Методика расследования должностных преступлений коррупционной направленности. Учебное пособие

Особенностью расследования должностных преступлений коррупционной направленности является то, что ключевое значение здесь часто имеет не только конкретное следственное действие, но и оперативно-розыскное мероприятие. Так, при расследовании получения взятки основным в процессе доказывания является такое оперативно-розыскное мероприятие, как оперативный эксперимент. Смысл этого оперативно-розыскного мероприятия состоит в том, что оно воспроизводит совершение преступления, всех его обстоятельств. В практике расследования данное оперативно-розыскное мероприятие является основанием для принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела, а также в решении вопроса о привлечении лица, виновного в этом преступлении, к уголовной ответственности. Одной из проблем, которая, однако, легко преодолевается является то, что результаты оперативно-розыскных мероприятий не являются доказательствами, поскольку не предусмотрены в ч. 2 ст. 74 УПК РФ. Более того, в ст. 89 УПК РФ прямо отмечено то, что запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не соответствуют требованиям закона. С учетом того, что оперативно-розыскная деятельность не названа в качестве источника доказательств, то следует признать то, что ее результаты не могут выступать в качестве доказательства. Однако, данная оперативно-розыскная информация получается в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 № 144-ФЗ. Норма ст. 6 названного закона предусматривает оперативный эксперимент, а потому результаты, которые получены в результате его проведения могут быть использованы в процессе доказывания, в том числе при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности. Благодаря названному оперативно-розыскному мероприятию следователь получает необходимую ему информацию, которая используется в процессе доказывания, при проведении конкретных следственных действий. Причем данная информация влияет на тактику проведения данных следственных действий.

Особенностью расследования должностных преступлений коррупционной направленности является то, что оперативный эксперимент всегда проводится в тесной «связке» с таким следственным действием, как допрос подозреваемого. Данное следственное действие проводится для того, чтобы закрепить в показаниях подозреваемого результат, полученный благодаря проведению оперативного эксперимента. При этом несомненным значением оперативного эксперимента является не только получение результата, свидетельствующего о совершении преступления, но и наличие психологического эффекта, состоящего в невозможности отрицания факта совершения преступления виновным лицом.

51

Этот эффект является психологическим поскольку основан он на психологическом механизме, когда человек не может отказаться от тех своих действий, которые стали явными в результате проведения соответствующего оперативнорозыскного мероприятия. Можно даже говорить, что здесь используется такой тактический прием, как психологическая ловушка, поскольку человек ставится в такое положение (причем добровольно), когда он не видит возможности отрицать вполне очевидные (с его точки зрения) факты. Реализация данного приема возможна только при условии того, что оперативный эксперимент проводится согласованно с допросом подозреваемого, который должен следовать сразу же после выполнения названного оперативно-розыскного мероприятия.

При расследовании дачи взятки и получения взятки основная масса следственных действий должна проводится на начальном этапе предварительного расследования, с тем чтобы сформировать систему доказательств, уличающих виновное в совершении данного преступления лицо. Однако такой порядок проведения следственных действий характерен для расследования далеко не всех должностных преступлений коррупционной направленности. Например, иной порядок необходим при расследовании злоупотребления служебными полномочиями (ст. 285 УК РФ), нецелевое расходование бюджетных средств (ст. 285.1 УК РФ), нецелевое расходование средств государственных внебюджетных фондов (ст. 285.2 УК РФ) и ряд других предполагают то, что обвинение предъявляется на заключительном этапе предварительного расследования, когда собраны доказательства и объединены в единую систему, с помощью которой можно изобличить конкретное лицо в совершении преступления. Такая тактика выполнения следственных действий избирается для того, чтобы не спровоцировать раньше времени противодействие со стороны лиц, которые не заинтересованы в установлении истины, к оказанию противодействия.

Особенностью допроса обвиняемого (подозреваемого)66 является исполь-

зование в ходе него тактического приема, основанного на уже полученных доказательствах и отдельных результатах оперативно-розыскных мероприятий (при расследовании дачи и получения взятки).

Данный тактический прием обеспечивает непременно высокий результат, поскольку призван поставить допрашиваемого в такое положение, когда он не может лгать и вынужден начать давать правдивые (или хотя бы частично правди-

66 Доскалиева О.А. Тактика допроса обвиняемого // Актуальные проблемы реформирования российского законодательства: материалы общероссийской научно-практической конференции, 18 ноября 2011 г., г. Астрахань. Астрахань, 2012. С. 33–36.

