4628
.pdfМинистерство образования и науки Российской Федерации Федеральное агентство по образованию
государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
«Хабаровская государственная академия экономики и права» Юридический факультет
Кафедра уголовного права и криминологии
Уголовно-правовые аспекты борьбы с монополизмом в Российской Федерации
Рекомендовано Дальневосточным региональным Учебно-методическим центром
(ДВ РУМЦ) в качестве учебного пособия для студентов экономических специальностей вузов региона
Хабаровск 2007
2
ББК Х 4
Д 33
Денисова А. В. Уголовно-правовые аспекты борьбы с монополизмом в Российской Федерации : учебное пособие. – Хабаровск : РИЦ ХГАЭП, 2007. 96 с.
Настоящая работа представляет собой учебное пособие, в котором автор анализирует вопросы реализации уголовной ответственности за нарушения антимонопольного законодательства в Российской Федерации. В работе исследованы субъективные и объективные признаки преступления, предусмотренного ст. 178 УК РФ, практика деятельности антимонопольных и правоохранительных органов в борьбе с монополизмом, проведен анализ истории возникновения и развития антимонопольного законодательства в Российской Федерации и в зарубежных странах, существующих проблем, которые возникают в связи с реализацией мер уголовной ответственности за различные проявления монополизма.
Рецензенты: доктор юрид. наук, профессор ДВЮИ МВД РФ Е. П. Ким; председатель Хабаровского краевого суда, канд., юрид. наук, заслуженный юрист РФ В. М. Вдовенков
© Хабаровская государственная академия экономики и права, 2007
3
ОГЛАВЛЕНИЕ Введение………………………………………………………….……………….4
Глава 1. Понятие, причины, формы монополизма и ответственность за его совершение: исторический аспект и современное состояние……….…..7 § 1. К вопросу о понятии монополизма………………………….......................7 §2. Развитие законодательства об ответственности за различные проявления
монополизма: исторический аспект……………………………….……………....20 §3. Уголовная ответственность за монополизм по законодательству зарубежных государств………………………….……...26
Глава 2. Ответственность за монополизм по Уголовному кодексу Рос-
сийской Федерации…………………………………………..……………………32
§1. Объект преступления……………………………………………….………32
§2. Объективная сторона преступления………………………………….…....41
§3. Субъект преступления………………………………………………….…..61
§4. Субъективная сторона……………………………………...........................76
Глава 3. Проблемы реализации мер уголовной ответственности за проявления монополизма……..……………………….………..................81
Заключение……………………………………………………..........................86
Библиографический список ………………...…………..…………………....87
4
ВВЕДЕНИЕ
С начала 90-х годов в России проводятся мероприятия, направленные на развитие товарных, финансовых рынков, конкуренции и поддержку предпри-
нимательства. Одним из направлений деятельности государства в этой сфере является антимонопольное регулирование.
К сожалению, большая часть населения, предприниматели, должностные лица органов государственной власти и местного самоуправления плохо представляют себе конкурентную политику, ее цели, то, чем занимаются ан-
тимонопольные органы, недооценивают значение конкуренции для экономи-
ки страны, субъекта России. Одной из сторон такого непонимания являются различные проявления монополизма.
Монополизм представляет сегодня серьезную проблему для российской экономики. На самых разных уровнях говорится о вредоносности монопо-
лизма, о том, что это явление накладывает отпечаток не только на экономику страны, но и на политику, на идеологию общества. Монополизм посягает на широкую сферу общественных отношений, затрагивая как публичные инте-
ресы государства, так и частные интересы отдельных лиц. Эти общественные отношения охватывают не только деятельность предпринимателей, но и дея-
тельность всех тех, кто самостоятельно принимает решения, планирует и реа-
лизует в сфере экономической (хозяйственной) деятельности практические мероприятия1. К таким участникам экономических отношений относятся от-
дельные физические лица (в том числе потребители), руководители предпри-
ятий, банков, страховых организаций, учреждений, органы государственной власти и управления и их должностные лица. Монополизм нарушает осново-
полагающие права и свободы граждан, такие как право частной собственно-
сти, право свободно распоряжаться своими имуществом, способностями к труду, выбирать род деятельности, право на объединение (в том числе для участия в деятельности юридического лица). Материальный ущерб от моно-
полизма исчисляется, по оценкам специалистов, десятками миллиардов руб-
1 Экономика : учебник / под ред. А. С. Булатова. 2-е изд., перераб. и доп. М. : БЕК, 1999. С. 36.
