крим Тема 24

Тема 24. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В ЗАВИСИМОСТИ ОТ ДАВНОСТИ ИХ СОВЕРШЕНИЯ

1.Понятие, задачи и основные положения методики расследования преступлений «по горячим следам».

Под раскрытием и расследованием преступлений по горячим следам понимается деятельность органов следствия и дознания по установлению максимальной доказательственной информации о событии преступления, лице, его совершившем, и других обстоя­тельствах, имеющих значение для дела, в кратчайшие сроки с мо­мента обнаружения преступления (на практике — за трое суток; по отдельным делам — до 10-15 дней).

Условия (факторы), определяющие специфику расследования по горячим следам:

1.внезапность возникновения ситуации, требующей расследо­вания;

2.дефицит времени для принятия процессуальных и тактиче­ских решений, а также для их осуществления;

3.большая динамичность процесса расследования, быстрая смена обстановки;

4.недостаток информации (о характере события, лице, совер­шившем преступление, и т.д.) при принятии решений;

5.необходимость безотлагательного использования новой по­ступающей информации.

Отсюда — общие требования (принципы), которым должно отвечать любое расследование по горячим следам:

1.максимальное сокращение времени для прибытия следст­венно-оперативной группы на место происшествия;

2.широкое сочетание типового программирования действий с индивидуальностью и конкретностью расследования;

3.безотлагательное включение всех необходимых сил и средств в работу по раскрытию преступления;

4.временное ограничение круга выясняемых вопросов;

5.высокая интенсивность, оперативность следственных дейст­вий;

6.широкое использование технических средств для достиже­ния максимальной полноты фиксации информации при ми­нимальной затрате времени.

Одним из решающих элементов обеспечения эффективной работы по горячим следам является правильная организация взаимодействия следователей, оперативных работников, сотрудников дежурной части и других служб органа внутренних дел, а также прокуратуры.

2. Наиболее типичными для расследования по горячим следам следственными действиями являются: осмотр места происшествия, осмотр трупа, осмотр предметов и документов, освидетельствова­ние; задержание; допросы потерпевших, свидетелей, подозревае­мых; очные ставки между такими лицами; обыск; предъявление для опознания, назначение экспертизы.

Следственный осмотр, допросы потерпевшего и свидетелей-очевидцев — информационная основа расследования по горячим следам.

При осмотре места происшествия шире, чем в других услови­ях, используется субъективный способ осмотра и выборочный ос­мотр (по ситуационным узлам). Перед началом детального осмотра применяется служебно-розыскная собака - для определения на­правления, по которому скрылся преступник, для его преследова­ния и задержания, а также для обнаружения вещей и других пред­метов — источников запаха преступника.

Широкое внедрение охранной сигнализации привело к расшире­нию возможностей обнаружения и задержания преступника на месте происшествия или поблизости от нею. В такой ситуации осмотр про­изводится с учетом информации о признаках задержанного.

Обнаруженные при осмотре места происшествия следы пре­ступника, орудия преступления, иные источники информации без­отлагательно используются для проверки этих объектов по учетам уголовной регистрации (следотска, пулегильзотеке, информацион­но-поисковым системам).

Первый допрос потерпевшего в условиях работы по горячим следам обычно бывает кратким, рассчитанным на получение и фик­сацию наиболее существенных сведений о преступлении и преступ­нике. Его цель — в максимально сжатое время получить экспресс-информацию, необходимую для поиска и задержания преступника по горячим следам. Такой допрос предполагает в последующем прове­дение повторного, детального допроса потерпевшего.

Допрашивая потерпевшего по горячим следам, учитывают пси­хическое состояние такого лица (испуг, стресс, влияние физических травм и т.п.), а также явление, именуемое реминисценцией, В соот­ветствующих случаях допрос лучше отложить, ограничившись краткой беседой с потерпевшим. Сказанное выше относится и к до­просу свидетелей-очевидцев.

3. В расследовании по горячим следам специальные познания используются в различных формах:

1.самим следователем (оперативным работником) при производстве следственных действий и оценке их результатов;

2.в форме помощи специалиста, как участника следственных действий;

3.в форме консультаций специалиста вне рамок следственных действий;

4.при проведении специалистом доэкспсртных предварительных исследований, иногда прямо на месте происшествия;

5.при назначении и проведении экспертиз.

