Методологические основы расследования преступлений. Учебное пособие

ко специальные криминалистические методы, но и методы, заимствованные из других наук, общенаучные методы, а также всеобщий метод — метод диалектического материализма. Вне этих методов невозможно познание обстоятельств совершения конкретного преступления. Каждый из них позволяет сформулировать соответствующие эффективные криминалистические рекомендации, применение которых способно оптимизировать проводимое расследование.

Метод — это всегда вполне определённый способ действия, который обеспечивает достижение поставленной цели. Метод — это средство, которое превращает цель деятельности в её результат. Учитывая, что расследование — это вид человеческой деятельности, общие для всей деятельности методы также имеют значение для расследования. Поэтому даже такой всеобщий метод, как метод материалистической диалектики, значим для организации и проведения расследования. Обусловлено это тем, что диалектика, обозначающая развитие, необходима для того, чтобы суметь увидеть через оставленные следы и информацию о преступлении то, как оно развивалось и что стало его причиной. Также диалектика важна и в понимании расследования как динамической, развивающейся деятельности. В разные временные моменты расследование имеет разные качественные показатели. Это необходимо учитывать и принимать при диагностировании успешности проводимого расследования. Материализм ориентирует на то, что если преступление по своей природе материально, то и расследование не может быть иным. Поэтому действия, направленные на установление обстоятельств совершения преступления, должны быть только материальными, а не оторванной от действительности идеалистической конструкцией. При этом данный метод проявляется при выполнении множества разных процессуальных действий, с помощью которых следователь стремится воздействовать на конкретную следственную ситуацию.

К элементам криминалистической методики расследования преступ-

лений традиционно принято относить:

–криминалистическую характеристику преступлений определённого

вида1;

–типичные следственные ситуации, которые складываются при расследовании преступлений определённого вида2;

1См.: Сафонова Ю.С. Криминалистическая характеристика преступления: понятие и назначение // Форум. 2023. № 1 (30). С. 151–154.

2См.: Карлеба В.А. О понятии «следственная ситуация» (теоретический и практический аспекты) // Общество и право. 2020. № 2 (72). С. 78–81.

21

–типичные следственные версии, которые выдвигаются следователем при таком расследовании;

–типовые особенности планирования расследования этих преступлений;

–типовой набор следственных действий, выполнение которых обеспечивает решение встающих тактических и стратегических задач.

Каждый из названных элементов является вполне определённой теоретической конструкцией, ориентированной на решение вполне определённых задач, которые встают перед следователем. Данные конструкции обладают ограниченной универсальностью. Универсальностью — потому что они могут использоваться при расследовании значительного множества преступлений, но эта универсальность ограничена тем, что они могут применяться к расследованию не всех преступлений, а только преступлений определённого вида. Они являются средством, использование которого способно существенно оптимизировать проводимое расследование. Все они ориентированы на практику расследования. Понимание криминалистической методики без понимания каждого из этих её элементов невозможно.

Вопросы для самопроверки

1.Что такое криминалистическая рекомендация и какое место она занимает в криминалистической методике?

2.Какие элементы входят в криминалистическую методику расследования преступлений?

3.Какое значение имеет метод расследования преступлений в содержании методики расследования?

4.Какое значение имеет практика расследования для формирования методики расследования преступлений?

22

3. ВИДЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ МЕТОДИК

РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

В настоящее время имеется множество разных криминалистических методик. Их разнообразие обусловлено многообразием преступлений, которые необходимо расследовать. Очевидной является закономерность, в соответствии с которой предпосылкой расследования является преступление. Механизм совершённого преступления фактически определяет способ его расследования, те процессуальные действия, которые будут применяться для установления истины. По этой причине множественность совершаемых преступлений влечёт за собой множественность криминалистических методик их расследования. Общей для расследования всех преступлений криминалистической методики быть не может. Такая методика может быть только мечтой для криминалистики и следователей, но мечтой, которая не имеет никакой научной основы. Причиной, по которой не может быть такой методики, является то, что расследование всегда конкретно и связано с конкретными преступлениями, а не с их идеальной, обобщённой моделью. Поэтому общей для расследования всех преступлений криминалистической методики быть не может, хотя могут быть общие для расследования любых преступлений требования, которым должны соответствовать криминалистические методики.