5
лей в год2, зачастую вредные последствия наступают спустя некоторое время,
в виде инфляции, общего спада экономического роста, ухудшения благосо-
стояния населения. Чрезмерная концентрация экономической власти может оказать серьезное противодействие в принятии решений не только в сфере экономики, но и в сфере политики, что является реальной угрозой экономи-
ческой и национальной безопасности страны.
Статистические данные свидетельствуют о непрерывном росте нарушений антимонопольного законодательства со стороны хозяйствующих субъектов,
занимающих доминирующее положение на рынке, а также федеральных ор-
ганов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов РФ,
местного самоуправления. Так, антимонопольными органами России было рассмотрено в 1997 г. 1 716 фактов злоупотреблений хозяйствующими субъ-
ектами доминирующим положением, в 1998 г. – 1 881, в 1999 г. — 2 097, в 2000 г. — 2 478, в 2001 г. — 3 129, в 2002 г. — 3 459, в 2003г. – 3 350, 2004 г.
– 3 367; фактов заключения соглашений (согласованных действий) хозяй-
ствующих субъектов, ограничивающих конкуренцию, в 1997 г. – 56, в 1998 г.
– 35, в 1999 г. – 69, в 2000 г. – 45, в 2001г. – 45, в 2002 г. – 74, в 2003 г. – 92, в 2004 г. – 111; фактов издания актов и совершения действий федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъек-
тов РФ, органами местного самоуправления, направленных на недопущение,
ограничение, устранение конкуренции в 1997 г. – 1 639, в 1998 г. – 1 576, в 1999 г. – 1 618, в 2000 г. – 2 254, в 2001 г. – 2 326, в 2002 г. – 3 100, в 2003 г. –
3 497, в 2004 г. – 3 930; фактов заключения соглашений (согласованных дей-
ствий) федеральных органов исполнительной власти, органов исполнитель-
ной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления между собой и с хозяйствующими субъектами в 1997 г. — 69, в 1998 г. —161, в 1999 г. – 101, в 2000 г. —132, в 2001 г. – 116, в 2002 г. — 125, в 2003 г. – 185, в 2004 г. – 2183.
2«60% всех нарушений пришлось на долю органов государственной власти»: интервью министра Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства И. Южанова (см.: Деньги. 2003. № 14. С. 20).
3Т. Бурмистрова, Г. Мартыненко. Государственное регулирование предпринимательской деятельности // Право и экономика. 2003. №7. С. 32; Отчет Министерства Российской Федерации по антимонопольной
6
Уголовный кодекс Российской Федерации (далее — УК РФ) содержит ст. 178, предусматривающую уголовную ответственность за недопущение, огра-
ничение или устранение конкуренции, описанными в ней способами. Стати-
стические данные свидетельствуют, что в России по ст. 178 УК РФ в 1997 г.
было возбуждено 13 уголовных дел, в 1998 г. – 23, в 1999 г. — 36, в 2000 г. — 2, в 2001 г. — 64, в 2002 г. — 48, в 2003 г. — 61, в 2004 г. — 10, в 2005 г. – 6.
Далеко не все уголовные дела доходят до суда, а тех из них, которые заканчи-
ваются вынесением обвинительного приговора, насчитывается единицы. Так,
в 1997 г. по ст. 178 УК РФ был осужден 1 человек, в 1998 г. — 1, в 1999 г. — 3, в 2000 г. — 0, в 2001 г. — 1, в 2002г.— 4, в 2003 г.—1, в 2004 г. — 34.
политике и поддержке предпринимательства «Об итогах работы центрального аппарата, территориальных управлений МАП РФ в 2002 г. и задачах на 2003 г.» М., 2002; Информация, предоставленная Управлением Федеральной антимонопольной службы по Хабаровскому краю.
4 Информация предоставлена Судебным департаментом при Верховном Суде Российской Федерации, Главным информационно-аналитическим центром Министерства внутренних дел Российской Федерации.
7
Глава 1 Понятие, причины, формы монополизма и
ответственность за его совершение: исторический аспект и современное состояние
§ 1. К вопросу о понятии монополизма
Проблемы борьбы с монополизмом волновали человечество с древних времен. Как утверждают историки, впервые этот вопрос рассматривался римскими законодателями, выявившими противоречия между частной инициативой и конкуренцией, ведущие к монополии. Так, упоминается император Диоклетиан с его декретом о ценах, устанавливавшим с целью борьбы со спекулятивными монополиями твердые цены на отдельные виды товаров5.
Причины российского монополизма имеют глубокие корни. Для их анализа необходимо остановиться на самом понимании этого явления.