52

вые) показания. Фактически этот тактический прием является приемом изобличения, создающий условия для получения следователем правдивых показаний67.

Помимо этого тактического приема могут использоваться также и иные тактические приемы, основанные на эмоциональном восприятии соответствующим человеком хода проводимого расследования и конкретного следственного действия68. Эти тактические приемы чаще всего не являются основными, а лишь дополняют тот эффект, который получается в результате приведения доказательств и результатов оперативно-розыскных мероприятий69. Но они также бывают необходимыми при расследовании отдельных преступлений рассматриваемого вида.

Помимо допроса подозреваемого, обвиняемого при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности выполняются следую-

щие следственные действия:

-выемка документов, из которых видно использование соответствующим лицом своих должностных полномочий;

-выемка документов, из которых видно наличие у лица соответствующих должностных полномочий70;

-выемка предметов и иных ценностей, которые были получены в виде подарка за выполнение определенных действий;

-выемка документов, которые содержат сведения о передаче денежных средств или выполнении определенных услуг должностному лицу или в его интересах третьему лицу;

-допрос свидетелей-очевидцев соответствующего, совершенного преступления;

-допрос свидетелей, которые хотя и не являются очевидцами совершенного преступления, но могут дать показания относительно отдельных обстоятельств совершения конкретного преступления71.

67Савельева М.В. Уголовно-процессуальные положения и тактика допроса обвиняемого // Проблемы уголовного процесса, криминалистики и судебной экспертизы. 2012. № 1. С. 56–59.

68Жорова С.Н., Рытьков А.А. Особенности тактики допроса обвиняемых // Актуальные проблемы криминалистической науки и практики: Сборник материалов Всероссийской научно-практической конференции. г. Калининград, 17 декабря 2010 г. Калининград, 2011. С. 18–29.

69Ковалев А.И. Тактика допроса обвиняемого с использованием улик поведения // Современные проблемы юридической науки: сборник научных статей. Новосибирск, 2010. Вып. 8. С. 178–185.

70Приговор по уголовному делу № 1-42/2019 1-459/2018 Ленинского районного суда г. Краснодара (Краснодарский край) от 28 июня 2019 г. — URL: https://sudact.ru/ regular/doc/0IJBYha5jjNN (дата обращения: 15.10.2024).

53

Судебные экспертизы проводятся не по всем видам должностных преступлений коррупционной направленности. Например, они не проводятся по даче и получению взятки, поскольку при расследовании этих преступлений нет необходимости в привлечении специальных познаний. Однако по отдельным из них необходимость проведения судебных экспертиз имеется. В частности, проводятся судебно-экономические экспертизы при расследовании таких преступлений, как нецелевое расходование бюджетных средств72 (ст. 285.1 УК РФ), нецелевое расходование средств государственных внебюджетных фондов (285.2 УК РФ) и в некоторых иных. Также в зависимости от особенностей конкретного преступления могут проводится и другие виды экспертиз73, к примеру, экспертизы связанные с исследованием личности предполагаемого преступника.

Важное значение при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности имеют применяемые для решения отдельных тактических задач тактические операции74. Тактические операции исходят из того, что эффект в решении определенных тактических задач может быть увеличен благодаря порядку проведения следственных действий75. Так, при расследовании преступлений названного вида допросу подозреваемого, обвиняемого всегда должны предшествовать те действия, результаты которых могут использоваться с целью изобличения этих лиц. Обусловлено это тем, что, как было сказано выше, при расследовании названных преступлений используется соответствующий тактический прием приведения улик в ходе допроса. В ходе расследования рассматриваемых преступлений выполняется несколько тактических операций, которые являются типичными. Это следу-

ющие тактические операции:

1) по установлению факта совершения должностного преступления коррупционной направленности;

71Апелляционное постановление № 22-4287/2019 22К-4287/2019 от 25 июня 2019 г. по уголовному делу № 22-4287/2019 Краснодарский краевой суд (Краснодарский край). — URL: https://sudact.ru/regular/doc/aRCVs7HjFOx0 (дата обращения: 15.10.2024).