Исторически первым в криминалистике появилось понятие «частная ме-

тодика расследования преступлений»1. Это понятие имело сугубо прикладное значение. Им подчёркивалось то, что данная криминалистическая методика ориентирована на расследование вполне определённой группы схожих преступлений2. Изначально частные методики расследования рассматривались в связи с теми преступлениями, составы которых описаны в соответствующих нормах Особенной части Уголовного кодекса РФ. К примеру, частная методика расследования убийств, частная методика расследования кражи, частная методика расследования грабежа. Такая привязка криминалистической методики к конкретному составу преступления была вполне оправдана тем, что криминалистическое познание преступления всегда ориентировано на последующее использование его результатов для квалификации соответствующего деяния как пре-

1См.: Иванов П.И. Об общих положениях частной криминалистической методики расследования преступлений // Право и государство: теория и практика. 2024. № 7 (235). С. 401–407.

2См.: Хлус А.М. Уголовно-правовая и криминалистическая классификации преступлений как основание для построения частных методик расследования // Проблемы укрепления законности и правопорядка: наука, практика, тенденции. 2022. № 15. С. 216–221.

23

ступного1. Важным здесь является взаимосвязанность между познанием соответствующего, конкретного преступления и квалифицирующими признаками состава, который охватывает это преступление. Ориентированность на эти признаки обусловлена тем, что они входят в предмет доказывания, то есть обстоятельства, названные в ст. 73 УПК РФ. Для расследования всегда важно получить данные, из которых можно сделать однозначный вывод о том, является ли соответствующее деяние преступлением или оно таким не является.

Внастоящее время частные методики расследования также существуют. Они необходимы для расследования, являются ориентированными на следственную практику. Но на современном этапе появились и иные виды криминалистических методик, которые также отвечают запросам практики расследования. Так, имеются усечённая криминалистическая методика расследования преступлений, узкоспециализированные криминалистические методики, опережающие методики. Все они ориентированы на решение вполне определённых задач, которые встают перед следователями. Так, усечённая методика расследования содержит в себе существенно меньший объём информации, чем имеется в частной методике. Причиной этого является то, что усечённая методика стремится не повторять рекомендации, которые уже были ранее сформулированы в конкретной частной методике. Усечённая методика ориентирует следователя на наиболее значимые обстоятельства и действия, которые могут обеспечить эффективность расследования определённого вида преступлений. Например, имеется частная методика расследования кражи, но для расследования краж, совершённых группой лиц, создана усечённая методика расследования, которая не повторяет положений, которые уже были сформулированы в частной методике, а акцентирует внимание на рекомендациях и положениях, которые позволяют расследовать кражи, которые совершены группой лиц.

Внастоящее время практикой была поставлена задача создания эффективных методик расследования тех преступлений, которых пока нет. Необходимость этого обусловлена тем, что качественное расследование должно обеспечиваться даже в тех случаях, когда ещё не наработана практика, из которой можно сделать выводы о том, какие действия наиболее эффективны и приемлемы для решения встающих тактических и стратегических задач. Государство должно уметь противостоять не только уже известным негативным явлениям, но и тем, о которых ранее ничего не было известно, а потому не наработаны опыт противостояния им, опыт качественного расследования. Предпосылками

1 См.: Пермяков А.Л. К вопросу о формировании частных методик расследования отдельных видов преступлений // Криминалистика: вчера, сегодня, завтра. 2023. № 3 (27). С. 166–174.

24

создания опережающих методик расследования преступлений являются, вопервых, введение новых составов преступлений в уголовное законодательство, во-вторых, появление новых способов и механизмов совершения преступлений, которые охватываются действующими нормами уголовного законодательства. Так, в 2019 году в уголовное законодательство Российской Федерации была введена ст. 210.1 УК РФ, в которой был сформулирован состав «Занятие высшего положения в преступной иерархии». Практика столкнулась со сложностью в расследовании и доказывании данного состава и причастности конкретного лица к совершению данного преступления1. Появилась необходимость в криминалистической методике, которая способна была бы дать ответы следователю на вопросы, которые возникают в ходе расследования этих преступлений. Однако проблемой в создании такой методики является отсутствие практики расследования в необходимом для этого объёме2. Запрос со стороны следствия в криминалистической методике расследования тем не менее велик, а потому криминалистика не может отмахнуться от него. Необходимо создание криминалистической методики, которая могла бы помочь следователям избежать ошибок в проведении расследования названных преступлений. Такой методикой может быть только опережающая методика, то есть методика, которая даёт рекомендации на опережение.

