Регистрационные требования

Ст.20 Закона о торговле: создание и ведение торгового реестра. Включение в данный реестр не является обязательным требованием для занятия торговой деятельностью. Предусмотрен только уведомительный порядок включения в реестр.

Обязательные регистрационные процедуры – любая предпринимательская деятельность – гос.регистрация как юр.лицо/ИП. Коммерческая правоспособность приобретается с момента государственной регистрации.

Государственные структуры – нельзя считать коммерсантом: участвуют в торговом обороте через свои органы, которые имеют статус юр.лиц, государство определяет правовые основы коммерческой деятельности (здесь преследует публичные интересы).

Требования к субъектам торгового оборота

Общие: государственная регистрация в качестве ЮЛ или ИП

Специальные:

• Лицензия на реализацию (торговлю) определенным видом товара (алкогольной и спиртосодержащей продукцией, лекарственными средствами и т.д.)

• Наличие лицензии на осуществление определенного вида деятельности (биржи, торговые системы и т.д.)

• Регистрация в торговом реестре. Включение в данный реестр не является обязательным требованием для занятия торговой деятельностью. Предусмотрен только уведомительный порядок включения в реестр. Реестры ведутся на уровне субъектов.

Группа лиц - совокупность субъектов, соответствующих принципам ст. 9 Закона о защите конкуренции, рассматриваются как один субъект.

Обозначаются общим термином коммерсант. Круг субъектов определяется предметом (правовое регулирование оптовой торговли). Коммерческое право относит к субъектам только тех лиц, которые участвуют либо могут участвовать в оптовом товарообороте. Сейчас тенденция к расширению круга субъектов, это обусловлено проникновением коммерческого права в иные сферы предпринимательской деятельности.

Торговая деятельность на начальном этапе понималась как деятельность торговых посредников, которые на профессиональной основе занимались закупкой у товаропроизводителей и последующей перепродажей.

Со временем торговый оборот начинает пониматься как с реализации товаров товаропроизводителями, а заканчивается приобретением товара конечными потребителями.

Торговая деятельность – не только деятельность торговых посредников, а вся совокупность действий по продвижению товаров от производителя к потребителю.

Основные стадии:

1) сбыт изготовителем/реализация произведенного товара

2) продвижение товара профессиональными торговыми посредниками

3) приобретение товара конечными покупателями

Коммерсант – любое лицо, которое осуществляет операции реализации, продвижения, приобретения товаров в предусмотренных целях.

Коммерсант – такое лицо, которое осуществляет операции с товарами определенного рода или которое согласно роду деятельности ведет себя как лицо, обладающее специальными знаниями или опытом в отношении операций/товаров или которое может рассматриваться как обладающее такими знаниями или опытом вследствие исполнения услуг агента-брокера или посредника, которые ведут себя как лица, обладающие такими знаниями (единообразный торговый кодекс США).

Таким образом, действует презумпция профессиональной компетентности. Формализуется в документированных обычаях торгового оборота. Ст.9 свода централ – существует презумпция профкомпетентности сторон, в связи с чем они не могут ссылаться на незнание значительности положений, на счет которых они договаривались. Коммерческое право формирует свой правовой режим, который характеризуется:

1) намного большим доверием и уважением к своим субъектам по сравнению с ГПè наделение субъектов большей свободой принятия решений и применения правовых средств.

2) минимальный патернализм к своим субъектам, что влечет большие риски.

Все участники хозяйственного оборота приобретают сырье, материалы и иные ресурсы. И также занимаются реализацией. Субъектами может быть значительное число хоз. субъектов, но в то же время не все из них что-то реализуют, покупают.

Критерии:

I

1) субъектом являются лица, обладающие статусом ЮЛ или ИП

2) публично-правовые образования (РФ/субъекты/муниципии)

3) приравненные законом к таковым лица

II Все ЮЛ потенциально являются субъектами, т.к. все в той или иной степени являются участниками оптового товарооборота.

Статус ЮЛ (коммерческого/некоммерческого) определяет возможность соответствующего субъекта. Для некоммерческих организаций ограничены возможности, но бывают и исключения. Так, закон о торговле предусматривает, что союзы и ассоциации предпринимателей могут участвовать в формировании государственной политики в области торговой деятельности.