72Апелляционное постановление № 22-50/2019 22-7029/2018 от 17 января 2019 г. по делу № 22-50/2019 Нижегородского областного суда (Нижегородская область). — URL: https://sudact.ru/regular/doc/6wBLO6KQMPVx/ (дата обращения: 15.10.2024); Приговор № 1- 12/2018 от 12 октября 2018 г. по уголовному делу № 1-12/2018 Нюрбинский районный суд (Республика Саха (Якутия). — URL: https://sudact.ru/regular/doc/fFkEovvJRAVJ/ (дата обращения: 15.10.2024).

73Приговор № 1-12/2018 от 12 октября 2018 г. по уголовному делу № 1-12/2018 Нюрбинский районный суд (Республика Саха (Якутия). — URL: https://sudact.ru/ regular/doc/fFkEovvJRAVJ/ (дата обращения: 15.10.2024).

74Матвеев М.М. О содержании тактической операции // Российский юридический журнал. 2015. № 6. С. 155–160.

75Иванов К.Г. Понятие и содержание поисковых тактических операций в раскрытии и расследовании преступлений // Криминалистика: вчера, сегодня, завтра: сборник научных трудов. 2013. Вып. 3–4. С. 44–49.

54

2)по изобличению лица, виновного в его совершении;

3)по выявлению механизма совершения данного преступления;

4)по выявлению соучастников данного преступления, а также наличия организованного преступного сообщества.

Названные тактические операции не составляют исчерпывающего переч-

ня, поскольку могут выполняться и иные, которые обусловлены своеобразием расследуемого преступления. Однако названные являются наиболее типичными, отражающими особенности, как самих названных преступлений, так и особенности их расследования. Главная задача, которую преследует выполнение всех этих тактических операций является оптимизация предварительного расследования, восстановление в максимально полном объеме картины совершенного преступления и степени участия в этом преступлении соответствующего, виновного лица (лиц). Каждая из названных тактических операций выполняется в определенный момент предварительного расследования, что, однако, не обозначает того, что они все выполняются последовательно друг за другом. Некоторые из названных тактических операций могут выполняться одновременно. К примеру, устанавливая факт совершения преступлений рассматриваемого вида, следователь одновременно устанавливает обстоятельства, которые могут быть обличительными относительно виновного в совершении преступления лица.

Вопросы и задания:

1.Сформулируйте понятие «тактико-криминалистические средства» и перечислите их состав.

2.Какие тактико-криминалистические средства применяются при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности?

3.Какие следственные действия проводятся при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности и каковы их особенности?

4.Укажите особенности отдельных следственных действий при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности. Подберите из следственно-судебной практики примеры следственных действий при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности.

5.Раскройте тактические приемы, применяемые при осуществлении отдельных следственных действий при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности

6.Какие типичные тактические операции выполняются в ходе расследования преступлений при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности и какова главная задача их выполнения?

55

§3.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СЛЕДОВАТЕЛЯ С ОРГАНАМИ ДОЗНАНИЯ

ИСЛЕДСТВЕННАЯ ТАЙНА В ХОДЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ДОЛЖНОСТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ

Взаимодействие следователя с органами дознания и следственная тайна являются недооцененными тактико-криминалистическими средствами. Они недооценены криминалистическими методиками, которые как правило, лишь в нескольких словах уделяют внимание взаимодействию следователя с органами дознания и совсем не уделяют внимание следственной тайне76. Вместе с тем, практика расследования уже давно оценила эффективность этих средств и достаточно эффективно их использует при расследовании преступлений различных видов. Часто применение именно этих тактикокриминалистических средств становится «переломом» в ходе предварительного расследования, после которого нет опасений того, что кто-либо сможет «развалить» соответствующее уголовное дело. В связи с этим представлялось бы правильным принять то, что уже давно принято практикой, сформулировав соответствующие рекомендации по применению данных средств и внеся их в соответствующие криминалистические методики77. Это могло бы повысить ценность применяемых для расследования различных преступлений криминалистические методики, обеспечив эффективность установления обстоятельств совершенного преступления.

