Методика расследования должностных преступлений коррупционной направленности. Учебное пособие

при минимуме данных о нем50. При этом следственная версия определяет направление следственного познания события соответствующего преступления51. Поэтому она определяет и направление предварительного расследования, определяя те следственные действия, выполнением которых можно проверить сделанное предположение. При расследовании преступлений выдвигается множество следственных версий относительно того множества обстоятельств, которые составляют соответствующее совершенное преступление52. Но, несмотря на все обилие, их можно сгруппировать по обстоятельствам, составляющим элементы криминалистической характеристики. Так, выдвигаются следственные версии относительно обстановки совершения преступления, относительно способа совершения преступления, относительно личности лица, виновного в совершении соответствующего преступления. Кроме того, следственные версии выдвигаются не только на начальном этапе предварительного расследования, но и на последующем и заключительном этапах. Причем все названные версии имеют значение для обеспечения качества проводимого расследования, поскольку это обеспечивает полноту и всесторонность в установлении обстоятельств совершенного преступления. Только особенностью начального этапа расследования является то, что выдвигаемые следственные версии часто имеют значительный масштаб, включающий в себя все преступление, обстоятельства в полном объеме, в то время как на последующем и заключительном этапе следственная версия может касаться только отдельных деталей в способе, механизме, обстановке совершения преступления или в личности преступника.

Следственные версии самым непосредственным образом связаны со следственными ситуациями53. То, какие следственные версии будут выдвинуты зависит от того, какая сложилась следственная ситуация. Учитывая то, что для

50Комаров И.М. К вопросу о понятии версии следственного действия в расследовании преступлений // Библиотека криминалиста. 2014. № 2 (13). С. 175–180.

51Комаров И.М. Понятие версии следственного действия при расследовании преступлений коррупционной направленности // Актуальные проблемы противодействия коррупции: материалы международной научно-практической конференции, 14 октября 2010 г. Белгород, 2010. С. 50–57.

52Комаров И.М. Версия следственного действия и ее значение для целей расследования преступлений // Криминалистика и судебно-экспертная деятельность в условиях современности: материалы II Всероссийской научно-практической конференции. Краснодар, 2014. С. 24–29.

53Бахтеев Д.В., Драпкин Л.Я. Проблемы классификации следственных версий и подходы к их разрешению в криминалистике // Правоохранительные органы: теория и практика. 2013. № 2. С. 19–23.

41

расследования всегда особое значение имеет типовое знание54. Оно имеет значение, как было сказано выше, для оценки складывающихся следственных ситуаций, поскольку позволяет определять состояние проводимого расследования, оно имеет значение и для выдвижения следственных версий, поскольку этот процесс во многом обусловлен складывающимися следственными ситуациями. Поэтому имеются не только типовые следственные ситуации, но и типовые следственные версии. Типовые следственные версии отображают наиболее типичные обстоятельства и признаки совершенного преступления и являются результатом обобщения опыта предварительного расследования. Каждый вид преступлений предполагает то, что в ходе расследования составляющих его преступлений будет выдвинут характерный только для него перечень следственных версий. Данная закономерность обуславливает необходимость определения перечня типовых следственных версий при формировании криминалистических методик расследования конкретных видов преступлений. Причем перечень типовых следственных версий является проявлением видовых особенностей соответствующих преступлений и особенностей их расследования. Свой перечень типовых следственных версий характерен и для должностных преступлений коррупционной направленности. Они отображают особенности совершения этих преступлений, особенности обстоятельств, которые их составляют. Благодаря им определяется наиболее оптимальный ход расследования преступлений рассматриваемого вида. Так особенностью процесса выдвижения следственных версий при расследовании рассматриваемых преступлений является то, что они акцентируются на способе и механизме их совершения. При этом выдвигается минимальный объем следственных версий относительно личности должностного лица, совершившего преступление названного вида. Обусловлено это тем, что уже на начальном этапе предварительного расследования этих преступлений имеется достаточно информации относительно личности лица виновного в совершении конкретного преступления, поэтому нет необходимости в выдвижении следственных версий относительно его личности. Лишь в отдельных случаях выдвигаются следственные версии относительно наличия у соответствующего, виновного должностного лица тех или иных служебных полномочий, которые либо были, либо могли использоваться при совершении преступления названного вида. Да и то, эти сведения о личности часто бывают необходимы в связи с другими обстоятельствами совершенного преступления. Наибольший интерес в ходе расследования

54 Павлов Х. Характеристика процесса мышления, связанного с выдвижением и проверкой следственных версий // Российский следователь. 2012. № 6. С. 43–46.