Понятие «монополизм» трактуется в литературе далеко не однозначно. Так, например, И.В. Стародубровская называет монополизмом определенный тип экономических отношений, дающий возможность кому-либо из участников этих отношений навязывать собственную волю окружающим как своим контрагентам, так и обществу в целом6. В.В. Акишин и В.А. Шабашев определяют монополизм как экономическое отношение, характеризующее условия возникновения и состояние монопольного положения хозяйствующего субъекта7. Другие авторы называют монополизмом, с одной стороны, господство на рынке товаров, услуг одного производителя, продавца или относительно небольшой группы производителей, продавцов, объединившихся в целях захвата рынка, устранения конкурентов, продающих данный или аналогичный товар, контроля цен, с другой — действия хозяйствующих субъектов, органов управления, направленные на устранение конкуренции, установление доминирующего положения одного участника рынка8. Так или иначе, содержание этого экономического явления в основном определяется балансом между монополией и конкуренцией.
5 Мельников И. М. Криминологические проблемы противодействия преступности в сфере антимонопольного законодательства : автореф. дис. … канд. юрид. наук: 12.00.08. Кисловодск, 2002.С. 12.
6Стародубровская И. В. От монополизма к конкуренции / И. В. Стародубовская. М. : Политиздат, 1990.
С. 9.
7Акишин В. В., Шабашев В. А. Конкуренция: современные тенденции, проблемы становления / В. В. Акишин, В. А. Шабашев. Кемерово : Кузбассвузиздат, 1995. С. 25.
8Большой экономический словарь. 2-е изд., доп. и перераб. М. : Институт новой экономики. 1997. С. 343.
8
Термин «монополизм» происходит от слова «монополия» (греч. monos- один, poleoпродаю)9. В российском законодательстве нет определения монополизма и монополии10.
Характерные черты монополии:
1.На рынке существует хозяйствующий субъект, являющийся единственным продавцом или производителем определенного товара (работы или услуги).
2.Хозяйствующий субъект обладает значительной (монопольной) властью в силу того, что занимает доминирующее положение на рынке определенного товара. В соответствии с Федеральным законом РФ «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 г.11 (далее — Закон о конкуренции) доминирующим признается по-
ложение хозяйствующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынке определенного товара, дающее им возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам. Доминирующим может признаваться положение хозяйствующего субъекта (за исключением финансовых организаций), доля которого на рынке определенного товара превышает 50% или менее 50%, если доля хозяйствующего субъекта мало подвержена изменениям относительно долей на этом товарном рынке, принадлежащих конкурентам. Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35% (ст.5).
9Экономическая энциклопедия. М. : Экономика, 1999. С. 444.
10Существует Федеральный закон Российской Федерации, принятый 1 декабря 1995 г. «О государственной поддержке средств массовой информации и книгоиздания Российской Федерации», ст. 5 которого содержит определение монополиста. В соответствии с этой нормой монополистом является предприятие (организация), признанное таковым в соответствии с антимонопольным законодательством (СЗ РФ. 1995. № 49. Ст. 4698). В литературе встречаются разные точки зрения по поводу того, что представляет собой монополия. Так, монополию определяют как такую организацию рынка, при которой единственная компания производит и (или) продает определенную продукцию или оказывает определенные услуги (см.: Словарь маркетинговых терминов. М. : Инфра-М, 2000. С. 265; Конкуренция и антимонопольное регулирование : учебное пособие / под ред. А. Г. Цыганова. М. : Логос, 1999. С. 49). Другие авторы называют монополией, во-первых, исключительное право одного или группы лиц, государства на что-либо, на производство или приобретение чего-либо, торговлю определенными товарами (например, государственная монополия, монополия, основанная на патентах, лицензии); во-вторых, предприятие (группу предприятий), занимающее доминирующее положение на рынке (см.: Экономическая энциклопедия. М.: Экономика, 1999. С. 444). Однако первоначальный смысл слова «монополия» имеет узкое значение. Он указывает на способность товаропроизводителя, которой бы он обладал, будучи единственным производителем какого-либо товара. С этой точки зрения к термину «монополия» больше подходит высказывание Д. Робинсон: «Монополия — условия рынка, когда данная фирма производит и продает один или несколько товаров, не производимых и не продаваемых никакой другой фирмой, то есть товаров, для которых не существует близких субинститутов» (см.: Робинсон Дж. Экономическая теория несовершенной конкуренции: пер. с анг. / Дж. Робинсон. / вступ. ст. и общ. ред. И. М. Осадчей. М. : Прогресс, 1986. С. 465).
11СЗ РФ. 2006. №31 (Ч.1). Ст. 3434.
