Методика расследования должностных преступлений коррупционной направленности. Учебное пособие

При этом также определяются и иные критерии незаконности получения этой выгоды12. Таковыми являются форма ее получения: в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав13. Эта выгода может быть получена для себя или для третьих лиц либо незаконно предоставлена указанному лицу другими физическими лицами. Иными словами, критерием названных преступлений является разновидность корыстного мотива, который является дополнительным классификационным критерием для выделения должностных преступлений коррупционной направленности в отдельную группу. Наличие такой группы позволяет определить методологические задачи, которые должны быть решены для оптимизации рекомендаций при расследовании названных преступлений.

Классификация, посредством которой определяется подгруппа должностных преступлений коррупционной направленности является криминалистической, поскольку она ориентирована, прежде всего, на решение проблем предварительного расследования. При этом задачи, которые стоят перед расследованием были поставлены обществом, которое обеспокоено масштабностью коррупции и стремится предпринять все возможные меры для борьбы с ней. Поэтому общество и государство акцентирует внимание на эффективное расследование не просто должностных преступлений, а должностных преступлений коррупционной направленности. Коррупционная направленность определяет решимость правоохранительных органов в борьбе с этим негативным социальным явлением и позволяет акцентировать внимание правоохранительных органов на эффективности проводимого расследования. Общество ставит задачу перед расследованием, чтобы ни одно должностное преступление коррупционной направленности не осталось незамеченным, а лица, виновные в его совершении были привлеченными к уголовной ответственности. Для этого необходима эффективная частная методика расследования, использование рекомендаций которой позволило бы гарантировать достижение поставленной цели установления обстоятельств совершения конкретного преступления данного вида и привлечения к уголовной ответственности лиц, виновных в совершении данного преступления. И уголовно-правовая, и криминалистическая

12 Бойко В.Н. Доктринальное определение объема понятия «коррупция» // Деятельность правоохранительных органов по обеспечению законности и правопорядка в Дальневосточном регионе: сборник материалов международной научно-практической конференции

29–30 мая 2014 г. Хабаровск, 2014. С. 66–69.

13 Никитин С.В. Подходы к определению понятия коррупция в отечественной юридической науке // Актуальные проблемы административного и административнопроцессуального права. Материалы ежегодной всероссийской научно-практической конференции, 21 марта 2014 года. В 3-х частях. Ч. 3. СПб, 2014. С. 144–149.

11

классификации являются шагом в этом направлении, поскольку благодаря им акцентируется внимание на тех особенностях соответствующих преступлений, которые необходимо принимать во внимание уже на начальном этапе предварительного расследования.

Знание того, к какой классификационной группе относится соответствующее преступление позволяет уже на начальном этапе расследования определять следственные и иные процессуальные действия, которые могут быть максимально эффективными в решении тактических задач и для определения общей стратегии по установлению обстоятельств совершения конкретного преступления. Знание классификационной группы — это знание наиболее существенных, типовых признаков соответствующего вида преступления, которые могут оказаться полезными в расследовании конкретного преступления14. То есть, применяется метод познания: от общего к частному, где общим являются типовые признаки, а частным конкретное преступление, которое расследуется15. При расследовании преступлений рассматриваемого вида этими признаками являются объект и коррупционная направленность (разновидность корыстного мотива). Анализ норм уголовного законодательства позволяет сделать вывод о том, что объектом посягательства должностных преступлений являются отношения, обеспечивающие нормальную работу органов государства и органов местного самоуправления. Это позволяет при выявлении преступлений названного вида обращать внимание на сбои в делопроизводстве, функционировании определенного органа государственной власти. Эти сбои и нарушения функционирования являются теми обстоятельствами, которые должны привлекать к себе внимание органов, функцией которых является выявление преступлений рассматриваемого вида. Они же должны устанавливаться и закрепляться в качестве доказательств уже на начальном этапе предварительного расследования16. Тем самым, следователь даже в условиях информационной неопределенности, зная то, преступления какого вида он расследует, может определить те следственные действия, которые неизменно способны обеспечивать расследованию этих преступлений качественный результат, состоящий в решении тактических задач начального этапа.

14Атирськая Н.Н. Понятие и предмет криминалистической классификации // Российский следователь. 2002. № 2. С. 2–4.

