Баев
.pdfОсновы криминалистики
цидивистами). Сказанное при всей своей очевидной, на мой взгляд, аксиоматичности отнюдь не исключает необходимости единого научного подхода к планированию исследования преступлений;
• научность — состоит в том, что:
1)в основе планирования должна лежать корректная постановка задач, предопределенных системой выведенных из каждой сформулированной версии необходимых и возможных следствий; напомню, что именно они поддаются практической проверке, а потому и формулируются в виде локальных задач того этапа исследования, на котором они должны быть проверены;
2)планирование исследования преступления с позиции принципа его научности в части определения задач, стоящих перед его субъектом, и способов их достижения должно основываться на максимально полном использовании для того всех достижений наук криминального цикла, в первую очередь теории судебного доказывания1 и криминалистики (в частности, хотелось бы обратить внимание на весьма интересную работу А.В. Дулова и А.С. Рубиса «Основы формирования криминалистической теории доказывания». Минск, 2004).
Если в этой связи говорить о планировании расследования, то следователь должен постоянно следить за новейшими достижениями в области криминалистической техники, тактики и методик расследования отдельных видов преступлений и целенаправленно обращаться к ним при планировании расследования конкретных уголовных дел. Начинающему следователю, не имеющему серьезного следственного опыта, во многих случаях в основу планирования уместно положить так называемый программно-целевой метод, разработанный Г.А. Густовым и другими криминалистами. Интересные, имеющие ярко выраженную практическую направленность исследования этого вида следственной деятельности проведены А.М. Лариным в работе «Расследование по уголовному делу: планирование, организация» (М., 1970) и в уже упоминавшейся монографии «От следственной версии к истине», а также в книге А.С. Шаталова «Криминалистические алгоритмы и программы. Теория. Проблемы. Прикладные аспекты» (М., 2000). Надеюсь, что определенную помощь в планировании расследования
1 Ñì. î íåé: Кокорев Л.Д., Кузнецов Н.П. Уголовный процесс: доказательства и доказывание. — Воронеж, 1995; Белкин А.Р. Теория доказывания в уголовном судопроизводстве. — М., 2005.
122
Криминалистические версии
для следователей окажут и мои разработки методических основ расследования преступлений1;
•динамичность и этапность — заключается в том, что, во-пер- вых, планирование постоянно корректируется на основе поступающей по делу информации как процессуального, так и непроцессуального характера; эта информация может обусловливать необходимость формулирования иных задач для данного этапа исследования преступлений, иногда — видоизменения уже запланированных задач, последовательности и способов их достижения. В общем, как когда-то говорили, «план — не догма».
Во-вторых, многие планируемые задачи могут решаться лишь поэтапно, в определенной последовательности, обусловленной и сущностью задачи данного этапа исследования преступления (например, для того, чтобы назначить дактилоскопическую экспертизу, необходимо получить образцы отпечатков пальцев подозреваемого), и требованиями уголовно-процессуального закона (скажем, вынеся постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, следователь согласно статье 172 УПК РФ обязан предъявить ему обвинение не позднее 3 суток с момента вынесения такого постановления) и т.п.
Другие принципы планирования исследования преступлений относятся к определяемым при этом его субъектом путям, средствам и способам достижения сформулированных задач планируемого этапа исследования. На мой взгляд, к ним можно отнести следующие:
•реальность использования планируемых средств. Это озна- чает, что планировать следует достижение поставленных задач средствами, которые имеются в распоряжении субъекта при исследовании им конкретного преступления и которые реально ему доступны. К примеру, в настоящее время в большинстве случаев маловероятно (нереально) истребование для этой цели информации, которая могла быть зафиксирована спутниками-шпионами и имеется в распоряжении соответствующих спецслужб. Хотя заме- чу, что при расследовании несколько лет назад в США дела об убийстве футболистом Симменсом своей жены и ее любовника использовались (как об этом сообщали СМИ) фотографии его машины, стоявшей у дома, где было совершено преступление, полученные спутником-шпионом. К сожалению, далеко не всег-
1См.: Руководство для следователей. — М., 1997, 1998, 2005; Основы методики уголовного преследования и профессиональной защиты от него. — М., 2008.