Для предварительных исследований и экспертиз по горячим следам характерны: поисковая направленность решаемых вопросов; первоочередное проведение исследований, не требующих большого времени и сложных лабораторных методов; более широкое участие следователя в проведении экспертизы, его тесное сотрудничество с экспертом; безотлагательная оценка и быстрое использование вы­водов специалиста (эксперта) в дальнейшем расследовании.

Главные задачи назначения экспертиз по горячим следам:

1.получить отправную, исходную информацию о происшедшем событии, его механизме; наличии признаков преступления;

2.получить данные о причастности к этому преступлению конкретного лица (лиц);

3.быстро проверить с использованием специальных познаний возникшее подозрение в отношении этого лица; получить данные, необходимые для его поиска и задержания;

4.закрепить и расширить «следовую информационную базу» для последующего исследования события преступления, и в частности — для проведения идентификационных диагно­стических экспертиз в будущем, когда появятся заподозрен­ные лица или новые следы, требующие сравнения с обнаруженными ранее;

5.выявить другие преступления, совершенные подозреваемым (данным способом, с применением данных орудий и т.п.).

2.Основные особенности организации и производства расследования ранее нераскрытых преступлений.

Нераскрытые преступления дифференцируются на две группы.

Первую группу составляют латентные преступления, когда маскируется само событие преступления и правоохранительным органам не удается выявить даже его признаки, в связи с чем виновные лица избегают наказания. Латентность преступлений обусловлена высокой криминальной квалификацией виновных лиц и их пособников, сумевших тщательно завуалировать признаки противоправного события, существенными недостатками расследования, низкой квалификацией следователей, оперативных сотрудников органов дознания, не сумевших выявить эти признаки, а также организационными и управленческими упущениями руководителей следственных и оперативно-розыскных подразделений.

Вторую группу составляют нераскрытые противоправные деяния, которые характеризуются достаточными данными о событии преступления, но отсутствием необходимых сведений о виновных лицах. Проблема нераскрытых преступлений прошлых лет по делам, которые были приостановлены производством, будучи одной из основных для правоохранительных органов, к сожалению, не только далека от разрешения, но и с каждым годом все больше обостряется. Последовательный рост годовых остатков нераскрытых уголовных дел приводит к невозможности практической реализации принципа неотвратимости наказания и, более того, грозит совершением невыявленными преступниками новых, более тяжких криминальных деяний.

В соответствии с ч. 3 ст. 209 УПК РФ после приостановления предварительного следствия производство следственных действий не допускается. Но этот процессуальный запрет не снимает со следователей ответственности за результаты расследования, поскольку ч. 2 ст. 209 УПК обязывает их принимать необходимые меры по установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.

В зависимости от обстоятельств руководитель следственного органа вправе передать приостановленное уголовное дело другому следователю, поскольку свежий взгляд на материалы дела и новый подход к его расследованию могут положительно изменить ситуацию.

Работа по приостановленному делу состоит из нескольких этапов.

Первый этап включает главным образом критический анализ материалов дела, направленный на выявление ошибок и недоработок. Необходимо всесторонне исследовать версионный процесс, установить, все ли версии были выдвинуты и проверены. Возможны ситуации, когда судя по письменному плану расследования некоторые вероятные версии выдвигались, но затем не проверялись или же проверялись формально.

Серьезную ошибку составляет увлечение следователя одной из версий, которая представляется ему наиболее вероятной (почти достоверной) и после опровержения которой следователь, считая ситуацию безнадежной, необоснованно приостанавливает предварительное следствие.

Достаточно часто выдвижение не всех версий обусловлено недостаточными логическими и эвристическими способностями следователя, а также тактическими и методическими ошибками, что приводит к отсутствию исходного материала для анализа и формирования фактической базы версий.

Преступления, остающиеся нераскрытыми, как правило, совершаются опытными, неоднократно судимыми лицами либо людьми, хотя и не имеющими криминального опыта, но обладающими достаточными интеллектуальными задатками. Обе категории преступников направляют весь свой опыт и умения на подготовку, совершение и сокрытие признаков криминальных деяний и следов своего участия в них. Поэтому процесс раскрытия преступлений можно сравнить с соревнованием двух интеллектов, победить в котором должен следователь. Поражение же следователя приводит к приостановлению предварительного следствия.