15Подольный Н.А. Криминалистическая классификация преступлений как средство оптимизации расследования // Библиотека криминалиста. 2014. № 2 (13). С. 201–214.

16Головин А.Ю. Некоторые вопросы использования криминалистических классификаций в следственной практике и преподавании криминалистики // Криминалистика: вчера, сегодня, завтра: сборник научных трудов. Иркутск, 2013. Вып. 3–4. С. 18–25.

12

Знание того, что преступление является преступлением коррупционной направленности, позволяет определить круг обстоятельств, подлежащих выявлению уже на начальном этапе предварительного расследования. Это следую-

щие обстоятельства:

-совершение действий, которые выходят за пределы должностных обязанностей и направлены против интересов службы, которые определяются функциями соответствующего государственного или муниципального органа;

-получение денег, ценностей, иного имущества и услуг имущественного характера;

-получение имущественных прав за совершение определенного действия;

-выявление наличия взаимоотношений с лицом, которому были предоставлены деньги, ценности, иное имущество за совершение должностным лицом определенных действий;

-предоставление выгоды третьим лицом, в интересах которого не совершалось каких-либо действий;

-особенности взаимоотношений между должностным лицом и этим третьим лицом.

Весь этот перечень обстоятельств должен устанавливаться уже на начальном этапе предварительного расследования, поскольку от этого зависит перспектива всего уголовного судопроизводства, справедливость всех процессуальных действий, которые могут быть выполнены и решений, которые могут быть вынесены. Тем самым, данный признак криминалистической классификации позволяет решать проблемы начального этапа предварительного расследования, когда нет еще в достаточном объеме информации о совершенном преступлении, но, когда уже следователь должен принимать тактические решения относительно направления предстоящего расследования и тех следственных действий, проведением которых он может выявить и закрепить важные для установления истины доказательства.

Как видно уголовно-правовая и криминалистическая классификации взаимно не исключают друг друга, а, напротив, взаимно дополняют друг друга, позволяя следователю определять в предстоящем расследовании те ключевые моменты, в которых могут возникнуть разного рода трудности. Причем, сделать это следователь имеет возможность уже на начальном этапе предварительного расследования, когда у него еще недостаточно сведений об индивидуальных особенностях совершения конкретного преступления рассматриваемого вида. Тем самым, уголовно-правовую и криминалистическую классификации

13

следует рассматривать, как криминалистические средства расследования преступлений рассматриваемого вида. Они являются теоретическими конструкциями, позволяющими применять типовые знания для расследования конкретных преступлений, гарантирующими следователя от совершения ошибок и позволяющие ему активизировать поисковые действия даже в условиях дефицита информации. При этом, следует отметить и то, что, хотя уголовно-правовая и криминалистическая характеристики — это первый шаг в установлении обстоятельств совершения преступлений названного вида, но следователь начинает анализ расследуемого события все же с сопоставления того, что известно об этом событии с составом, содержащимся в нормах Особенной части УК РФ.

Криминалистическая классификация отличается более прикладным характером и отображает те цели и задачи, которые встают при расследовании конкретных преступлений рассматриваемого вида17. Она является частью того первичного анализа следователем изначально полученной им информации, с помощью которого он стремится определить объект предстоящего предварительного расследования. Криминалистическая классификация позволяет следователю акцентировать свое внимание на проблемах тактики начального этапа предварительного расследования. Она позволяет в большей мере конкретизировать задачи, которые встают перед предварительным расследованием. Такое утилитарное значение криминалистической классификации позволяет ей заложить основы будущего успеха предварительного расследования, состоящего в установлении обстоятельств совершения преступления и в принятии на основе этого справедливых процессуальных решений. Она закладывает основы для применения также и иных криминалистических средств, которые позволяют еще глубже понять конкретное совершенное преступление рассматриваемого вида.

При всем этом следует отметить то, что в настоящее время уголовноправовая и криминалистическая классификации недооценены в формировании частных методик расследования, несмотря на то, что они применяются в практике предварительного расследования. Однако это применение имеет место больше по наитию, чем как результат научного обоснования тактики и стратегии предварительного расследования названных преступлений. Тем не менее, данные классификации способны серьезно повысить качество уже существую-

17 Кардашевская М.В. Значение криминалистической характеристики преступлений коррупционной направленности // Вестник экономической безопасности. 2020. № 3. С. 192–194.