123
Основы криминалистики
да следователь имеет и такую возможность, как проведение идентификации по ДНК (так называемая «генная дактилоскопия»), а адвокат — защитник обвиняемого использовать для полу- чения информации услуги детективных агентств и т.п. И тем не менее обо всех подобных новейших криминалистических возможностях нужно знать и изыскивать способы их использования;
•экономичность планируемых средств достижения поставленных задач. Любая нетривиальная задача может быть разрешена различными способами и средствами. Исследование преступлений не представляет исключения. Скажем, в отдельных случаях поставленную следственную задачу можно решить посредством ряда последовательно назначаемых экспертиз либо назначением и проведением единой, обычно сложной комплексной экспертизы,
àвозможно, ее же можно разрешить проведением следственного эксперимента и т.п. Поэтому при планировании субъект его из всех возможных способов достижения поставленной задачи должен выбирать если не оптимальные (об оптимальности выбранного средства, на мой взгляд, можно судить лишь после его реализации с позиции полученного результата), то хотя бы наиболее рациональные из них в сложившейся ситуации исследования преступления. При этом, однако, следует иметь в виду, что если использованные экономичные средства не привели к получению искомого знания — решению поставленной задачи с позиции удовлетворения профессионального интереса субъекта планирования, — следует переходить к выбору более сложных, менее экономичных средств, позволяющих эту задачу решить. Выбирая возможные экономичные средства и конкретные способы достижения запланированной задачи, непременно следует учитывать и такой очень важный принцип этой деятельности, как
•допустимость средств и способов, планируемых к реализации для достижения задачи. Это, во-первых, означает, что избираемое средство должно соответствовать букве и духу уголовно-про- цессуального закона, во-вторых, что оно будет нравственно допустимо, и, в-третьих, наконец, что оно отвечает всем остальным критериям допустимости криминалистических средств, как тех- нико-криминалистических, так и тактических, подробно рассматриваемых в соответствующих лекциях данного курса.
Мыслительная деятельность по определению задач определенных этапов исследования преступлений с позиции его субъектов, средств и способов достижения, составляющая суть планирования исследования, реализуется в составлении соответствующих планов
124
Криминалистические версии
работы. Вновь хочу подчеркнуть: план — это не есть планирование как таковое, а внешнее выражение, форма, в которой воплощаются результаты этой сложнейшей области деятельности по исследованию преступлений его субъектами.
Имеется несколько видов планов, завершающих процесс планирования исследования преступления, воплощающих его результаты. К ним относятся планы:
•расследования по уголовному делу;
•расследования отдельного эпизода уголовного дела;
•производства отдельного следственного действия.
Техника составления таких планов подробно описана в литературе, что позволяет не останавливаться на этом подробно. Сформулирую лишь несколько положений, связанных с техникой составления планов.
План расследования по уголовному делу (а именно он — основной из перечисленных выше видов планов) должен состоять из двух разделов. В первом из них следует формулировать задачи, решение которых необходимо для расследования данного преступления вне зависимости от тех версий, которые выдвигаются по делу, кроме разве что типичных. Более того, именно в разрезе проверки последних этот раздел плана и должен составляться.
Например, для расследования преступления, связанного с насильственной смертью человека, вне зависимости от конкретных версий необходимо назначить и провести судебно-медицинскую экспертизу трупа, поставив на ее разрешение вопросы о причине смерти, способе ее причинения, времени наступления смерти, состоянии потерпевшего перед смертью, группе его крови и т.п. Если личность погибшего не установлена — запланировать проведение тактической операции по ее установлению (В.И. Шиканов называет такую тактическую операцию «Атрибуцией трупа»).
Для расследования уголовного дела, возбужденного в связи с фактом выявления у материально ответственного лица недостачи, также вне зависимости от конкретных версий в этом разделе плана следует предусмотреть проведение документальной ревизии, результаты которой лягут в основу разработки типичных версий о причинах ее возникновения (хищения, злоупотребления служебным положением, халатности, кражи, совершенной посторонними лицами, счетной ошибки).