42

должностных преступлений коррупционной направленности представляет способ совершения этих преступлений. По этой причине основную массу выдвигаемых типовых версий составляют версии, выдвигаемые относительно способа совершения конкретного преступления рассматриваемого вида. По этой причине типовые следственные версии, выдвигаемые относительно способа совершения названных преступлений, являются важным элементом соответствующей криминалистической методики расследования. На основании этих типовых следственных версий формулируются рекомендации, следование которым способно обеспечить высокое качество познания обстоятельств совершения конкретного преступления. Также следственные версии выдвигаются и относительно обстановки совершения конкретного преступления рассматриваемого вида, но в сравнении со следственными версиями о способе значительно реже.

В связи с этим, следует уделить особое внимание типовым следственным версиям, которые выдвигаются относительно способа совершения должностных преступлений коррупционной направленности. Это следующие типовые

следственные версии:

1)выгоду от совершения данного преступления получило само должностное лицо в виде денежных средств;

2)выгода была получена в форме денежных средств, переданных другим лицам, на которых указало соответствующее должностное лицо;

3)выгода была получена в форме определенной услуги, которая была оказана непосредственно должностному лицу;

4)выгода была получена в форме услуги, которая была оказана третьему

лицу;

5)выгода была получена в форме приобретения имущественного права, которое было получено непосредственно должностным лицом;

6)выгода была получена в форме приобретения имущественного права третьим лицом, на которое было указано соответствующим должностным лицом;

7)выгода была получена должностным лицом в результате выполнения им своих должностных обязанностей;

8)выгода была получена должностным лицом в результате превышения им своих служебных полномочий.

Помимо этих основных типовых следственных версий совершения должностных преступлений коррупционной направленности выдвигаются также и иные типовые версии, касающиеся деталей реализации избранного способа со-

43

вершения преступления55. Так, в частности, выдвигаются типовые следственные версии относительно механизма перечисления денежных средств или оказания определенных услуг, а также передачи имущественных прав, цифровых активов. Кроме того, выдвигаются версии относительно взаимодействия конкретного должностного лица с третьими лицами в связи с получением последними выгоды. Помимо этого, выдвигаются версии и относительно того, какие именно имущественные права были переданы должностному лицу, или какие услуги ему были оказаны. Все это отображается на качестве проводимого расследования, а потому должно рассматриваться как обязательный элемент криминалистической характеристики расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

Выдвижение версий — это форма познания события преступления, а потому этот процесс является элементом планирования расследования56. Причем это один из наиболее важных, значимых элементов, поскольку от него зависит качество организации и проведения расследования преступлений рассматриваемого вида. Следственные версии определяют те тактические задачи, которые необходимо решить в ходе расследования для того, чтобы установить обстоятельства совершения конкретного преступления57. В некоторых случаях принято даже рассматривать следственные версии как формулировку тактических задач, встающих перед следователем. Это влечет за собой то, что следователи включают в план расследования следственные версии и по мере их проверки делают соответствующие отметки относительно того подтвердились они или нет. При этом, также к этим следственным версиям привязываются и те следственные действия, которыми следователь считает необходимым их проверить. Тем самым, вполне очевидно то, что следственная версия выступает в качестве одного из организационных начал планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

Процесс планирования — это многоэтапный процесс, который отображает мыслительную деятельность следователя относительно того, как следует

55Шахназаров Э.М. Проблема выдвижения следственных версий на первоначальном этапе расследования должностных преступлений // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. 2010. № 1. С. 150–152.

