Темы 10. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ.
Криминалистические версии и планирование расследования
1.Содержание криминалистической тактики.
Криминалистическая тактика (третий раздел науки криминалистики) – это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по проведению отдельных следственных и судебных действий.
Данное определение не является общепризнанным. Многие авторы включают в содержание криминалистической тактики и другие вопросы, не относящиеся прямо к проведению следственных действий, – такие как организация и планирование предварительного и судебного следствия, розыскные действия следователя, взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами, использование помощи специалистов и т.д.
Криминалистическая тактика как раздел криминалистики состоит из двух частей.
1. Общие положения. Здесь излагаются понятие, сущность и содержание криминалистической тактики и составляющих этот раздел науки подразделов; источники криминалистической тактики; ее связь с другими частями криминалистики, а также основные понятия, используемые в криминалистической тактике (тактико-криминалистический прием и рекомендация, тактическая и оперативно-тактическая комбинация).
2. Тактика отдельных следственных действий (следственного осмотра, допроса, обыска и т.д.). Это основная часть криминалистической тактики.
Криминалистическая тактика рассматривает не все процессуальные действия, а лишь следственные, т.е. те, которые прямо направлены на собирание и исследование доказательств. Процессуальные действия, например предъявление обвинения или избрание меры пресечения, изучаются только наукой уголовного процесса.
Основными источниками криминалистической тактики являются:
• нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий порядок расследования и судебного разбирательства по уголовным делам, а также проведение отдельных следственных и судебных действий;
• передовой опыт раскрытия и расследования преступлений – важнейший источник криминалистической тактики;
• положения других разделов науки криминалистики (общей теории, криминалистической техники, раздела, изучающего криминалистические вопросы организации раскрытия и расследования преступлений, криминалистической методики);
• положения других наук, в первую очередь науки уголовного процесса.
Наука уголовного процесса, исследуя правоотношения, возникающие в уголовном судопроизводстве, разрабатывает, в частности, процедуры проведения предварительного и судебного следствия. При этом учитываются выводы и рекомендации криминалистической тактики. Криминалистическая тактика со своей стороны, учитывая положения науки уголовного процесса, разрабатывает приемы, обеспечивающие максимальную эффективность тех или иных следственных и судебных действий, работы следователя по собиранию, исследованию и оценке доказательств.
Существуют также научно обоснованные связи криминалистической тактики с судебной психологией, логикой, уголовным правом, судебной медициной, судебной психиатрией, теорией оперативно-розыскной деятельности. Положения всех этих и ряда других наук используются при разработке приемов и рекомендаций, связанных с проведением отдельных следственных действий, тактических и оперативно-тактических комбинаций.
2.Тактические приемы и комбинации, и их классификация.
Тактическими приемами называются действия, свободно выбираемые следователем применительно к следственной ситуации, основанные на данных специальных наук и следственной практики, полностью соответствующие требованиям уголовно-процессуального закона и проводимые с целью обеспечить наиболее эффективное производство следственных действий и расследование преступлений.
Тактический прием — это прежде всего активное действие, хотя иногда он может проявляться в форме пассивного поведения следователя.
Виды тактических приемов
1. Логические -в основе которых лежат законы и категории логики и того ее раздела, который называется судебной логикой:
· индукция;
· дедукция.
2. Психологические -такие способы осуществления действий следователя по уголовным делам, в основе которых лежат достижения в области общей и юридической психологии:
· установление психологического контакта;
· оказание психологической помощи;
· оказание психологического воздействия.
3. Организационные -приемы, которые включают правила и способы планирования расследования преступлений:
· распределение обязанностей между участниками следственных и иных действий следователя при раскрытии и расследовании преступлений;
· организацию взаимодействия следователя и оперативных работников органов дознания.
4. Комплексные -приемы, сочетающие способы подготовки и осуществления действий следователя при раскрытии и расследовании преступления:
· выбор последовательности постановки вопросов при допросе[5];
· планирование;
· выбор участников СД и их взаимодействие;
· исследование обстановки;
· психологический контакт (рис. 3);
· оказание психологической помощи;
· оказание психологического воздействия;
· версия, прогнозирование, мысленная реконструкция;
· выбор оптимальных действий и тактических приемов;
· анализ показаний, использование фактора внезапности и др.
Тактическая комбинация — это определенное сочетание тактических приемов или следственных действий, преследующее цель решения конкретной задачи расследования в данной следственной ситуации. В рамках одного следственного действия тактическая комбинация — сочетание тактических приемов (простая или элементарная тактическая комбинация). В рамках расследования конкретного уголовного дела тактическая комбинация — сочетание одноименных и разноименных следственных действий, а иногда и организационно-технических мероприятий (сложная тактическая комбинация).