9
Условия признания доминирующим положения финансовой организации устанавливаются Правительством РФ, а кредитной организации – Правительством РФ по согласованию с Центральным банком РФ. Не может быть признано доминирующим положение финансовой организации, доля которой не превышает 10% на единственном в Российской Федерации товарном рынке или 20% на иных товарных рынках РФ (ст. 5 Закона о конкуренции).
Монопольная власть выражается в регулировании хозяйствующим субъектом объема продаваемой продукции, ее цены и других существенных условий продажи или производства. Рыночная власть используется в ущерб потребителям и потенциальным конкурентам, поэтому как результат такого поведения имеется негативное воздействие на рынки.
3.Товар, продаваемый или производимый хозяйствующим субъектом, не имеет близких заменителей. Поэтому покупатель должен покупать товар у монополиста по предложенной им цене или обходиться без этого товара.
4.Наличие входных барьеров на рынок определенного товара для конкурентов, при которых проникновение на рынок других хозяйствующих субъектов становится невыгодным или невозможным. Целью установления таких барьеров является устранение конкуренции. Если конкурент преодолевает барьеры входа на рынок, то монополист утрачивает свою абсолютную власть и монополия исчезает.
Монополия возникает на рынке в силу различных обстоятельств, вследствие чего выделяются следующие виды монополий:
1) закрытая (законная, легальная) монополия, возникающая на основе закона
изащищенная от конкуренции с помощью юридических ограничений (например, государственная монополия, патентная монополия).
2) естественная монополия — сфера экономики, эффективно функционирующая только тогда, когда весь рынок охватывается одним хозяйствующим субъектом (например, железнодорожные перевозки).
3) открытая (временная) монополия, при которой один хозяйствующий субъект временно становится единственным поставщиком продукта, его конкуренты могут появиться на рынке позже (например, предприятие, впервые предложившее потребителю совершенно новую продукцию)12.
12 Тотьев К. Ю. Конкурентное право (правовое регулирование конкуренции) : учебник / К. Ю. Тотьев. М. : РДЛ, 2000. С. 29—30.
10
4) искусственная монополия, которая означает сосредоточение в чьих-либо руках только рынка или производства и рынка сбыта того или иного продукта13.
Нередко на рынке складывается другая ситуация, когда не продавец, а покупатель занимает доминирующее положение и ему противостоит множество продавцов. Такая ситуация называется монопсонией. Основные характеристики рынка при монопсонии повторяют черты монопольного рынка.
Современные экономисты считают, что распространение монополии является негативным фактором, по крайней мере, по трем основным причинам. Вопервых, объем производства монополиста ниже, а цена выше, чем в условиях конкуренции. Это приводит к тому, что ресурсы общества используются не в полной мере и при этом часть продукции, необходимая обществу, не производится. Во-вторых, являясь единственным продавцом на рынке, монополист не стремится использовать наиболее прогрессивную технологию, он слабо заинтересован в обновлении производства, снижении издержек, в научноисследовательских разработках. В-третьих, барьеры для вступления новых хозяйствующих субъектов в монополизированные отрасли, а также огромные силы и средства, которые монополисты тратят на сохранение и укрепление собственной рыночной власти, оказывают сдерживающее воздействие на экономическую эффективность. Хозяйствующим субъектам малого предпринимательства с новыми идеями трудно пробиться на монополизированные рынки14.
Существует и другая точка зрения на роль монополии в экономических отношениях. В частности, сторонники монополий обращают внимание на их преимущества с позиции научно-технического прогресса15.
Монополии существуют во всем мире и имеют богатую историю.
Родиной монополии считается Англия. Широкое распространение монополии здесь получили в Средние века. В то время государство от монополий получало большую выгоду. В XVII — XVIII вв. отношение к монополиям меняется. В Англии в 1624 г. был принят специальный статут, объявивший все монополии вне закона. Под влиянием английского статута подобные шаги позже были предприняты во Франции и США. В этих странах запрет монополий был установлен на уровне конституций. Уголовный кодекс Франции 1810 г. объявил преступлени-
13 Предпринимательское право : учебник / под ред. Н. М. Коршунова, Н. Д. Эриашвили. 2-е изд., перераб. и доп. М. : ЮНИТИ-ДАНА,2003. С. 234.
14Там же. С. 251 – 252.
15Напр., Нуреев Р. М. Основы экономической теории. Микроэкономика : учебник / Р. М. Нуреев. М. : Высшая школа, 1996; Касьянов Ю. Проблемы российского антимонопольного законодательства. Нужна реформа // Законодательство и экономика. 2000. № 6; Запорожец А. М. Проблемы и пределы правового регулирования хозяйственной (предпринимательской) деятельности // Юрист. 2002. № 6.