56Павлов Х.П. Логические выводы из следственных версий // Вестник Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации. 2012. № 4 (30). С. 51–57.

57Никифорова И.А., Толстухина Т.В. Особенности первоначального этапа расследования нецелевого расходования бюджетных средств: планирование и следственные версии // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2012. Вып. 2 ч. II. С. 88–98.

44

правильно организовать расследование конкретного преступления. Так, для

планирования характерны следующие основные этапы:

1)анализ исходной следственной ситуации;

2)анализ имеющихся на момент начала расследования данных о совершенном преступлении;

3)определение круга вопросов, которые должны получить ответ в ходе проводимого предварительного расследования;

4)выдвижение следственных версий;

5)определение круга тактических задач, которые вытекают из выдвинутых версий и касаются обстоятельств совершенного преступления;

6)прогнозирование хода предварительного расследования, выявление факторов и обстоятельств, которые могут усложнить установление обстоятельств совершения конкретного преступления.

Особенностью расследования должностных преступлений коррупционной направленности является то, что при планировании делается особый акцент на установление обстоятельств, указывающих на способ и механизм совершения преступлений названного вида. Особым непременным элементом планирования расследования этих преступлений является организация взаимодействия следователя с органами дознания, наделенными правом проведения оперативнорозыскной деятельности. Формы данного взаимодействия должны указываться в плане и определяться цели такого взаимодействия. Они во многом обусловлены теми тактическими задачами, которые встают перед следователем и требуют своего разрешения58. Оперативно-розыскные мероприятия в плане указываться не должны, поскольку они определяются непосредственно перед тем моментом, когда они начинают проводится59. Указание их в плане может стать источником разглашения следственной тайны, которая должна оставаться недоступной для лиц, которые не заинтересованы в расследовании конкретных должностных преступлений коррупционной направленности. Но это вовсе не обозначает того, что следователь не должен определять для себя то, какую информацию он планирует получить от органов дознания в результате проведения ими соответствующих оперативно-розыскных мероприятий.

58Фумин А.В. Алгоритм планирования на первоначальном этапе расследования // Современные проблемы организации следственной деятельности: материалы научнопрактической конференции (Екатеринбург, 20 февраля 2014 года). Екатеринбург, 2014.

С. 66–76.

59Липкусь М.Ф. Планирование расследования преступления, как важнейший элемент организационного обеспечения деятельности следователя // Современные проблемы криминалистики и судебной экспертизы: материалы всероссийской научно-практической конференции. Саратов, 2014. С. 74–79.

45

Еще одной особенностью планирования расследования должностных пре-

ступлений коррупционной направленности является то, что оно является результатом деятельности не только следователя. К процессу планирования преступлений названного вида привлекаются сотрудники органов дознания, наделенных правом производства оперативно-розыскных мероприятий. Это необходимо в связи с тем, что ключевой информацией, которая инициирует все расследование является информация, полученная органами дознания в результате проведения ими оперативно-розыскной деятельности. Обусловлено это тем, что основным объемом информации о совершенном преступлении располагают органы дознания, которые получили ее в результате проведения соответствующих оперативно-розыскных мероприятий. Более того, часто ключевой информацией о совершенном преступлении является информация, полученная органами дознания. В связи с этим, органы дознания уже на момент возбуждения уголовного дела имеют картину совершенного преступления60. Задачей следователя является лишь правильно воспользоваться этой информацией, трансформировав ее в доказательства, которые можно использовать для обоснования факта совершения преступления и причастности к нему соответствующего лица (лиц). Сотрудники органов дознания, выполнявшие соответствующие оперативно-розыскные мероприятия, могут подсказать следователю в результате проведения каких следственных действий он может получить важные для процесса доказывания доказательства, на какие обстоятельства он должен обратить свое внимание. Даже в выдвижении следственных версий они могут дать важные для расследования подсказки. Таким образом, для обеспечения высокого качества планирования важно, чтобы оно было выполнено следователем с привлечением органов дознания, которые уже выполняли оперативнорозыскную деятельность по выявлению соответствующего события преступления. Данная рекомендация должна быть включенной в криминалис-тическую методику расследования должностных преступлений коррупционной направленности, поскольку ее применение способно оптимизировать расследование конкретных преступлений данного вида.