Если в ходе расследования (особенно на начальном этапе) реализуются данные, полученные оперативным путем, тактическая комбинация может представлять собой сочетание оперативно-розыскных и следственных действий. Ее можно назвать оперативно-тактической, однако с процессуальной точки зрения имеют значение только следственные действия, в проведении которых приобретают процессуальный статус данные, полученные оперативным путем.
Оперативно-розыскные мероприятия как элемент тактической комбинации лишь создают условия, обеспечивающие результативность и безопасность следственных действий, входящих в тактическую комбинацию. Следственные действия могут обеспечивать последующие оперативно-розыскные мероприятия. Оперативно-тактическая комбинация осуществляется благодаря взаимодействию следователя с оперативным работником органа дознания, каждый из которых действует строго в пределах своей компетенции и своими методами.
В тактической комбинации наряду с действиями может быть запланированное бездействие (выжидание со стороны подозреваемого, его сообщников и т. п.).
Классификация тактических комбинаций:
1. Сложные: одноименные и разноименные; сквозные и локальные. 2. Простые: рефлексивные; контрольные; обеспечивающие.
Содержанием сложных комбинаций является система отдельных следственных действий. Простые состоят из системы тактических приемов, применяемых в рамках одного следственного действия. Однородные (одноименные) состоят из одноименных следственных действий. Разноименные состоят из различных следственных действий, а также из следственных действий, иных действий и мероприятий. Рефлексивные — рефлексивное управление лицом, противодействующим следствию; обеспечивающие и контрольные , осуществляемые для проверки правильного хода расследования.
3.Тактика следственных действий.
Тактические приемы подготовки, производства, фиксации и оценки результатов следственного действия составляют в своей совокупности его тактику. Тактика следственного действия призвана гарантировать его максимальную эффективность при строжайшем соблюдении законности.
Достижение этой цели предопределяет структуру тактики следственного действия, содержание составляющих ее элементов, каждый из которых представляет собой определенную стадию данного следственного действия.
В общем виде последовательность этих стадий может быть определена следующим образом:
подготовка к проведению следственного действия;
производство следственного действия;
фиксация его хода и результатов;
оценка полученных данных, определение их значения и места в системе доказательств по расследуемому уголовному делу.
Подготовка к проведению следственного действия. На данной стадии уясняются и формулируются задачи предстоящего следственного действия, решаются вопросы, связанные с определением момента его проведения и круга участников, применением технико-криминалистических средств, уточнением формы и пределов использования оперативных возможностей, помощи специалистов.
Одно из непременных условий подготовки следственного действия — построение его мысленной динамической модели. Эта идеальная модель должна помочь следователю представить обстановку его производства, действия участников, варианты их возможного поведения.
Полнота такой перспективной модели и количество ее различных вариантов связаны с объемом информации о преступном событии, участниках предстоящего следственного действия, профессиональной опытностью следователя. Чем большим бывает объем информации, тем меньше вариантов мысленной модели приходится строить в процессе подготовки следственного действия и наоборот.
Объем исходной информации, помимо всего прочего, зависит от места предстоящего следственного действия в системе всех действий по расследуемому делу. Если следственное действие относится к первоначальным, то эта информация, как правило, бывает невелика и может сводиться лишь к сообщению о самом факте происшествия.
Особенно характерен такой вариант для подготовки к осмотру места происшествия, проводимому в качестве неотложного следственного действия до возбуждения уголовного дела. Тогда основу для построения мысленной модели составляют типичные версии, то есть такие обобщенные предположения о сущности и механизме события, которые хотя бы в общем виде позволяют судить о характере произошедшего.
Будучи результатом обобщения многолетней следственной практики, типичные версии выдвигаются при наличии минимальной исходной информации и служат ориентиром при подготовке к первоначальным следственным действиям.
Поскольку число таких версий для каждой категории преступлений обычно невелико, они облегчают следователю заблаговременное построение соответствующего количества мысленных моделей его действий применительно к характеру исходной информации. Естественно, что подобные модели имеют довольно приблизительный характер и по мере получения дополнительной информации (в ходе следственного действия) должны конкретизироваться.
Сформулированные задачи следственного действия находят свое отражение в плане его производства.
Помимо указания задач, места и времени проведения следственного действия, план содержит:
сведения о лицах, в отношении которых, либо об объектах, по поводу которых оно проводится;
ссылки на собранные доказательства, потребность в использовании или проверке которых может возникнуть при производстве следственного действия;
перечень приемов использования этих доказательств, а также оперативной информации, если она имеется в распоряжении следователя;
указания на необходимые технико-криминалистические средства и тактические приемы, последовательность их применения с учетом возможного развития ситуации в ходе его производства, то есть с прогнозированием линии поведения участников следственного действия.