Взаимодействие следователя с органами дознания имеет законодательное закрепление. Так, в п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ устанавливаются некоторые формы взаимодействия следователя с органами дознания. Это следующие формы:

1) письменные поручения о проведении оперативно-розыскных меропри-

ятий;

2)письменные поручения о производстве отдельных следственных дей-

ствий;

3)письменные поручения об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий;

4)оказание органами дознания содействия следователю при осуществлении следственных и иных процессуальных действий.

76 Плеснева Л.П. Строгое разделение функций следователя и органа дознания как принцип их взаимодействия при производстве предварительного следствия // Деятельность правоохранительных органов в современных условиях: материалы XIX Международной научно-практической конференции. Иркутск, 2014. С. 89–91.

77 Захарова В.О. О некоторых проблемах взаимодействия органов предварительного следствия и дознания в ходе расследования преступлений // Актуальные проблемы расследования преступлений: материалы Международной научно-практической конференции

(Москва, 23 мая 2013 года). В 2-х частях. М., 2013. Ч. 2. С. 115–119.

56

Данный перечень, однако, является неполным, в практике деятельности органов расследования имеют место также и иные формы взаимодействия, среди которых устные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, взаимодействие при планировании расследования и проведения отдельных следственных действий и другие формы взаимодействия. Они могут быть разными, поскольку закон не ограничивает перечень форм такого взаимодействия78. Здесь действует лишь принцип: если соответствующая форма не запрещена прямо в законе, то она может использоваться при расследовании соответствующих преступлений. То какие формы взаимодействия используются зависит от особенностей того преступления, которое расследуется. Поэтому для расследования должностных преступлений коррупционной направленности используется вполне определенный характерны только для расследования этих преступлений перечень форм взаимодействия с органами дознания79. Данные формы взаимодействия в немалой мере способствуют обеспечению качества расследования рассматриваемых преступлений, а также полноту, всесторонность и объективность при установлении обстоятельств совершения названных преступлений.

При расследовании должностных преступлений коррупционной направлен-

ности имеют место следующие формы взаимодействия с органами дознания:

1)оказание органами дознания содействия следователю при осуществлении отдельных следственных действий. В частности, такое содействие осуществляется при производстве выемки документов, в которых могут содержаться уличающие виновное лицо сведения;

2)оказание органами дознания содействия в планировании расследования рассматриваемых преступлений80;

3)дача следователем устных поручений на совершение определенных оперативно-розыскных мероприятий. Причиной, по которой дается устное, а не письменное указание обусловлено необходимостью быстроты проведения этих мероприятий и сохранения их в тайне от лиц, которые могут быть не заинтересованы в результатах проведения этих мероприятий.

78Зиньковский В.В. Некоторые аспекты взаимодействия органа дознания и следователя в ходе раскрытия и расследования преступлений «по горячим следам» // Актуальные проблемы современной науки: Международная научно-практическая конференция. Ставрополь, 2013. Вып. 2. Т. 2. С. 46–49.

79Быков В.М. Взаимодействие следователя с органами дознания при расследовании преступлений // Следователь. 2013. № 8 (182). С. 43–47.

80Плеснева Л.П. Совместное планирование как форма взаимодействия следователя с органами дознания // Сибирские уголовно-процессуальные и криминалистические чтения. 2014. № 2 (6). С. 125–132.

57

В зависимости от особенностей расследования должностных преступлений коррупционной направленности могут иметь место и иные формы взаимодействия с органами дознания. Их выбор во многом зависит от особенностей совершения конкретного преступления и особенностей обстановки, в которой производится предварительное расследование. При этом всегда учитывается то противодействие, которое оказывается проводимому расследованию. Здесь особо следует отметить то, что следователем и органами дознания могут проводится специальные тактические операции, целью которых является преодоление и нейтрализация такого противодействия. В этом случае взаимодействие основано на оперативном обмене информацией между следователем и органами дознания. Такое взаимодействие предполагает часто понимание следователем и сотрудниками органов дознания стоящей перед ними задачи без слов, воспринимая ситуацию, как требующую согласованности вполне определенных действий.

Как было сказано недооцененным тактико-криминалистическим средством является также следственная тайна. Это при том, что она установлена действующим уголовно-процессуальным законодательством. Так, в ст. 161 УПК РФ установлена недопустимость разглашения данных предварительного расследования. При этом необходимо отметить то, что далеко не вся тайна, оговариваемая в названной норме, является следственной. Так, в ч. 5 ст. 161 УПК РФ устанавливается недопустимость разглашения данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства.

