что она не сводится лишь к тому, что объединяет соответствующие методы, применяя которые можно решить задачи, встающие перед следователем в ходе познания обстоятельств совершения конкретного преступления. Гносеологическая природа криминалистической методики представляет собой то, что расследование — это познание и вести его необходимо так, чтобы, придерживаясь определённой последовательности, установить обстоятельства преступления, знание которых способно помочь в принятии справедливого процессуального решения. Это предполагает то, что её использование — это достаточно сложная интеллектуальная деятельность, которая направлена на познание вполне определённых событий, фактов и действий. Данная деятельность охватывает выявление и познание обстоятельств совершённого преступления, а также, при расследовании отдельных преступлений, разыскную деятельность по установлению лица, виновного в совершении конкретного преступления. Каждый шаг,

50