Методологические основы расследования преступлений. Учебное пособие

организовать и провести так расследование, что гарантированно обеспечивает установление истины по конкретному уголовному делу. Это средства, которые представляют собой вполне определённые теоретические конструкции, применение которых не только облегчает решение встающих перед следователем задач, но и гарантирует получение данных, создающих основу для принятия справедливых процессуальных решений, а также решений, обеспечивающих движение следственного познания в направлении полного, всестороннего установления обстоятельств совершённого преступного деяния. Применение этих средств не только оптимизирует проводимое расследование, но и обеспечивает вполне определённую логику, следование которой необходимо для того, чтобы создать информационную основу для принятия справедливых процессуальных решений. К таким средствам, в частности, относятся методы и методики, применяемые при расследовании преступлений (метод ситуационного моделирования, системно-деятельностный, профайлинг, криминалистическая идентификация, криминалистическое прогнозирование и др.). Они позволяют следователю определиться с тем, как правильно организовать и провести действия, с помощью которых можно получить данные о совершённом преступлении.

Несмотря на то, что понятия «метод» и «методика» близки, а в некоторых случаях даже тождественны, в криминалистике между ними имеются существенные различия. Метод в криминалистике — это не просто способ продвижения к вполне определённой поставленной цели.

Метод — это теоретическая конструкция высокой степени обобщённости, следование которой позволяет решить проблемы, встающие перед выполняемой следователем деятельностью определённого вида1.

Данная теоретическая конструкция представляет собой вполне определённый стереотип, применение которого способно определить направление эффективного расследования. Метод — это подсказка следователю о том, как необходимо действовать, чтобы не оказаться в патовой ситуации, когда движение в дальнейшем познании становится невозможным даже посредством достижения компромиссов. При этом следует отличать метод расследования и метод криминалистики. Несмотря на то, что они близки и относятся к познанию, они всё же не имеют полного тождества. Метод криминалистики — это метод, который используется для проверки и создания научных положений и по-

1См.: Лукина А.А. Методы криминалистики будущего // Правосудие современности: материалы III Всероссийской науч.-практ. конф. студентов и молодых ученых, Екатеринбург, 29 марта 2024 года. Екатерин-

бург, 2025. С. 424–429.

11

тому отличается высокой степенью абстрактности. Данный метод направлен на систематизацию науки криминалистики и обеспечивает единство положений, которые её составляют. Метод расследования — это инструмент, применение которого позволяет добиваться установления обстоятельств совершения преступления. Метод расследования отличается прикладным характером, его нацеленностью на решение конкретных задач, которые встают перед следователем. Он реализуется во вполне конкретных действиях, ориентированных на познание события совершения преступления. Метод в расследовании предполагает способ действия, который максимально обобщён и зарекомендовал себя как эффективное средство, с помощью которого можно добиться вполне определённых результатов. Также в нём усматривается стереотип действий, который уже неоднократно был опробован и неизменно показывал позитивный результат.

Методика рассматривается, как определённая систематизированная совокупность методов и способов действия. При этом, она представляет собой не только перечень соответствующих методов, с помощью которых можно решить соответствующую практическую задачу, но и последовательность в применении этих методов1. Методика предлагает вполне определённую логику в применении соответствующих методов, которая ориентирована на решение вполне конкретных задач, встающих перед конкретной деятельностью человека. Нарушение этой логики способно либо снизить результативность деятельности, либо вообще выполненные действия сделать бесполезными. Методика предполагает то, что применение методов в определённом порядке способно усилить эффект каждого из них, обеспечив необходимое качество. Как показывает практика, для эффективной деятельности необходимо применение разных методов и в разном порядке. Особенности деятельности всегда принимаются во внимание при подборе способов и механизмов, с помощью которых можно добиться вполне определённых результатов. То есть, методика представляет собой достаточно сложную теоретическую конструкцию, в которой содержится знание того, как необходимо решать соответствующую проблему практических действий.

Методика расследования — это разновидность методики деятельности человека. Для неё также характерно упорядочивание в применении методов и способов к конкретной складывающейся ситуации, когда необходимо максимально эффективно добиться вполне определённого результата.