III Специальная регистрация в торговых реестрах

Ст.20 – регистрация в торговых реестрах помимо государственной регистрации. Пока не влечет никаких последствий. Производители товаров не включаются.

ФАС хочет внести изменения в эту статью и сделать регистрацию обязательной (сейчас она носит добровольный характер). Форма, порядок формирования, предоставления сведений утверждены Приказом МинПромышленности и торговли от 16.07.10 №602.

Сведения вносятся либо по заявлению хоз. субъекта, либо по результатом сбора органов гос. власти сведений о субъекте, который отвечает за ведение из гос. реестра. Исключение – аналогично. Предоставление сведений – бесплатно.

Лицензирование деятельности субъектов устанавливается законодательством в зависимости от вида товара или функций, выполняемых субъектом.

Разграничение субъектов – по критерию их функционального назначения.

В зависимости от функций:

1) свободный рынок (неорганизованный)

2) организованный рынок – присущ свой круг субъектов

3) государственных и муниципальных закупок

Свободный сектор. Его субъекты коммуницируют друг с другом либо напрямую, либо через торговых посредников.

а) производители товаров

б) покупатели (конечные)

- организации розничной торговли, совершающие оптовые покупки, чтобы продать в розницу

- коммерческие и некоммерческие организации, закупающие и использующие товары в собственных производственных целях (розничные и мелкооптовые организации, осуществляющие трудовую деятельность)

- субъекты, которые выполняют функцию продвижения товаров от производителя к потребителю

1) независимые оптовые посредники -

а)приобретают право собственности, независимы на товар в юридическом и экономическом смысле

б) в юридическом смысле независимы, в экономическом – зависимы (дистрибъюторы). Работают с оптовыми партиями на основе дистрибъюторских договоров (монодистрибъюторы и мультидистрибъюторы)

в) еще более тесная экономическая взаимосвязь. Находятся в сети товаропроизводителя, являясь его обособленным подразделением. На основе франчайзинговых договоров

2) зависимые – не приобретают права собственности на товар. Выступают в роли торговых представителей.

- прямое (открытое) – от имени принципала

- косвенное (Скрытое) – от своего имени в интересах принципала. Здесь может быть злоупотребление è обязанность раскрыть информацию о принципале, возможность предъявления требования к принципалу.

 > случайные торговые посредники (чистое посредничество). Они не выступают в интересах клиентов, они выполняют работы отдельные или оказывают отдельные услуги для своего клиента. Типовой контракт случайного посредничества.

- субъекты-организаторы. Создание необходимых условий для совершения сделок.

          > организаторы оптовых ярмарок. Ст. 11 ФЗ о торговле. Это могут быть ОГВ, ОМС, ЮЛ и ИП.

          > организаторы оптовых продовольственных рынков. Регламентация деятельности в РФ, но есть приказ Министерства с/х и продовольствия РФ совместно с комитетом РФ по торговле 1994 #292/95. "Примерные правила торговли на оптовом продовольственном рынке". ЮЛ и ИП. Оптовые торги проводятся на основе частных соглашений устных, цена и условия определяются путем переговоров.

          > организация коммерческих торгов. Специальные организации. Сейчас развитие электронных коммерческих торгов.

          > организаторы торгово-промышленных выставок.

          > торгово-промышленные палаты. Есть закон в РФ. В каждой палате есть третейские суды. Палаты есть федеративная, в каждом субъекте РФ.

         > ассоциации или союзы товаропроизводителей и торговых организаций. Имеют право формировать практики/примерные условия торговых договоров и обычаи.

     !!!! Торговая сеть не является субъектом КП, они являются объектами.

   2. Организованный сектор (биржевой). Закон об организованных торгах

- производители и покупатели товаров.

Участники торгов.

- брокеры. Участники торгов - это уже профессиональные участники организованного рынка. Это такие субъекты, которые заключают договоры на покупку или продажу товара или договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисной единицей которых является товар, они могут заключать договоры от своего имени и за счет клиента, от имени и за счет клиента. Ст. 3 ФЗ о рынке ЦБ. Дилеры работают только на финансовом рынке, а не на товарном.