14

щих методик расследования рассматриваемых преступлений, если они будут приняты за основу формулирования рекомендаций по выполнению следственных и иных действий. Они позволили бы гарантировать неизменно высокое качество криминалистических методик расследования данных преступлений. В этом случае максимально были бы использованы возможности названных двух классификаций в методологических целях, ради обеспечения высокого качества расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

Вопросы и задания:

1.Раскройте понятие коррупции. Существует ли законодательное ее определение? В каких нормативно-правовых документах оно сформулировано?

2.Обоснуйте необходимость противодействия коррупции и раскройте его содержание и основные принципы.

3.Какие виды ответственности предусмотрены в российском законодательстве за коррупцию и в каких законодательных актах?

4.Дайте понятие должностного лица. В каких нормативно-правовых документах оно сформулировано?

5.Раскройте содержания термина «направленность» в обозначении преступлений как «преступления коррупционной направленности».

6.Назовите классификацию, посредством которой определяется подгруппа должностных преступлений коррупционной направленности в целях их расследования.

7.Раскройте сущность и значение уголовно-правовой классификации в целом для расследования преступлений и расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

8.Раскройте сущность и значение криминалистической классификации для расследования должностных преступлений коррупционной направленности

9.Сравните значение уголовно-правовой и криминалистической классификаций для расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

10.В чем, на ваш взгляд, состоят причины недооценки уголовноправовой и криминалистической классификаций в формировании частных методик расследования, включая криминалистическую методику расследования должностных преступлений коррупционной направленности?

15

§ 1.2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДОЛЖНОСТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ

Если уголовно-правовая и криминалистическая классификация — это первый шаг в направлении установления обстоятельств совершения конкретного должностного преступления коррупционной направленности, то криминалистическая характеристика — это следующий шаг в этом направлении. Можно даже говорить о том, что с криминалистической характеристикой связано углубление в изучении обстоятельств совершения преступлений названного вида.

Это обусловлено большей сложностью, как структурной, так и элементной, криминалистической характеристики. Она также, как и криминалистическая классификация имеет прикладной характер, поскольку ориентирована на решение вполне определенных, конкретных задач, которые встают в ходе предварительного расследования. При этом для криминалистической характеристики еще в большей мере, чем для криминалистической классификации характерна ориентация на выявление деталей, тех «мелочей», которые являются ключевыми в воссоздании имевшего место события конкретного преступления18. Она позволяет следователю концентрировать внимание именно на тех следах и той информации, которые представляют ценность для установления обстоятельств совершения конкретного преступления данного вида. При этом, криминалистическая характеристика позволяет обеспечить полноту, всесторонность и объективность предварительного расследования, поскольку обеспечивает куда больший охват обстоятельств, которые не только составляли совершенное преступление, но и составляли обстановку, в которой оно совершалось. Криминалистическая характеристика позволяет воспринять совершенное преступление не только в статике, то есть по факту его совершения, но и в динамике, то есть как совершались соответствующие действия и как они отображались в окружающей обстановке.

Криминалистическая характеристика представляет собой теоретическую конструкцию, являющуюся результатом обобщения накопленных практикой расследования знаний о преступлениях соответствующего вида. Благодаря этому криминалистическая характеристика позволяет решать задачи, которые встают перед практикой предварительного расследования в каждом конкретном

18 Большакова В.Н. Разграничение криминалистических понятий: модель преступления, поисковый портрет преступника, криминалистическая характеристика преступлений // Пробелы в российском законодательстве. 2014. № 3. С. 206–209.