1 См.: Тавкуева Д.К. и др. Частные методики расследования: понятие и способы формирования // Современные стратегии и цифровые трансформации устойчивого развития общества, образования и науки: сб. материалов IV Международной науч.-практ. конф., Москва, 09 декабря 2022 года. М., 2022. С. 79–81.

12

Методика расследования — это абстрактная конструкция, в которой содержится проверенная практикой логика эффективного расследования1. Она в концентрированном виде даёт следователю знание о том, как следует организовать и провести расследование конкретного преступления, как избежать ошибок и как решить встающие перед следователем проблемы. Руководствуясь криминалистической методикой, следователь может определить, как и куда в ходе расследования ему следует приложить большие усилия, а где можно обойтись и меньшими. Также он получает знание о том, где и когда ему следует ожидать проблем и как их можно упредить. Важным в криминалистической методике является то, что она позволяет прогнозировать ход расследования. Благодаря этому воздействующие на расследование факторы не являются для следователя неожиданными, и он знает, как использовать благоприятные из них и нейтрализовать вредные. Методика расследования — это своего рода когнитивная карта, которая позволяет следователю правильно ориентироваться в каждой конкретной следственной ситуации. Она позволяет ему своевременно обращать внимание на обстоятельства и факторы, которые значимы не только для понимания конкретного преступного деяния, но и для оценки складывающейся следственной ситуации. Благодаря ей следователь получает возможность ориентироваться в тех ситуациях, в которых он оказывается. Она позволяет ему правильно сориентироваться с выбором направления расследования.

Методика расследования — это своего рода дидактика криминалистики, поскольку она представляет собой систему знаний, использование которых обеспечивает качество, определяемое полнотой и всесторонностью полученных данных, в том числе доказательств. Она даёт необходимые знания, использование которых обеспечивает получение желаемого результата — получение данных о совершённом преступлении2. Благодаря ей следователь имеет возможность преодолевать ситуации информационной неопределённости, то есть ситуации, в которых нет достаточной информации о совершённом преступлении и о действующих факторах, которые могут воздействовать на совершённое деяние3. Он может ориентироваться и наверняка знать то, какие его действия уместны и

1См.: Таран А.Н. и др. Криминалистическая методика расследования преступлений: понятие, классификация, перспективные направления // Юридическая наука в XXI веке: актуальные проблемы и перспективы их решений: сб. науч. ст. по итогам работы круглого стола. Шахты, 2022. С. 67–69.

2См.: Шруб М.П. Концептуальные основы разработки практико-ориентированных криминалистических методик: системный анализ ключевых понятий // Труд. Профсоюзы. Общество. 2024. № 2 (84). С. 83–89.

3См.: Головин А.Ю., Головина Е.В. К вопросу консолидации криминалистических методик расследования преступлений // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2022. № 3. С. 3–9.

13

способны обеспечить необходимое качество расследования. Исходя из этого, криминалистическая методика представляет собой гарантию качественного расследования, то есть обеспечивает получение доказательств в объёме, необходимом для принятия справедливого процессуального решения. Она уберегает следователя от ошибочных шагов и промахов, которые в последующем нельзя поправить.

Особенностью криминалистической методики расследования является то, что она не сводится лишь к тому, что объединяет соответствующие методы, применяя которые можно решить задачи, встающие перед следователем в ходе познания обстоятельств совершения конкретного преступления. Гносеологическая природа криминалистической методики представляет собой то, что расследование — это познание, и вести его необходимо так, чтобы, придерживаясь определённой последовательности, установить обстоятельства преступления, знание которых способно помочь в принятии справедливого процессуального решения. Это предполагает то, что её использование — это достаточно сложная интеллектуальная деятельность, которая направлена на познание вполне определённых событий, фактов и действий1. Данная деятельность охватывает выявление и познание обстоятельств совершённого преступления, а также, при расследовании отдельных преступлений, разыскную деятельность по установлению лица, виновного в совершении конкретного преступления. Каждый шаг, который следователь делает в ходе расследования, является результатом обдумывания той следственной ситуации, которая сложилась2. При этом каждый этот шаг в случае правильной организации расследования должен приносить вполне определённый результат в форме выявленных следов и иной информации о произошедшем событии.