Другим случаем, когда расследование остро нуждается в криминалистической методике, для которой ещё нет в достаточном объёме практики, является применение новых средств, способов и механизмов для совершения преступлений, которые охватываются составами, сформулированными в уже давно действующих нормах уголовного законодательства. В частности, такими являются преступления, которые совершаются с применением цифровых технологий. Одним из таких случаев является использование цифровых технологий при совершении мошенничества. Состав мошенничества предусмотрен в ст. 159 УК РФ уже достаточно давно, но в последнее время появляются новые способы и средства совершения этих преступлений, выявлять и расследовать которые достаточно сложно, используя только ранее сделанные рекомендации, которые не предусматривали возможность применения цифровых технологий. В связи с

1См.: Хамидуллин Р.С. Криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений, предусмотренных ст. 210.1 УК РФ «Занятие высшего положения в преступной иерархии» // Вопросы безопасности. 2023. № 3. С. 63–70.

2См.: Хамидуллин Р.С., Речков И.Е. Криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступления, предусмотренного ст. 210.1 УК РФ «Занятие высшего положения в преступной иерархии» // Полицейская и следственная деятельность. 2023. № 3. С. 26–35.

25

этим имеется необходимость в новых методических рекомендациях1. Причём важно, чтобы эти методики предусматривали возможность появления таких способов и использование таких цифровых средств, с которыми практика расследования ещё не сталкивалась2. Они должны прогнозировать появление новых средств, способов и механизмов совершения преступления и формулировать криминалистические рекомендации по преодолению проблем расследования, то есть они должны действовать на опережение.

В последнее время появились так называемые узкоспециализированные методики, которые востребованы практикой расследования3. Их особенностью является то, что они ориентированы на расследование достаточно узкой группы преступлений. Как правило, это группа преступлений, которая выделяется по наличию одного-двух признаков. Таким преступлением является убийство, совершённое общеопасным способом. Ответственность за него предусмотрена п. «е» ч. 2 ст. 105 УК РФ. Очевидным является то, что названный способ предполагает особенности в расследовании этих преступлений. По этой причине для следователя важны рекомендации, которые позволили бы ему избежать ошибок в ходе проводимого расследования. В этом случае криминалистическая методика акцентирует внимание следователя на обстоятельствах совершения названного преступления, которые являются существенными для проводимого расследования. К таким обстоятельствам относятся выявление и фиксация общеопасного способа. Часто для этого необходимо привлекать специалистов в соответствующих отраслях науки. Это бывает связано с оценкой того средства, использование которого может быть расценено как общественно опасный способ. Чаще всего это применение взрывных устройств, но могут быть и другие, которые влекут опасность для общества. В случае если это было применение взрывного устройства, то привлекается специалист-взрывотехник, который помогает организовать осмотр места происшествия, определяет те вопросы, которые было бы уместно поставить перед соответствующей судебной экспертизой. Рекомендации относительно этого должны содержаться в соответствующей криминалистической методике.

Следует отметить то, что узкоспециализированные криминалистические методики далеко не всегда жёстко привязаны к квалифицирующим признакам,

1См.: Ермакова А.Л. Проблемы использования цифровых технологий в расследовании интернетмошенничества // Сб. материалов криминалистических чтений. 2021. № 18. С. 14–16.

2См.: Исакова А.Г., Осин А.В. Применение искусственного интеллекта в расследовании преступлений с использованием технологии «дипфейк» // Вестник науки. 2024. Т. 3, № 1 (70). С. 235–242.

3См.: Грибунов О.П. К вопросу о необходимости разработки узкоспециализированных методик расследования // Вестник Восточно-Сибирского института МВД России. 2021. № 1(96). С. 146–156.