План расследования должностных преступлений коррупционной направленности всегда должен оформляться в письменной форме. В практике следственной деятельности не встречается случаев, когда следователь при рассле-

60 Казачек Е.Ю., Киселев Е.А. Личное планирования работы следователя, как направление повышения эффективности раскрытия и расследования преступлений // Криминалистика — прошлое, настоящее, будущее: достижения и перспективы развития: материалы Международной научно-практической конференции, приуроченной к 60-летию образования службы криминалистики (Москва, 16 октября 2014 года). М., 2014. С. 49–53.

46

довании рассматриваемых преступлений обходится лишь сохраненным в памяти следователя планом. Действительно, в целом, имеют место случаи, когда следователи письменно не составляют планов расследования. Но это случаи расследования несложных по способу и механизму совершения преступлений (к примеру, бытовое убийство или причинение вреда здоровью). Должностные преступления коррупционной направленности являются достаточно сложными, а потому сложным является и их расследование, которое предполагает многоэтапность в движении по направлению к установлению истины. Сохранить такой план в памяти следователя достаточно сложно, тем более что он составляется не только для него, но и для других лиц, которые оказывают ему помощь в расследовании соответствующего преступления рассматриваемого вида. Письменный план позволяет следователю отслеживать порядок выполнения составленного плана и определять то, что ему еще предстоит выполнить. Поэтому в практике расследования должностных преступлений коррупционной направленности распространено только письменное планирование. При этом в отдельных наиболее сложных случаях имеет место и графическое составление плана расследования. Графический план составляется в случаях наибольшей сложности совершенного преступления, когда к участию в его расследовании привлекается достаточно большое число лиц. Графический план позволяет наглядно видеть все, что уже совершено и то, что еще предстоит совершить. Он позволяет существенно упростить контроль за выполнение запланированных действий.

Вопросы и задания:

1.Что представляет собой планирование расследования преступлений и что составляет его основу?

2.Что такое следственная версия и каково значение следственных версий для обеспечения качества проводимого расследования и особенности в зависимости от его этапа? Какова их взаимосвязь со следственными ситуациями?

3.Что представляет собой типовая следственная версия? В чем состоит особенность процесса выдвижения следственных версий при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности?

4.Относительно какого элемента криминалистической характеристики выдвигается основная масса типовых версий при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности?

47

5.Какие основные типовые следственные версии выдвигаются относительно способа совершения должностных преступлений коррупционной направленности?

6.Какие типовые следственные версии могут быть выдвинуты помимо основных?

7.Как происходит выдвижение следственных версий и каково их значение для планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности?

8.Назовите основные этапы планирования характерные для расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

9.Выделите особенности планирования расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

10.Обоснуйте важность оформления плана расследования должностных преступлений коррупционной направленности в письменной форме.

48

ГЛАВА III. ТАКТИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА РАССЛЕДОВАНИЯ ДОЛЖНОСТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ

§3.1. ТАКТИЧЕСКИЕ ОПЕРАЦИИ, СЛЕДСТВЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ

ИТАКТИЧЕСКИЕ ПРИЕМЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ХОДЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ДОЛЖНОСТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ

Тактико-криминалистические средства расследования — это сред-

ства, применение которых способно помочь в решении встающих перед следователем тактических задач. Это действия, выполняемые в интересах расследования, которые обеспечивают эффективное установление обстоятельств совершения конкретного преступления. В настоящее время в криминалистике сложилось понимание тактико-криминалистических средств, как действий, направленных на получение доказательств, из которых следователь может сделать вывод о том, было или нет событие преступления, и кто к нему причастен. В связи с таким определением тактико-криминалистических средств к ним принято относить тактические операции, следственные действия и тактические приемы, которые выполняются в рамках конкретных следственных действий. Также представляется правильным относить к ним и взаимодействие следователя с различными органами и лицами, поскольку такое взаимодействие позволяет также получать информацию, которая оказывается полезной для восстановления картины совершенного преступления. И особо следует отметить такое тактико-криминалистическое средство, которое, к сожалению, не часто упоминается даже в связи с криминалистическими методиками расследования, как следственная тайна.