Однако познание не может замыкаться само на себе. Оно не может быть вещью в себе. Познание всегда не только предполагает скрытую от посторонних интеллектуальную деятельность, которая происходит в голове соответствующего субъекта, но и отображается вовне соответствующими действиями. Познать событие или факт без соответствующей деятельности, протекающей вне человека, невозможно. Следователь не может получить данные о событии преступления без проведения соответствующих следственных действий. Таким образом, следственные действия — это внешняя форма проявления следователем

1См.: Корчагин А.А. К вопросу о разработке криминалистического обеспечения уголовного судопроизводства // Закон. Право. Государство. 2022. № 4 (36). С. 94–106.

2См.: Косарев С.Ю. Криминалистические методики расследования преступлений: генезис, современное состояние, перспективы развития: специальность 12.00.09 «Уголовный процесс»: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. СПб, 2005. 37 с.

14

познавательной деятельности, позволяющей устанавливать факты, события и обстоятельства. Через следственные действия можно понять замыслы следователя относительно ведения расследования и того, как он собирается решать те или иные тактические задачи. Причём не только следственные действия являются проявлением познавательной деятельности следователя. Таковыми также являются и иные процессуальные действия, которые сами по себе не дают ка- ких-либо данных, но создают условия к тому, чтобы усилить следственные действия, сделав их более эффективными. К примеру, известно то, что задержание по «горячим следам» часто обеспечивает то, что даваемые показания подозреваемого правдивы и позволяют выявить ранее не известные факты.

Криминалистическая методика — это достаточно сложная теоретическая конструкция, включающая в себя самые разные знания, которые необходимы для расследования преступлений конкретного вида. Она не сводится только к упорядоченной системе применяемых при расследовании методов, а включает в себя также значительный объём знаний, которые полезны для следователя при организации и проведении расследования1. Так, в неё включаются типичные знания о способе и механизме совершения преступления, обстоятельствах, которые ему способствовали, о тех проблемах, с которыми сталкивались следователи при расследовании преступлений этого вида. Помимо этого, знания криминалистической методики предлагают целую систему рекомендаций, использование которых позволяет наиболее оптимально решать встающие проблемы. Все предлагаемые рекомендации ориентированы на те следственные ситуации, которые являются типичными для расследования преступлений соответствующего вида. В этом проявляется их свойство ситуационной определённости. Криминалистические рекомендации всегда ориентированы на практику расследования, а потому принимают во внимание те проблемы, которые могут встать перед следователем в конкретный момент времени2. Они своего рода подсказка о том, как следует действовать для решения соответствующей проблемы. Криминалистическая методика — это не только подсказка следователю о том, как необходимо действовать в сложных ситуациях, но это также и информация, которая всегда необходима расследованию, информация о том, какие типичные

1См.: Косарев С.Ю. История и теория криминалистических методик расследования преступлений. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2020. 432 с.

2См.: Шурухнов Н.Г. Перспективы и инновации в развитии криминалистических методических рекомендаций расследования отдельных видов и групп преступлений // Криминалистическое обеспечение расследования преступлений: проблемы, перспективы и инновации: материалы Международной науч.-практ. конф., посвященной 45-летию кафедры криминалистики юридического факультета БГУ, Минск, 12–13 октября 2017 года.

Минск, 2017. С. 93–98.

15

обстоятельства складываются при совершении преступлений определённого вида и какие типичные следственные ситуации чаще всего возникают при расследовании этих преступлений. В связи с этим криминалистическая методика имеет особую ценность на начальном этапе расследования, когда следователь испытывает дефицит в данных о совершённом преступлении1. Благодаря тому, что она сформирована на основе обобщения следственной практики, информационный дефицит начального этапа может восполняться результатами такого обобщения2. Следователь, используя криминалистическую методику, может с высокой степенью вероятности предполагать наличие тех или иных обстоятельств, значимых для расследования и для принятия как тактических, так и процессуальных решений.