26

которые являются признаком состава соответствующих преступлений. В основе могут лежать не квалифицирующие признаки и обстоятельства, которые на них указывают, а криминалистически значимые особенности совершения отдельных преступлений, которые очерчивают определённое множество преступлений. Примером подобного рода узкоспециализированных криминалистических методик является методика расследования краж, совершённых на железнодорожном транспорте. Уголовное законодательство не выделяет в качестве признака совершение кражи на железнодорожном транспорте. Однако для практики расследования совершение данных преступлений на железнодорожном транспорте создаёт вполне определённые трудности. Это трудности в расследовании, которые возникают из-за особенностей транспорта. К этим особенностям относятся: большой поток товаров и людей, который способствует быстрому уничтожению следов и иной информации о совершённом преступлении; специфика обстановки, состоящая в том, что это вагон, который совершает движение. Имеются и другие особенности, связанные с расписанием движения поездов, регулярностью перевозок и тому подобным, что отображается на общей картине совершённого преступления. Расследование в этих случаях имеет множество особенностей, которые необходимо учитывать для того, чтобы обеспечивать его качество. По этой причине следствие нуждается в специальной, самостоятельной криминалистической методике расследования краж на железнодорожном транспорте, которая является узкоспециализированной.

Для практики расследования представляют интерес не только криминалистические методики, которые ориентированы на расследование преступлений, состав которых определён в соответствующих нормах уголовного законодательства. Они, несомненно, важны, и в них отображается взаимосвязь «состав преступления — методика расследования соответствующего вида преступлений». Но, помимо этого, возникает потребность в охвате криминалистической методикой большей группы преступлений. Так, появляется запрос практики на криминалистическую методику расследования хищений, которая не ограничивается расследованием только краж или грабежей. Данные методики, хотя и менее конкретны, но всё же имеют определённую ценность для проводимого расследования конкретных преступлений. Они позволяют следователю находить нестандартные решения сложных ситуаций, которые не называются в соответствующих криминалистических рекомендациях. Но именно эти криминалистические методики задают направление в поисковой деятельности следователя, который на основе анализа сложившейся ситуации находит правильное решение возникших нетипичных проблем. Данные методики отличаются большей

27

обобщённостью. Их ценность состоит в том, что они часто выявляют закономерности в расследовании преступлений, которые можно выявить только на данном уровне обобщения.

Криминалистические методики могут быть «привязанными» не только к составам, сформулированным в нормах уголовного законодательства. Они могут быть ориентированы и на другие группы и общности преступлений. К примеру, они могут быть ориентированы на субъект, который совершает преступление, могут быть ориентированы на способ и средства, с помощью которых преступник достигает поставленной криминальной цели1. Так, существуют методики расследования преступлений, совершённых несовершеннолетними, молодёжью. Имеются методики расследования преступлений, совершённых с применением информационно-телекоммуникационных технологий2. Данные криминалистические методики позволяют более детально учесть отдельные особенности совершённых преступлений и спрогнозировать появление проблем, связанных с действием разного рода негативных факторов. Эти методики хотя и являются более обобщёнными, чем частные криминалистические методики, но они имеют криминалистические рекомендации, которые более детально определяют деятельность в случае появления соответствующих проблем, связанных с криминалистически значимыми признаками, которые позволили выделить преступления в обособленную группу3. Данные криминалистические методики, являясь более общими, по решению некоторых проблем способны предлагать более детальное решение ситуаций, связанных с проявлением отдельных признаков названных преступлений. Несколько большая универсальность данных криминалистических методик не исключает того, что в отдельных рекомендациях они более подробны и пунктуальны. В этом их ценность для расследования.

Помимо названных видов криминалистических методик, выделяют также криминалистические методики по уровню объекта преступления. Так, можно говорить о криминалистических методиках, соответствующих по уровню видовому объекту преступления. Это методики расследования убийства, кражи, грабежа и тому подобного. То есть это методики, которые принято именовать частными. Они ориентированы на расследование преступления, состав которого за-

1См.: Шаталов А.С. Криминалистические методики расследования преступлений: в ожидании перемен // Вестник криминалистики. 2014. № 4 (52). С. 8–23.