- субъекты-организаторы.

     > товарные биржи. Но по новому закону об организованных торгах в качестве таких субъектов будут выступать биржи и торговые системы. Ст.9 только акционерные общества, не вправе совмещать с брокерской, дилерской и депозитарной деятельности. Только они организовывают торги, на которых заключаются договоры производные финансовые инструменты. Необходима лицензия.

     > торговые системы. Либо ООО, либо АО. Клиринговая деятельность, тогда не могут совмещать с брокерской и дилерской деятельностью и так далее. Необходима лицензия.

    Производный финансовый инструмент (ст. 2 ФЗ о ЦБ) - это договор, базисным активом которого является товар и который предусматривает 1 или несколько обязанность: передать собственность другой стороне, обязанность заключить договор, либо купить или продать товар при предъявлении требования другой стороны и так далее. Виды инструментов утверждены приказом фс по финансовым рынкам 4 марта 2010 #10-13: опционный, фьючерсный, форвардный, своп-договор.

    > клиринговые организации. Обеспечение исполнения обязательств по сделкам. Поэтому на данном рынке почти не бывает нарушений по обязательствам. Их деятельность регулируется ФЗ от 7 февраля 2011 года №7-ФЗ !О клиринге и клиринговой деятельности» (их больше нет).

Такими организациями м/б только хоз. общества. Если совмещает с деятельностью по организации торгов, то нельзя совмещать с брокерской и так далее.

   > третейские суды, которые создаются либо при организаторах торгов. Ст. 24 об организованных торгах. Самодостаточная система, которая не требует вмешательства государства.

  3. Государственные и муниципальные закупки/заказы.

Регулируется: 94ый закон 2005 года; идет работа над принятием нового закона (№223-ФЗ).

- заказчики. Государственные, муниципальные органы, ОГВ, ОМС и так далее. Они инициируют закупки. Перечень заказчиков определяется правительством или ОИВ субъектов.

- специализированная организация. Организация и проведение торгов по договорам с заказчиками. Только ЮЛ.

- участники размещения заказа. Обычно это товаропроизводители. Любое ЮЛ или ИП. Если выиграли торги, то их именуют поставщиками.

- организации-грузополучатели. В тех случаях, когда заказчик размещает заказ не в своих интересах, а в интересах подведомственных организаций. Выдается разгрузочная разнарядка.

- организации-покупатели. В том случае, когда заказчик после заключения государственного контракта выдает извещение поставщику и покупателю о прикреплении поставщика к конкретному покупателю. На его основании заключается договор поставки между покупателей и поставщиком.

- операторы электронной торговой площадки. Это специальный субъект, который организует процесс заключения договоров. Электронный аукцион будет считаться заключенным в момент когда оператор направляет цп поставщику. См. 94-ый закон. Это ЮЛ или ИП, которые владеют электронной торговой площадкой, необходимыми для ее функционирования программно-аппаратными средствами и обеспечивают проведение открытых аукционов в электронной форме в соответствии с законодательством РФ. Электронная площадка - это сайт в сети интернет, на котором проводятся аукционы в электронной форме. Минэкономразвития утвердил перечень операторов электронной площадки. Их вроде бы около 5 всего.

- публично-правовые образования. Например, уполномоченный орган государственной власти может вести сайт, на котором размещается информация о торгах.

- антимонопольная служба

- государственные суды

     В современной практике используется концепция группы лиц. Она означает, что если компании ведут бизнес в составе группы лиц, то с экономической точки зрения это единый хозяйствующий субъект. Это налагает на компании риски. Ст.9 о защите конкуренции. Но планируется ввести эту категорию в закон о торговле вместо понятия торговой сети.

   Критерии выбора субъекта:

1. Оперативность создания организации.

1. Необходимость получения специального разрешения или лицензии.

3. Режим налогообложения.

4. Степень контроля над бизнесом, над деятельностью этого субъекта

5. Риски

6. Издержки