Второй этап работы следователя состоит в составлении плана проведения всех возможных непроцессуальных действий. Этот план основан на результатах анализа ошибок и недочетов. Следователь прежде всего должен истребовать и изучить уголовные дела по преступлениям, совершенным аналогичным способом. Вероятность успеха повышается, если среди этих преступлений есть те, что происходили на одной и той же территории и примерно в одно и то же время.

Если следователь убеждается, что выделенные уголовные дела совершены аналогичным способом, и если хотя бы по одному из них известно виновное лицо, делается обоснованный вывод, что оба преступления - нераскрытое (приостановленное производством) и раскрытое (находящееся в производстве или уже рассмотренное судом) - совершены одним и тем же лицом. После этого следователь возобновляет приостановленное предварительное следствие (ст. 211 УПК РФ) и приступает к доказыванию виновности подозреваемого лица.

Так, по уголовному делу о серии краж ценностей и денег из квартир, расположенных на верхних этажах пятиэтажных домов, длительное время не удавалось установить преступников. Предварительное следствие по делу было приостановлено в декабре 2008 г. Однако после новой серии краж, совершенных тем же способом (отжим двери и высверливание ригеля замка), уголовные дела были переданы другому следователю. После длительных поисков следователь обнаружил уголовное дело о двух кражах, совершенных в 2006 г. аналогичным способом. По этому делу в качестве подозреваемого привлекался некий Б.П. Злобин. Однако уголовное преследование в отношении подозреваемого было прекращено. Изучив все три уголовных дела, следователь возобновил предварительное следствие, назначил трасологическую экспертизу и дал письменное поручение органу дознания о проведении оперативно-розыскных мероприятий, в ходе которых Б.П. Злобин и его сообщник К.С. Фалалеев были задержаны сразу после совершения ими очередной кражи. В процессе расследования соединенных в одно производство уголовных дел была полностью доказана вина Злобина и Фалалеева в совершении 12 квартирных краж <1>.

3.Выдвижение новых версий, организация надлежащей проверки ранее выдвинутых и новых следственных версий.

Важнейшей характеристикой предварительного расследования преступлений является его поисково-познавательная природа.

Преступление как событие, лежащее в прошлом, может быть раскрыто и расследовано лишь при познании истинной картины этого деяния и доказывании всех фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения дела.

В криминалистическом и уголовно-процессуальном познании события преступления, основным его инструментом соответственно является криминалистическая версия как разновидность частной гипотезы, т.е. гипотезы, примененной к нескольким фактам или отдельному социальному явлению, имевшему место в прошлом. Соответственно в уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности построение версий и их проверка превращаются в один из собственно криминалистических методов познания события преступления.

Для того чтобы выдвинуть криминалистическую версию (версии), следователь и другие субъекты криминалистической деятельности должны иметь определенные фактические основания. Последние могут выступать в виде собранных доказательств: как сведения, полученные не процессуальным, например, оперативно-розыскным, путем и в виде информации из случайных источников. На основе этих данных в версии должно содержаться не только стремление объяснить имеющиеся сведения, но и выявить их взаимосвязи и взаимозависимости. Конечно, содержание версии всегда шире содержания информации, положенной в ее основу, ибо включает суждения и о фактах еще не установленных.

В результате криминалистическую версию можно определить следующим образом - это логически построенное и основанное на фактических данных обоснованное предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях и их связи между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу.

Версия как методический инструмент познания в криминалистической деятельности по своей сущности многоаспектна. С точки зрения логики версия- разновидность частной гипотезы, предположительного умозаключения о непосредственно не наблюдаемых явлениях и их связи между собой. С позиции психологии - версия является продуктом творческого воображения, которому не свойственны беспочвенные домыслы, оторванные от собранных данных и возникшей следственной ситуации и уводящие расследование от истины. В процессе этого воображения сложившиеся представления об обстоятельствах события преступления развиваются, превращаются в новые образы указанных обстоятельств. По уголовному делу, как правило, выдвигается несколько версий. Если есть основания только для одного вывода о сути преступления (во многих случаях расследования очевидных преступлений), необходимость разработки общих версий практически отпадает. Однако поскольку в таких случаях не всегда все обстоятельства преступления достаточно очевидны (например, не ясны мотивы преступления, лица, его совершившие, и др.), обычно возникает необходимость выдвижения иных, более частных версий.

Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Анализ и синтез действия дополняются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно, мешает началу или продолжению расследования.

Сама же формулировка следственных версий как результат указанного выше мыслительного процесса является четвертым этапом их построения.

Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий. Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения типа «если верна версия а, то кроме уже известных фактов «а», «б», «в», положенных в ее основу, должны существовать еще не установленные пока, но предполагаемые факты «г», «д», «е». Указанные выводы следствия могут быть частными и относительно общими. Так, следствия, выводимые из типовых версий, носят более общий характер и часто опираются на опытные положения.

Проверка версий в отличие от процесса их построения является практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Ее цель - подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и выведенные из них выводы-следствия о каких-либо событиях или фактах и обеспечить установление истины по делу. В связи с этим проверка версий состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной криминалистически значимой, информации в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий и применения криминалистических средств и методов их реализации). Осуществляться эта проверка должна в сроки, отведенные на расследование. Возникшие при этом оперативно-розыскные версии должны быть проверены оперативно-розыскными средствами. Подтвердившиеся версии могут стать следственными и проверяться вышеуказанным путем. Особенностью деятельности по проверке версий является то, что нередко она осуществляется в условиях активного противодействия со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии истины.

В то же время следственные действия при проверке версий могут проводиться в той или иной последовательности. Так, во всех случаях при проверке версий ранее других нужно проводить неотложные и следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или большинства выдвинутых версий (следственный осмотр, судебная экспертиза, иногда следственный эксперимент, обыск, допрос свидетелей). Не должно быть задержки с действиями, направленными на розыск, изобличение и изоляцию преступника, если его пребывание на свободе представляет опасность для общества.

Не следует откладывать действия, связанные с назначением экспертиз и иных проверок и мероприятий, требующих для своего осуществления длительного времени, и др.

Соответственно в определенной последовательности может осуществляться выяснение отдельных вопросов, отдавая предпочтение первоочередному уяснению тех из них, которые имеют важное значение для наиболее вероятной или большинства версий.

В ходе проверки одна из версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть. При этом версия может считаться проверенной и подтвержденной только в том случае, если для такого вывода имеется совокупность доказательств, т.е. фактических данных, полученных с помощью процессуальных средств из процессуальных источников, и если другие версии по этим же вопросам при проверке не подтвердились.

В криминалистике существует также понятие типовых версий. Они характерны для типичных криминальных, следственных и оперативно-розыскных ситуаций, возникающих при совершении (криминальных) и в процессе раскрытия отдельных видов (групп) преступлений. Типовые версии, являясь результатом научного обобщения следственной, судебной, экспертной и оперативно-розыскной практики, описываются в соответствующих пособиях и руководствах по расследованию отдельных видов преступлений. Проводя же расследование по конкретному уголовному делу, следователь выдвигает не типовые, а конкретные версии, основанные на материалах данного дела, с учетом типовых версий.

Если же предполагаемые следствия соответствуют установленным фактам действительности, то это будет доказывать, что выдвинутая версия состоятельна (вероятна). Считать ее достоверным знанием, соответствующим действительности, пока нельзя, так как одни и те же следствия могут вытекать из различных оснований и не исключено, что установленные факты действительности обусловлены иной закономерностью (причиной), не охваченной данной версией.

Познавательная роль версии заключается не только в том, что она способна объяснить уже известные следствию обстоятельства преступления, но и в том, что с ее помощью открываются новые обстоятельства и факты, не известные следователю к моменту возникновения версии.

Способность версии не только объяснить ранее известные факты, но также обеспечивать выявление новых, является важным условием возможности проверки выдвинутого предположения, показателем высокого познавательного значения криминалистических версий.

В основе версий должны лежать определенные фактические данные, которые можно подразделить на две группы:

1. полученные из различных источников данные, относящиеся к расследуемому преступлению. Они могут содержаться в судебных доказательствах, материалах оперативно-розыскной деятельности, служебных проверок, заявлениях граждан, сообщениях печати и других источниках.

2. сведения, являющиеся результатом научных обобщений, непосредственно не относящиеся к конкретному уголовному делу. Это данные естественных, технических и других наук (криминалистики, судебной медицины, биологии, физики, химии и др.), а также сведения, почерпнутые из жизненного и профессионального опыта следователя, обобщений следственной, судебной и экспертной практики.

В частности, большое значение при выдвижении следственных версий имеют результаты криминалистического анализа и видовая криминалистическая характеристика преступлений.