Во втором разделе плана должны содержаться задачи, решение которых необходимо в соответствии с системой выведенных из ка-
125
Основы криминалистики
ждой версии необходимых и возможных следствий, и способ достижения таких задач;
2)план расследования уголовного дела будет иметь смысл и практическую значимость лишь в том случае, когда он будет представлять собой график выполнения запланированных действий (когда, какое действие следует выполнить, какими силами — сам ли следователь будет выполнять запланированное действие или другие лица, например работники органа дознания по его поруче- нию), а также постоянно корректироваться с учетом результатов уже проведенных следственных и других действий. К примеру, при предъявлении обвинения (ранее запланированного на определенную дату) обвиняемый сообщил о наличии у него алиби и пояснил, кто или чем его можно подтвердить. Очевидно, что ранее составленный план должен тут же претерпеть определенные изменения, требующиеся для безотлагательной проверки алиби обвиняемого;
3)планирование исследования преступлений по многоэпизодным и (или) групповым делам зачастую должно воплощаться, кроме названных, и в так называемых вспомогательных видах планов.
Êним относятся, например, схемы преступных связей по исследуемому делу и матрицы (таблицы), составляемые по различным основаниям. Скажем, преступная группа состояла из двадцати че- ловек, которые в различных сочетаниях совершили пятнадцать преступлений. Для составления матрицы участия каждого члена преступной группы в том или ином эпизоде ее преступной деятельности эти эпизоды нумеруются с 1-го по 15-й и составляется таблица, в которой по горизонтали перечисляются фамилии членов преступной группы от 1-го до 20-го включительно, по вертикали — номера эпизодов, и в соответствующих таким образом образовавших клеточках отмечается участие того или иного члена группы в том или ином эпизоде. Для наглядности приведем фрагмент подобной матрицы.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Таблица 1 |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Фамилии |
Эпизоды |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1. |
Иванов |
|
+ |
|
+ |
+ |
|
+ |
|
+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Петров |
|
+ |
+ |
|
|
+ |
+ |
|
+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Сидоров |
|
+ |
|
+ |
|
+ |
+ |
+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
126
Криминалистические версии
Подобным образом составляются матрицы для изучения лич- ности обвиняемых, выполнения обязательных процессуальных действий: предъявления каждому члену преступной группы обвинения, выполнения требований статьи 216 УПК РФ с каждым потерпевшим, заявившим ходатайство об ознакомлении с материалами дела, требований статей 217—219 УПК РФ с каждым обвиняемым и т.п.
Такие вспомогательные планы позволяют субъекту исследования уголовного дела не только более наглядно представлять себе общую ситуацию, свои задачи и действия, необходимые для его решения, но и оптимальным образом организовывать работу.
Четвертое, наконец. У каждого субъекта процессуального исследования преступлений в производстве, как правило, находятся одновременно несколько уголовных дел. И в таких случаях практически невозможно обойтись без так называемого календарного планирования. Значение его заключается в том, что субъект исследования преступлений может организовать свою работу таким образом, чтобы производство по каждому из одновременно находящихся у него уголовных дел осуществлялось параллельно, а не последовательно, как, к сожалению, еще зачастую бывает на практике. Оптимально, чтобы по каждому из одновременно находящихся в производстве дел если не ежедневно, то хотя бы раз в несколько дней производилась определенная работа по реализации плана исследования преступления, составленному по каждому из них. Для иллюстрации приведем гипотетический пример: у следователя находятся в производстве пять уголовных дел, по каждому из которых у него имеется план расследования. Фрагмент календарного плана работы по ним следователя, составленный им на предстоящую неделю, может выглядеть следующим образом.
|
|
|
|
|
Таблица 2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
¹ |
Понедельник |
Вторник |
Среда |
Четверг |
Пятница |
|
óã. äåëà |
||||||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
äåëî ¹ 1 |
Допросить |
Назначить |
Допросить |
Передопро- |
|
|
|
Иванова |
ñóä. ìåä. |
Никитина |
сить потер- |
|
|
|
|
экспертизу |
|
певшего |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
äåëî ¹ 2 |
Назначить |
Допросить |
|
Ознако- |
|
|
|
экспертизу |
Кусенева |
|
ìèòü îáâè- |
|
|
|
ïî âåù. |
|
|
няемых |
|
|
|
доказатель- |
|
|
с постанов- |
|
|
|
ствам |
|
|
лением |
|
|
|
|
|
|
|
|
127
Основы криминалистики
Продолжение табл.