2См.: Белицкий В.Ю. Мошенничества и возможные критерии их криминалистической классификации // Вестник Восточно-Сибирского института МВД России. 2021. № 4 (99). С. 176–188.

3См.: Таркинский А.И., Магомедов М.Г. Роль криминалистической характеристики преступлений в формировании методики расследования // Право и управление. 2024. № 1. С. 274–279.

28

креплён в соответствующей норме уголовного закона, а именно в статьях Особенной части Уголовного кодекса Российской Федерации. Данные криминалистические методики достаточно крепко привязаны не только к практике расследования, но и к квалификации соответствующих преступлений. Для данных методик характерно то, что в них достаточно чётко проводится связь между квалифицирующими признаками конкретного преступления и обстоятельствами, в которых эти признаки проявляются1. Благодаря этому расследование ориентируется на определение наличия или отсутствия признаков состава соответствующего преступления в ходе выполняемых следователем действий. Следователь понимает, что ему необходимо ответить не только на вопрос о наличии определённых действий, но и на вопрос о наличии в этих действиях признаков состава преступления.

Помимо видового объекта преступления, в теории уголовного права выделяется также родовой объект. Это также отображается на криминалистических методиках расследования. В настоящее время имеются методики, которые ориентированы именно на родовой объект преступлений2. То есть, помимо криминалистической методики расследования кражи, имеется также и методика расследования преступлений против собственности, то есть методика более общего характера. Данная методика содержит в себе положения и рекомендации в сравнении с видовой методикой более общего плана. Однако, несмотря на это, не следует рассматривать эти методики бесполезными, слишком обобщёнными для решения практических задач. В них формулируются универсальные рекомендации, следование которым обеспечивает типично успешный результат. Данные методики позволяют следователю сосредотачивать внимание на особо значимых обстоятельствах, наличие которых характеризует соответствующее преступное деяние. Кроме того, эти методики позволяют следователю ориентироваться в тех ситуациях, которые по каким-то причинам не были освещены в видовой криминалистической методике. Это случаи, когда нет видовой криминалистической методики в связи с отсутствием достаточного объёма следственной практики. Также это случаи, когда конкретная видовая криминалистическая методика обошла молчанием определённую проблему, возникшую в ходе расследования.

1См.: Головин А.Ю., Цурбанов С.А. Противодействие предварительному расследованию: некоторые вопросы системных исследований // Вестник Восточно-Сибирского института МВД России. 2019. № 1 (88). С. 137–149.

2См.: Пермяков А.Л. Соотношение понятий «механизм расследования» и «деятельность следователя по расследованию преступлений» // Вестник Восточно-Сибирского института МВД России. 2023. № 2 (105). С. 231-242.

29

Помимо видового и родового объектов, в теории уголовного права выделяется также общий объект. Под общим объектом понимаются все общественные отношения, которые защищаются уголовным законодательством. Этому объекту соответствуют все преступления, которые являются посягательством на него. Понятие преступления даётся в ст. 14 УК РФ. Исходя из данной нормы уголовного закона, нетрудно сделать вывод о содержании общего объекта преступного посягательства. Данный объект отличается высоким уровнем обобщения, что имеет значение для квалификации соответствующих деяний. Но данный объект не представляет никакой ценности для методики расследования, поскольку если принимать его в качестве основания для криминалистической методики, то такая методика будет ни о чём. Она будет излишне обобщённой и абстрактной, настолько, что потеряет связь с реальным расследованием реальных преступлений. На уровне, соответствующем общему объекту преступления, можно говорить не о криминалистической методике, а лишь об отдельных методологических началах, которые могут быть полезны, невзирая на их абстрактность.

Вопросы для самопроверки

1.Назовите виды криминалистических методик расследования преступ-

лений.

2.Что понимается под частной методикой расследования преступлений?

3.Что такое усечённая методика расследования преступлений?

4.Назовите особенности узкоспециализированных методик расследования преступлений.

5.В чём состоят особенности опережающих методик расследования преступлений?

6.Как соотносятся видовая и родовая криминалистические методики расследования преступлений?

7.Существует ли криминалистическая методика, позволяющая расследовать все возможные преступления?

30