В отличие от методик, которые применяются в других сферах человеческой деятельности, криминалистические методики не сводятся только к тому, что они являются систематизированной совокупностью определённых методов. Более того, их нельзя свести к порядку применения этих методов при расследовании преступлений определённого вида. Криминалистическая методика расследования преступлений отдельных видов — это больше, чем методы, которые применяются для проведения расследования, это также информация о преступлениях соответствующего вида, о практике расследования этих преступлений. Криминалистическая методика представляет собой комплексный подход к расследованию преступлений определённого вида. Этот подход исходит из того, какие действия следователя могут быть наиболее оптимальными для расследования конкретного преступления. Являясь результатом обобщения практики расследования преступлений, криминалистическая методика ориентирует следователя на выполнение конкретных процессуальных действий, которые могут быть наиболее оптимальными для решения соответствующей тактической или стратегической задачи. Хотя она и является теоретической конструкцией, но ориентирована на использование в практике расследования преступлений. Она представляет собой сложное, комбинированное средство расследования преступлений.

1См.: Востриков Г.А. Криминалистическая классификация как средство решения задач начального этапа расследования преступных посягательств против личности, совершенных с использованием информационнотелекоммуникационных сетей // Казанские уголовно-процессуальные и криминалистические чтения: материалы II Международной науч.-практ. конф., Казань, 03 марта 2023 года. Казань, 2023. С. 24–30.

2См.: Христюк А.А. Историческая, экономическая, социальная и правовая обусловленность криминализации деяний с использованием электронных средств платежа // Baikal Research Journal. 2023. Т. 14, № 1. С. 310–320.

16

Вопросы для самопроверки

1.Что такое следственное познание?

2.В чём состоит гносеологическая природа расследования преступлений?

3.Что понимается под методом расследования?

4.Что понимается под методикой расследования преступлений?

5.Как соотносятся понятия «метод расследования» и «методика расследования преступлений»?

17

2. СОДЕРЖАНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ

РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Криминалистическую методику можно рассматривать как средство расследования преступлений отдельных видов, но также её можно рассматривать как набор средств, которые поочерёдно и комплексно используются для достижения цели, каковой является установление обстоятельств совершения преступления. Это связано с тем, что криминалистическая методика как комплекс представляет собой самые разные по особенностям решаемых с их помощью проблем средства. Так, в ней имеются данные о наиболее типичном механизме совершения соответствующих преступлений, в ней имеются типичные данные о том, как складываются следственные ситуации при проведении расследования преступлений определённого вида1. Все эти средства ориентированы на то, чтобы расследование было эффективным, но при этом каждое из них ориентировано на решение вполне определённой тактической задачи. К примеру, знание типичного механизма совершения преступлений определённого вида позволяет следователю успешно действовать при наличии ситуации информационного дефицита, которая иногда складывается на начальном этапе расследования2. Знание типичных следственных ситуаций, которые складываются на разных этапах проводимого расследования, позволяет следователю упреждать возможность негативного воздействия отдельных факторов на достижение целей проводимого расследования. Качество расследования конкретных преступлений зависит во многом от умения следователя воспользоваться этими средствами.

Часто криминалистическую методику сводят к рекомендациям, которые предоставляются ею следователям. Криминалистическая рекомендация, несомненно, значима для расследования и, несомненно, является одним из значимых элементов криминалистической методики. Она выступает тем зерном, которое стремится найти следователь и использовать его для оптимизации своей деятельности. Криминалистические рекомендации воспринимаются как указание к действию, следование которому гарантирует достижение поставленной цели — установление истины по соответствующему уголовному делу. Действительно, криминалистические рекомендации способны оптимизировать проводимое расследование и обеспечить ему достаточно высокое качество. Но только к крими-

1См.: Кулешов Ю.Н. Криминалистическая классификация как особого рода тактикокриминалистическое средство расследования экономических преступлений в сфере строительства // Криминалистика: вчера, сегодня, завтра. 2018. № 1 (5). С. 32-37.

2См.: Вражнов А.С. Отдельные аспекты ситуации информационной неопределённости на примере криминалистического риска // Российский следователь. 2011. № 22. С. 2–6.

18

налистическим рекомендациям сводить криминалистическую методику нельзя. Для того чтобы криминалистическая рекомендация была эффективной, необходимо по меньшей мере знать, в какой момент её следует применить. Для этого необходимо адекватно оценить ту следственную ситуацию, которая сложилась на определённый момент расследования. Необходимо знать, какие факторы могут способствовать эффективности применения соответствующей криминалистической рекомендации, а какие нет. Для этого необходимым является знание такого средства, с помощью которого можно дать адекватную оценку той ситуации, которая сложилась на определённый момент.