Данное правило о неразглашении данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства нельзя рассматривать, как следственную тайну, так как этот вид тайны не направлен на решение тактических и процессуальных задач, которые встают перед следователем в ходе проводимого им расследования отдельных преступлений. Однако, в ч. 1 ст. 161 УПК РФ определено то, что понимается под следственной тайной. Под ней понимается запрет на разглашение данных предварительного расследования.

Данное требование носит тактический характер, поскольку позволяет следователю решать тактические задачи, связанные с преодолением противодействия со стороны лиц, которые не заинтересованы в том, чтобы по соответствующему уголовному делу была установлена истина. Она является основой для применения отдельных тактических приемов, к примеру, такого, как следственная хитрость.

Следственная тайна достаточно активно используется при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности. Можно даже го-

58

ворить о том, что вся тактика расследования данных преступлений основана на применении следственной тайны81. Обусловлено это тем, что выявить, раскрыть и расследовать данные преступления можно лишь в том случае если данные предварительного расследования остаются неизвестными участникам уголовного судопроизводства, да и всем иным лицам. Это гарантирует от возможности вмешательства в ход проводимого расследования, установления обстоятельств совершения конкретного преступления рассматриваемого вида. Этим, в частности обусловлено то, что при расследовании отдельных видов должностных преступлений коррупционной направленности обвинение предъявляется только на заключительном этапе. Делается это для того, чтобы раньше времени не встревожить виновных в совершенном преступлении лиц, обеспечив благоприятные условия для проведения расследования. Вплоть до предъявления обвинения по таким уголовным делам соблюдается следственная тайна. От того насколько хорошо она соблюдается зависит качество проводимого расследования и изобличение лица, виновного в соответствующем преступлении. Даже после того, как предъявлено обвинение для рассматриваемых преступлений важно сохранение следственной тайны, поскольку это предотвратит такое противодействий, которое способно нанести вред проводимому предварительному расследованию. Причем, важным является сохранение в тайне не только планов по расследованию соответствующего преступления, но и того, какие следственные и иные действия были выполнены и какие результаты были получены следователем в результате их выполнения. Следственная тайна создает благоприятные условия для полноты, всесторонности и объективности проводимого расследования преступлений рассматриваемого вида. Одной из важнейших тактических задач, которые встают перед следователем в ходе расследования названных преступлений является соблюдение следственной тайны, поскольку это формирует благоприятные условия для установления обстоятельств совершения конкретного преступления. В связи с этим следственная тайна должна быть обязательным элементом криминалистической методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности. В данной методике должны содержаться рекомендации по обеспечению следственной тайны в ходе предварительного расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

81 Маслов А.Е. Прокурор и следственная тайна в новых условиях: Уголовное право, уголовный процесс и криминалистика // Правовые реформы в современной России: значение, результаты, перспективы: Уголовное право, уголовный процесс и криминалистика. Материалы научно-практической конференции (Воронеж, 20–21 ноября 2008 года). Воронеж, 2009. Вып. 5. Ч. 5. С. 122–127.

59

Вопросы и задания:

1.Согласны ли Вы с тем, что среди тактико-криминалистических средств расследовании должностных преступлений коррупционной направленности имеются недооцененные с методической точки зрения? Какие это такти- ко-криминалистические средства и какова их роль в расследовании должностных преступлений коррупционной направленности? В чем причина и как следует изменить ситуацию?

2.Перечислите формы взаимодействия следователя с органами дознания, установленные уголовно-процессуальным законодательством.

3.Допустимо ли применение в расследовании преступлений иных, не установленных уголовно-процессуальным законодательством форм взаимодействия следователя с органами дознания?

4.Какие формы взаимодействия с органами дознания могут применяться при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности?

5.Что понимается под следственной тайной? Нашло ли данное понятие законодательное закрепление? Что означает недопустимость разглашения данных предварительного расследования и какое значение имеет данное требование для расследования преступлений

6.Укажите, какие сведения или документы относятся к следственной

тайне.

7.Опираясь на нормы УПК РФ и решения Конституционного Суда РФ, укажите, какие сведения или документы не относятся к следственной тайне.

8.Каким образом следственная тайна используется при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности?

60