¹ |
Понедельник |
Вторник |
Среда |
Четверг |
Пятница |
|
óã. äåëà |
||||||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
о назначе- |
|
|
|
|
|
|
нии экспер- |
|
|
|
|
|
|
òèçû |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
äåëî ¹ 3 |
Произвести |
|
Предъя- |
|
Допросить |
|
|
выемку доку- |
|
âèòü îáâè- |
|
Костина |
|
|
ментов из |
|
нение |
|
|
|
|
ÎÎÎ «Âåãà» |
|
Ветрову |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
äåëî ¹ 4 |
Допросить |
Допросить |
Допросить |
Выполнить |
Выполнить |
|
|
Петрова |
Анищеву |
Малявина |
ñò. 216 ÓÏÊ |
ñò. 217 |
|
|
|
|
|
|
ÓÏÊ |
|
|
|
|
|
|
â ÑÈÇÎ |
|
|
|
|
|
|
|
|
äåëî ¹ 5 |
Допросить |
Оч. ставка |
Запросить |
|
|
|
|
Сидорова |
Сидоров — |
характери- |
|
|
|
|
|
Иванов |
стику |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Должен заметить, что составление календарных планов своей работы для таких субъектов исследования преступлений, как адвокат — защитник обвиняемого и государственный обвинитель, более сложно, чем для следователя. Они вынуждены «подстраиваться» под планы работы следователей и судей, в производстве которых находятся уголовные дела, исследуемые с их участием.
Òåìà 5
ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ
ВОПРОСЫ ДЛЯ ОБСУЖДЕНИЯ
1.Понятие и система криминалистической техники.
2.Основные технико-криминалистические средства и методы.
3.Дискуссионные проблемы криминалистической техники.
ЛИТЕРАТУРА
Белкин Р.С. Курс криминалистики. В 3 т. — М., 1997. — Т. 3 Грамович Г.И. Основы криминалистической техники. — Минск, 1981
Гончаренко В.И. Научно-технические средства в следственной практике. — Киев, 1984
Эксархопуло А.А. Основы криминалистической теории. — СПб., 1992
1. Понятие и система криминалистической техники
Понятие криминалистической техники относится к числу первых научных категорий, с которой, собственно, и начал разрабатываться понятийный аппарат науки криминалистики. Напомню, что на этапе возникновения этой науки понятие «криминалисти- ческая техника» (ее тогда именовали «уголовной» или «полицейской» техникой) вбирало в себя, по существу, все содержание криминалистики как науки об использовании данных естественно-на- учных знаний в целях расследования преступлений.
Со временем криминалистическая техника стала складываться в виде раздела науки криминалистики, в систему которой, помимо общей теории криминалистики и техники, входят криминалисти- ческая тактика и криминалистическая методика. Однако это понятие продолжало длительное время обозначать часть криминалистики, включающую в себя способы применения для расследования преступлений данных естественных наук, главным образом медицины, химии, токсикологии, биологии, физики. Так, в первом советском учебнике криминалистики для слушателей правовых вузов по этому поводу дословно говорилось следующее: «Уголовная техника изучает способы применения естественных наук
129
Основы криминалистики
(физики, химии, биологии и т.д.) к расследованию преступлений»1.
Затем под криминалистической техникой стали понимать систему приемов исследования вещественных доказательств в целях розыска, опознания и идентификации лиц и предметов по следственным делам.