Криминалистическую рекомендацию следователи рассматривают как суть криминалистической методики расследования в связи с тем, что она представляет собой практико-ориентированный ответ на вопрос о том, как следует действовать в определённых сложившихся условиях1. Её особенностью является то, что она максимально конкретна и представляет собой вывод из опыта расследования значительной массы преступлений определённого вида2. Она всегда ориентирована на практику расследования, на то, чтобы предложить следователю конкретное решение вставшей перед расследованием проблемы. Криминалистическая рекомендация всегда формулируется как описание действий, выполнение которых способно обеспечить решение определённой вставшей перед следователем тактической или стратегической задачи3. Её ценность во многом обусловлена тем, что она ориентирована на практическую деятельность следователя. Это несмотря на то, что криминалистическая рекомендация является результатом не только обобщения опыта расследования, но и вполне определённых теоретических обобщений и умозаключений4. Благодаря криминалистическим рекомендациям следователи имеют возможность правильно действовать даже в ситуациях, когда недостаточно данных о совершённом преступлении и о факторах, которые могут им препятствовать в установлении имевшего место события.

1См.: Маслов Д.Е. Криминалистические рекомендации как общенаучные средства борьбы с правонарушениями в сфере экономики (общетеоретический аспект) // Экономическая безопасность России: политические ориентиры, законодательные приоритеты, практика обеспечения: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2008. № 1. С. 213.

2См.: Гармаев Ю.П., Шашин Д.Г. Формирование криминалистических методических рекомендаций на основе метода «от ошибки» // Вестник криминалистики. 2008. № 2 (26). С. 23.

3См.: Попова Е.И. Принцип компромисса — принцип реализации криминалистических рекомендаций // Алтайский юридический вестник. 2018. № 3 (23). С. 109–112.

4См.: Попова Е.И. и др. Криминалистические рекомендации по правовому просвещению как часть методик поддержания государственного обвинения и судебного разбирательства // Современная наука: актуальные проблемы теории и практики. Серия: Экономика и право. 2019. № 5. С. 132–135.

19

Однако, несмотря на значимость криминалистических рекомендаций для расследования преступлений, следует отметить то, что всегда встаёт перед следователем проблема уместности применения её в определённых условиях1. Ошибочное применение криминалистической рекомендации в неблагоприятных для этого условиях может не обеспечить ожидаемого эффекта. Более того, это может привести к формированию такой ситуации, которая по своей сути является патовой, и выход из которой может оказаться затруднительным. Основным условием эффективности криминалистических рекомендаций является то, чтобы их реализация имела место только в определённых условиях. При их отсутствии следователю необходимо воздержаться. В каких условиях необходимо применять соответствующую криминалистическую рекомендацию, указывается в соответствующей криминалистической методике расследования преступлений определённого вида. То есть в криминалистической методике важны не только криминалистические рекомендации, но и иные данные, которые способны помочь в организации и проведении расследования конкретного совершённого преступления. В частности, важным является информация, позволяющая эффективно применять сформулированные в криминалистической методике криминалистические рекомендации.

Элементами криминалистической методики расследования являются данные об особенностях совершения преступления определённого вида, особенности расследования этих преступлений и криминалистические рекомендации о том, как необходимо выстраивать деятельность по расследованию. При этом особенности расследования включают в себя технологию эффективной деятельности следователя, которая невозможна без применения вполне определённых криминалистических методов. В настоящее время достаточно эффективно при расследовании применяются такие методы, как криминалистическое моделирование, ситуационный и системно-деятельностный анализ. Эти методы являются ориентированными на деятельность следователя по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений. Особенности их применения находят отображение в криминалистических рекомендациях и через них в практике расследования. Каждая рекомендация отображает ту последовательность, которая позволяет применяемым методам быть достаточно эффективными. Следует отметить то, что в содержание криминалистических методик включаются не толь-

1 См.: Нуждин А.А. Криминалистические рекомендации по предупреждению незаконного оборота наркотических средств в учреждениях уголовно-исполнительной системы России // Борьба с преступностью: теория и практика: тезисы докладов VІII Международной науч.-практ. конф., Могилев, 23 апреля 2020 года. Мо-

гилев, 2020. С. 519–522.

20