16

случае19. Сопоставление криминалистической характеристики, как системы типовых знаний, с конкретными данными о расследуемом преступлении позволяет делать следователю выводы о необходимости сосредоточить внимание на том или ином обстоятельстве, от познания которого будет зависеть полнота картины совершенного преступления20. В связи с этим, криминалистическую характеристику следует рассматривать как средство расследования преступлений определенных видов. С учетом того, что криминалистическая характеристика позволяет успешно решать тактические задачи, встающие при расследовании конкретных преступлений, она представляет собой не просто средство расследования, следственного познания обстоятельств совершения конкретного преступления, а тактическое средство, которое не только позволяет увидеть обстоятельства совершенного преступления, но и сделать правильный вывод о применении в ходе расследования тех или иных следственных или иных процессуальных действий. Тактическое значение криминалистическая характеристика имеет и для расследования должностных преступлений коррупционной направленности. Причем это значение особенно велико в расследовании этих преступлений, поскольку ходу проводимого расследования здесь всегда стремится противостоять соответствующее должностное лицо, которое не желает быть уличенным в совершении преступления рассматриваемого вида. Криминалистическая характеристика позволяет взглянуть на конкретное преступление не через призму абстракции, характерной для состава преступления, а как на реальное событие, действие, состоящее из массы деталей, которые и привносят в него индивидуальность. Индивидуальная определенность же и есть то исходное знание, которое необходимо для проведения предварительного расследования конкретного преступления.

Для обеспечения качественного расследования следователь должен знать типовые особенности совершенного преступления. Это обусловлено взаимосвязью между преступлением и деятельностью по его расследованию. Данная взаимосвязь состоит в том, что успех в расследовании может быть достигнут лишь в случае учета следователем особенностей соответствующего, расследуемого преступления. Так, при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности способ совершения данных преступлений обуславливает

19Кирюхин Д.А., Ялышев С.А. О соотношении понятий психологического профиля преступника и криминалистической характеристики преступлений // Библиотека криминалиста. 2014. № 5 (16). С. 220–225.

20Харченко И.Х. Еще раз о соотношении понятий криминалистической характеристики преступлений и механизма преступления // Вестник криминалистики. 2013. Вып. 1 (45). С. 99–102.

17

и способ противодействия предварительному расследованию, что обязательно необходимо принимать во внимание. Должностное лицо, совершившее коррупционное преступление, стремится использовать коррупционные связи и для противодействия предварительному расследованию, оно стремится задействовать высоких должностных лиц для того, чтобы повлиять на ход предварительного расследования. При этом оно может даже использовать точно такие действия, как и ранее в ходе уже совершенного и уже расследуемого преступления. Поэтому следователь, зная особенности совершения преступления может предвидеть то, как будет действовать преступник в ходе расследования преступления. С учетом этого следователь организовывает и проводит следственные и иные процессуальные действия. С целью преодоления такого противодействия он организовывает взаимодействие с органами дознания, которые оказывают ему помощь в преодолении противодействия посредством оперативнорозыскной деятельности. Особенности, которые необходимо учитывать в ходе расследования, позволяет выявлять криминалистическая характеристика.

Даже нетипичные особенности помогает выявить криминалистическая характеристика. Это важно, поскольку часто не только типовые признаки и обстоятельства помогают расследовать соответствующее преступление, но и индивидуальные особенности, то есть особенности, которые являются нетипичными и выходят за пределы того, как обычно совершаются преступления соответствующего вида. Такие нетипичные признаки часто бывают «зацепкой» в расследовании сложных преступлений. Но именно эти нетипичные признаки выявляются также с помощью криминалистической характеристики, как системы типовых знаний о совершении преступлений соответствующего вида. Часто такие нетипичные особенности в совершении преступления указывают на нетипичные особенности лица, совершившего соответствующее преступление. Это позволяет не только восстановить всю картину совершенного преступления, но и изобличить конкретное лицо, виновное в его совершении. Чаще всего при совершении должностных преступлений коррупционной направленности такими нетипичными действиями является получение выгоды от лица, в интересах которого были совершены определенные действия соответствующим виновным должностным лицом21. Это могут быть самые различные, достаточно сложные схемы, призванные скрыть истинный смысл движения соответствующих денежных средств, представив их, как в полной мере соответствующими действующему законодательству. Часто в таких схемах проявляются возможности, которыми обладает соответствующее должностное лицо, а также его ин-

21 Лановой А.Ф. К вопросу о понятии криминалистической характеристики преступлений // Вестник криминалистики. 2007. Вып. 1 (21). С. 18–23.

18

теллектуальные способности по выбору способа совершения преступления рассматриваемого вида. Эти особенности выявляются посредством сопоставления криминалистической характеристики с полученными в ходе предварительного расследования сведениями о конкретном совершенном преступлении. Тем самым типовое знание позволяет выявить нетипичное в соответствующем преступлении и в соответствии с этим выбрать наиболее эффективные следственные и иные процессуальные действия.