Как сообщает Р.С. Белкин, из первого тома которого его фундаментального трехтомного курса криминалистики я и заимствую отдельные положения об истории криминалистической техники2, в 1938 году по ряду причин понятие криминалистической техники из отечественной научной и учебной криминалистической литературы исчезло. Это, разумеется, не означало, что сами по себе ее проблемы не продолжали изучаться в рамках других разделов криминалистики. Вновь это понятие было введено в научный оборот С.П. Митричевым в 1958 году, и в настоящее время его правомерность никем под сомнение не ставится.
Здесь хотелось бы обратить внимание на следующее. В конце 80-х — начале 90-х годов XX века отдельные ученые стали говорить о криминалистической технике как о технико-криминали- стическом обеспечении раскрытия и расследования преступлений, сокращенно — ТКО (А.Ф. Волынский, А.С. Шаталов и др.). При этом под ТКО ими понимается вид деятельности, «направленной, с одной стороны, на создание условий постоянной готовности ее субъектов к применению средств и методов криминалистической техники, а с другой — на реализацию таких условий в каждом конкретном случае раскрытия и расследования преступлений»3.
На мой взгляд, совершенно очевидно, что в таком контексте ТКО — не раздел науки криминалистики, а лишь один из объектов, изучаемых таким ее разделом, как криминалистическая техника.
Также замечу, что в зарубежной специальной литературе чаще всего вместо понятия «криминалистическая техника» используется категория «естественно-научная криминалистика». Под ней понимается «система знаний и методов всех естественных и техни- ческих наук в той части и объеме, в которых они могут быть использованы в целях раскрытия, расследования и предупреждения
1Криминалистика. Т. 1. / Под ред. А.Я. Вышинского. — М., 1935. — С. 6—7.
2Белкин Р.С. Êóðñ... — Ñ. 272—273.
3Волынский А.Ф. Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений // Курс лекций по криминалистике. — Курск, 1999. — Вып. 10. — С. 23.
130
Основы криминалистической техники
преступлений». Немецкий ученый-криминалист и судебный эксперт Клаус Дитер Поль, из вступительной статьи В.Я. Колдина к книге которого заимствовано приведенное выше определение, пишет в ней о предметной области этого раздела криминалистики: «Естественно-научная криминалистика (в англосаксонской терминологии — «судебная наука») занимается реконструкцией преступного деяния на основе исследования вещественных доказательств»1.
Из опубликованных в последнее время работ, посвященных теоретическим и прикладным проблемам криминалистической техники, мне представляются наиболее значимыми следующие: Зотов Д.В. «Уголовно-процессуальное доказывание и научно-тех- нические достижения» (Воронеж, 2005), Салтевский М.В. «Собирание криминалистической информации техническими средствами на предварительном следствии» (Киев, 1980), Грамович Г.И. «Основы криминалистической техники» (Минск, 1981), Гончаренко В.И. «Использование данных естественных и технических наук в уголовном судопроизводстве» (Киев, 1980); он же. «Научно-тех- нические средства в следственной практике» (Киев, 1984), Эксархопуло А.А. «Основы криминалистической теории» (СПб., 1992), Лысов Н.Н. «Фиксация доказательств в уголовном процессе». Часть 1. «Фиксация информации, возникающей в материальных следах преступлений». Часть 2. (Н. Новгород, 1998).
В этих и других работах предлагаются различные определения предмета криминалистической техники. В частности, криминалисты Санкт-Петербургской школы (И.Ф. Крылов, Т.А. Седова и др.) рассматривают ее как часть науки криминалистики, изучающую теоретические положения и научно обоснованные приемы и методы обнаружения, фиксации, изъятия и исследования доказательств в целях эффективного расследования и предупреждения преступлений. Р.С. Белкин считает, что криминалистическая техника есть система научных положений и основанных на них техни- ческих (в широком смысле слова) средств, приемов и методик, предназначенных для собирания, использования и исследования доказательств в целях раскрытия и предупреждения преступлений. Как видим, здесь, в отличие от первого определения, акцент делается на прикладном характере этого раздела криминалистики и на более широком понимании самих технических средств.
1 Клаус Д.П. Естественно-научная криминалистика. — М., 1985. — С. 15.
131