Объем частной следственной версии может быть различен: она может касаться какого-то одного обстоятельства проверяемого события или охватывать два и более взаимосвязанных обстоятельств. Нередко в одной частной следственной версии объединяется несколько предположений следователя о различных обстоятельствах преступления (например, о субъекте и мотиве преступления, времени, месте и способе его совершения и т.д.).

Определение конкретных следствий, вытекающих из каждой выдвинутой версии, - основная задача анализа (разработки) версий. Важно предусмотреть все следствия из допущенного предположения, ибо этим определяется степень надежности версии, которая тем выше, чем больше следствий выводится из версии и находит подтверждение в ходе проверки. Следствия, вытекающие из выдвинутой версии, должны быть максимально детализированы, чтобы облегчить их сопоставление с фактами реальной действительности. Следствия, логически выводимые из сделанного следователем предположения относительно того или иного обстоятельства расследуемого события, находят свое выражение в сформулированных вопросах, подлежащих выяснению. Определить применительно к каждой выдвинутой версии исчерпывающую совокупность вопросов, которые необходимо выяснить в процессе проверки, практически очень важно, так как это является одним из условий всесторонности и полноты расследования.

Конечная цель проверки общих и частных версий - установить, какая из них выражает объективную истину и какие несостоятельны.

Средства и методы проверки криминалистических версий определяются в зависимости от того, к какой разновидности они относятся. Следственные и судебные версии проверяются в основном путем производства следственных и судебных действий, оперативно-розыскные средства и методы при этом также используются, однако носят вспомогательный характер.

При проверке же оперативно-розыскных версий используются главным образом средства и методы оперативно-розыскной деятельности, процессуальные средства здесь могут быть использованы лишь постольку, поскольку они применяются по параллельно ведущемуся уголовному делу.

В теории криминалистики предложен принцип параллельной (одновременной) проверки версий, обеспечивающий наиболее оптимальный темп расследования, экономию рабочего времени следователя и затрачиваемых им сил и средств.

Последовательная, поочередная проверка версий не только не гарантирует получение этих преимуществ, но более того - таит угрозу утраты следов преступления, ценной доказательственной информации, вызывает необходимость повторных следственных действий, приводит к нарушению процессуальных сроков. Ни одно из вытекающих из выдвинутой версии следствий не может быть оставлено без проверки. До тех пор пока версия не опровергнута и не отпала, каждый логически выводимый из нее факт должен быть проверен с позиции соответствия (или несоответствия) его реальной действительности.

Если в ходе проверки получены противоречивые данные, когда одни из них подтверждают версию, а другие ее опровергают, прекращать проверку версии недопустимо, она должна продолжаться до полного выяснения и устранения противоречий.

Версия признается достоверной, если:

1. все возможные предположения относительно проверяемого обстоятельства преступления были выдвинуты и никакой другой версии, касающейся того же обстоятельства, в процессе всего расследования на основе новых, дополнительных данных не возникло;

2. все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали

3. все следствия (обстоятельства), логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение, т.е. обнаружены в реальной действительности

4. подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела. Только при наличии совокупности указанных условий можно признать подтвердившуюся версию соответствующей действительности, выражающей объективную истину по делу.

Версии определяют направление расследования, поэтому их разработка - важнейшая и ответственейшая часть планирования. Но, признавая криминалистическую версию частной гипотезой, следует иметь в виду, что она представляет собой специфическую разновидность такой гипотезы. Ее отличия от иных частных гипотез заключаются в том, что она:

· конструируется и используется в специфической сфере общественной практики - уголовном судопроизводстве;

· выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными на то законом;

· объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления истины по делу;

· должна быть проверена в ограниченный законом срок;

· проверяется специфическими методами, обусловленными законом;

· проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.

Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные, это означает, что:

· факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет отношения к данному событию, не связан с ним;

· версия в целом нереальна, не отражает объективно существующей между фактами связи и не может определять направленность расследования. Версия подлежит замене;

· версия нуждается в известной корректировке, уточнении, дополнении, но не требует замены.

Версия есть не что иное, как одно из возможных объяснений расследуемого события в целом или отдельных его обстоятельств. Все они представляют суждения, которые могут быть либо ложными, либо истинными. Так как на первых порах не известно, какое из них соответствует действительности, а какое ошибочно, то на этом основывается правило, согласно которому необходимо выдвигать столько версий, сколько может быть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимся обстоятельствам.