При расследовании должностных преступлений коррупционной направленности применяются все вышеперечисленные тактико-криминалистические средства. Наиболее традиционным из них и достаточно хорошо исследованным являются следственные действия. Все следственные действия закреплены в действующем уголовно-процессуальном законодательстве, в котором сформулированы требования к ним, которые обязательны к выполнению. Характерной особенностью названных требований является то, что они, прежде всего, направлены на обеспечение прав и законных интересов лиц, участвующих в уголовном судопроизводстве61. Хотя нельзя отрицать и того факта, что они

61 Шепитько В.Ю. Модернизация следственных действий в уголовно-процессуальном законе и некоторые тенденции криминалистической тактики // Актуальные проблемы предварительного расследования: сборник научных трудов Международной научно-практической конференции, г. Волгоград, 28–29 ноября 2013 г. Волгоград, 2013. Т. 1. С. 182–188.

49

также определяют вполне определенный порядок их выполнения ради того, чтобы обеспечить установление обстоятельств совершения конкретного преступления. То есть, можно утверждать, что предъявляемые уголовнопроцессуальным законодательством требования имеют целью не только защиту прав отдельных участников уголовного судопроизводства, но и достижение вполне определенных тактических целей, состоящих в выявлении и закреплении доказательств и в восстановлении с их помощью отдельных элементов картины совершения соответствующего преступления.

Закрепленные в уголовно-процессуальном законодательстве требования к проведению следственных действий имеют тактическое значение, а потому должны включаться в соответствующие криминалистические методики расследования отдельных видов преступлений.

Но помимо требований уголовно-процессуального законодательства для эффективности выполнения следственных действий важны рекомендации, которые основаны на опыте выполнения соответствующих следственных действий при расследовании преступлений определенных видов62.

Рекомендации — это необязательное к выполнению предложение действовать определенным образом и в определенном порядке. Они всегда учитывают права и законные интересы участников уголовного судопроизводства, но ориентированы на эффективность при установлении отдельных обстоятельств совершенного преступления, выявление и закрепление необходимых для этого доказательств63. В связи с этим, тактика всегда предполагает необходимость в использовании рекомендаций, основанных на опыте проведения следственных действий определенного вида и научно обоснованных. Применение таких рекомендаций определяет тактику проведения соответствующего следственного действия64. Она должна определяться еще до начала проведения соответствующего следственного действия, а в отдельных случаях значимости для расследования конкретного следственного действия еще на момент планирования65.

62Ситдиков И.М. Система элементов общей тактики производства следственных действий // Актуальные проблемы уголовного процесса и криминалистики России и стран СНГ. Материалы международной научно-практической конференции. 4 апреля 2014 года. Челябинск, 2014. Ч. II. С. 196–199.

63Конин В.В. Некоторые вопросы по тактике производства следственных действий // Криминалистические чтения на Байкале-2012: материалы Всероссийской научнопрактической конференции. Иркутск, 2012. С. 115–121.

64Айвазова О.В. Регламентация отдельных следственных действий диссонирует доктринальным положениям криминалистической тактики и нуждается в дальнейшем совершенствовании // Криминалистика в системе уголовно-правовых наук: актуальные направления развития теории и практики: Материалы третьего Всероссийского «круглого стола». 20 мая 2011 года. Ростов-на-Дону, 2011. С. 9–13.

65Халиков А.Н. Соотношение тактики следственных и судебных действий по делам о должностных преступлениях // Уголовное судопроизводство. 2009. № 1. С. 13–15.

50