Особо следует отметить и то, что криминалистическая характеристика является основой следственного познания, которое, в свою очередь, является сутью всего предварительного расследования22. В связи с этим, ее назначением является то, чтобы следователь сконцентрировал свое внимание на тех следах и той информации, которые необходимы для воссоздания картины совершенного преступления23. При этом, важным является и определение обстоятельств, которые должны быть установлены для определения того, как было совершено конкретное преступление24. Все это достаточно сложные вопросы, встающие перед следователем, которые необходимо решать уже на начальном этапе расследования. Помочь в этом способна криминалистическая характеристика поскольку в ней сконцентрирован опыт такого познания, опыт расследования множества преступлений соответствующего вида. Она помогает выявить те проблемы, с которыми сталкивается следственное познание в ходе установления события преступлений соответствующего вида и то, как следует их преодолевать. Фактически криминалистическая характеристика сама задает методику расследования, определяя то, что следует выяснять и на каком этапе проводимого предварительного расследования. То есть, рассматривать ее следует как систему типовых знаний, которые способствуют активации следственного познания обстоятельств совершенного преступления.

В связи с названной особенностью криминалистическую характеристику необходимо рассматривать, как динамически изменчивую структуру, поскольку в процессе познания меняется значение для него конкретных обстоятельств. В начале расследования следователь уделяет внимание одним обстоятельства, в последующем его внимание переключается поэтапно на другие, а по окончанию расследования внимание смещается на совсем иное обстоятельство, которое вначале расследования не представляло какого-либо значения. Таким обра-

22Курбатова М.И. Понятие и содержание криминалистической характеристики преступлений // Вестник Омского университета. Серия «Право». 2006. № 2 (7). С. 120–126.

23Курапка В.Э., Малевски Г., Матулене С. О понятии криминалистической характеристики преступлений и ее уровнях // Вестник криминалистики. 2005. Вып. 2 (14). С. 13–23.

24Кудрявцев В.Л. Криминалистическая характеристика преступления: понятие, соотношение с предметом доказывания, основные элементы и уровни // Следователь. Федеральное издание. 2005. № 7. С. 30–31.

19

зом, элементы криминалистической характеристики, как теоретическое отображение типовых обстоятельств совершения преступления, имеют различное значение для расследования и зависит это во многом от степени познания события конкретного преступления. Значение тех или иных элементов криминалистической характеристики зависит от того, какие обстоятельства требуют первостепенного установления и закрепления. Во многом это зависит от наличия соответствующих доказательств и иных сведений на определенный момент времени и стоящими тактическими задачами. При этом динамика смены приоритетов среди элементов криминалистической характеристики во многом зависит от особенностей рассматриваемого преступления. Она передает во многом видовые особенности не только соответствующего преступления, но и его расследования. Такая динамика сама может выступать специфическим маркером, позволяющим определить видовую идентификацию соответствующего, расследуемого преступления.

Своя динамика смены приоритетов элементов криминалистической характеристики свойственна и для криминалистической характеристики должностных преступлений коррупционной направленности. Так, одной из особенностей данных преступлений является то, что уже в начале расследования всегда известно лицо, которое причастно к совершению преступления. Поэтому нет необходимости в розыске данного лица, а потому на начальном этапе предварительного расследования приоритетным является установление того, каким способом было совершено данное, конкретное преступление. В связи с этим формулируется тактическая задача начального этапа предварительного расследования, состоящая в установлении способа совершения должностного преступления коррупционной направленности. Установление способа совершения данного преступления позволяет определить и наиболее значимые обстоятельства обстановки, в которой данное преступление совершалось. То есть обстановка совершения преступления рассматриваемого вида устанавливается после того, как были установлены обстоятельства, указывающие на способ совершения преступления рассматриваемого вида. И лишь только после этого, следователь приступает к установлению обстоятельств, касающихся личности лица, совершившего преступление коррупционной направленности. Причем речь идет об обстоятельствах, которые позволяют установить такие черты данной личности, которые отобразились в совершенном преступлении. То есть, как видно приоритеты в исследовании элементов криминалистической характеристики в ходе расследования должностных преступлений коррупционной направленности меняются. Эта изменчивость зависит от особенностей самого совершенного преступления и особенностей проводимой поисковой деятельно-

20