Важным элементом подготовки к следственному действию является определение круга его участников. С учетом требований закона решающую роль здесь играет усмотрение следователя. Уголовно-процессуальный закон различает обязательных и необязательных (факультативных) участников следственных действий. Помимо следователя, к числу первых в соответствующих случаях относятся специалист, педагог или родственник несовершеннолетнего допрашиваемого, судебный медик или иной врач.
Однако на практике круг обязательных участников нередко бывает шире — за счет включения в их число потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, защитника, представителей администрации и т.п. Поэтому, определяя будущих участников следственного действия, следователь должен руководствоваться не только требованиями ст. 164, 168-170 УПК РФ, но и теми правилами, которые выработала практика проведения данного действия по конкретной категории уголовных дел.
Производство следственного действия. На данной стадии реализуется намеченный план и решаются (не всегда) те задачи, которые ставил перед собой следователь. Это стадия применения тактических приемов и проверки версий путем подтверждения или опровержения сделанных из них выводов.
На тактику производства следственного действия существенно влияет его место в системе процессуальных действий по расследуемому уголовному делу. По роли в процессе расследования следственные действия подразделяются на первоначальные и последующие. Первоначальные следственные действия, проводимые на этапе расследования, начинающемся с момента возбуждения уголовного дела, служат средством:
ориентации следователя в обстановке и содержании преступного события;
представления о его механизме и вредных последствиях;
раскрытия преступления по «горячим следам», сбора необходимых сведений для установления и розыска преступника;
закрепления тех доказательств, которые под влиянием объективных и субъективных факторов могут не сохраниться;
получения исходной информации для построения обоснованных следственных версий, охватывающих собой все содержание предмета доказывания.
Следственные действия, проводимые в ходе дальнейшего расследования, направлены на изучение, оценку и использование доказательств, собранных на первоначальном этапе, детальную проверку версий, доказывание элементов состава преступления, а также выяснение причин и условий, способствовавших его совершению и сокрытию.
Если для тактики первоначальных следственных действий одним из определяющих бывает фактор времени, элемент внезапности, то дальнейшие следственные действия отличаются комбинационностью. Нередко несколько таких действий объединяется в комплекс, подчиненный достижению общей цели, образуя тактическую операцию.
В этом случае одно из следственных действий может выполнять подготовительную роль по отношению к другим. Например, предварительный допрос потерпевшего о признаках задержанного субъекта, подлежащего предъявлению для опознания, составляет элемент его подготовки, в то время как результаты опознания дадут материал для допроса опознанного, решения о производстве обыска, избрания меры пресечения.
Фиксация хода и результатов следственного действия. Эта стадия призвана обеспечить максимально полное и верное отражение его хода и достигнутых результатов. Тактические приемы фиксации направлены на выбор или создание условий, обеспечивающих оптимальное применение соответствующих технико-криминалистических средств и приемов запечатления доказательственной информации в установленных законом формах.
Эта стадия играет существенную роль, ибо без надлежащего процессуального оформления полученная информация не имеет необходимой доказательственной силы, а сами действия следователя не могут породить нужных процессуальных последствий.
Результатом данной стадии становятся соответствующие процессуальные документы — источники доказательств — с соответствующими приложениями, а также включение в систему последних надлежаще оформленных материальных объектов (вещественных доказательств) или получение сравнительных материалов (образцов) для целей судебной экспертизы.
Оценка полученных результатов, определение их значимости для расследования — заключительная стадия следственного действия. Анализ работы, проделанной при производстве следственного действия, и полученных результатов необходим как для проверки достоверности добытой информации, так и для решения вопроса о ее значимости для доказывания вины подозреваемого и путях дальнейшего использования.
На этой стадии выявляются ошибки, допущенные при проведении следственного действия, оцениваются их возможные результаты, решается вопрос о целесообразности повторного проведения данного действия.
Оценке должен быть подвергнут и тот процессуальный документ, в котором отражены ход и результаты проведенного следственного действия, — протокол с точки зрения его объективности, полноты, логичности и последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых процессуальных реквизитов, а также приложения к нему: планы, схемы, зарисовки, фотоснимки, аудио- и видеозаписи (ст. 166 УПК РФ). На практике это делается, к сожалению, далеко не всегда, что приводит к последствиям, негативным для установления объективной истины по расследуемому уголовному делу.
Изложенные положения основаны на системно-структурном подходе к определению содержания и тактики отдельного следственного действия, составляющих его элементов, мыслительных процессов и волевых решений.
4.Понятие и виды версий. Основные правила построения и проверки версий.
Криминалистическая версия представляет собой обоснованное предположение о познаваемом событии в целом либо о его отдельном обстоятельстве, стороне, объекте. Является методом поиска и познания.
Виды версий по различным основаниям: