568

ББК 67.52 Б81

Бондаренко, Р. В.

Криминалистическое исследование подписей: Общая методика исследования подлинных (неподлинных) подписей с использованием качественно-описательного метода : учебное пособие. Ч. II. /

Р. В. Бондаренко ; Е. Г. Гулина / под ред. В. П. Лютова. – М. : Московский университет МВД России, 2013. – 39 с. – 13 илл.

Вторая часть учебного пособия «Общая методика исследования подлинных (неподлинных) подписей с использованием качественноописательного метода» содержит: понятие методики, методов и технических средств, используемых в почерковедческой экспертизе при решении вопросов о подлинности, неподлинности подписей. В пособии даны примерные формулировки, используемые экспертами су- дебно-экспертных подразделений Министерства юстиции и Министерства внутренних дел Российской Федерации при составлении заключений.

Данное пособие подготовлено в помощь курсантам (студентам), обучающимся судебному почерковедению в высших учебных заведениях России.

ББК67.52

Рецензенты: начальник кафедры экспертно-криминалистической деятельности УНКСЭ Московского университета МВД России кандидат юридических наук И. В. Киселевич; доцент кафедры криминалистики МГЮА кандидат юридических наук, доцент М. В. Жижина; заместитель начальника ЭКЦ УВД ЗАО ГУ МВД России по г. Москве Ю. О. Зы-

кова.

©Московски й университет МВД России, 2013

©Бондаренко Р. В., 2013

©Гулина Е. Г., 2013

4

ВВЕДЕНИЕ

Судебно-почерковедческая экспертиза является одним из самых распространенных видов экспертиз, востребованных по уголовным, гражданским и арбитражным делам. По данным ЭКЦ МВД России, из 100 почерковедческих экспертиз 80 приходится на экспертизу подписей. В то же время процент ошибочных выводов по экспертизам подписей, к сожалению, возрастает. Объясняется это отсутствием соответствующей литературы, а также необходимого опыта работы при исследовании подписей. Многочисленные публикации по общетеоретическим вопросам и содержащиеся в них сведения о методиках исследования различных объектов почерковедческой экспертизы, в том числе и подписей, как правило, издавались ограниченным тиражом и являются недоступными для экспертов, работающих не только в отдаленных регионах России, но и в таких центральных городах, как Москва и СанктПетербург. В настоящей работе предпринята попытка обобщить материалы теоретической базы судебного почерковедения, изложенные в трудах ведущих российских ученых-почерковедов В. Ф. Орловой, А. И. Манцветовой, И. А. Славуцкой, Л. А. Винберга, М. В. Шванковой и др., и дополнить новыми теоретическими положениями ученых В. В. Серёгина, А. В. Пахомова, Л. А. Сысоевой. В работе обобщен практический опыт ведущих экспертов Министерства юстиции России

иэкспертно-криминалистических подразделений МВД России.

1.ПОНЯТИЕ МЕТОДИКИ, МЕТОДОВ И ТЕХНИЧЕСКИХ СРЕДСТВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ЭКСПЕРТИЗЫ ПОДПИСИ

При производстве судебно-почерковедческой экспертизы важную роль играет правильно выбранная методика исследования почерковых объектов. Нарушение методики может привести к экспертной ошибке, в результате чего следствие и дознание могут пойти по ложному пути расследования.

Методика экспертного исследования – это система категорических или альтернативных научно обоснованных предписаний по выбору и применению в определенной последовательности и в определенных существующих или создаваемых условиях методов, приемов и средств (приспособлений, приборов иаппаратуры) длярешения экспертнойзадачи.

Целью создания судебно-экспертной методики является не просто получение новой информации об объекте исследования, а решение конкрет-

5

ных экспертных задач, и в этом ее отличие от научных методик исследования аналогичных объектов, частоиспользующих те же методы1.

В почерковедческой экспертизе объектами исследования являются рукописные записи и подписи. В зависимости от вида решаемых задач методика подразделяется на общую, частную и конкретную2.

Общая методика почерковедческой экспертизы – это система методов, приемов и средств, определяющая содержание и процедуру исследования, проводимого экспертом в целях решения почерковедческих задач определенного класса или конкретной экспертной ситуации, к которым относятся идентификационная, диагностическая и ситуационная методики почерковедческой экспертизы.

Под частной методикой подразумевается деятельность эксперта по решению задач рода, вида, подвида исследования. Например, методика почерковедческой идентификационной экспертизы подписей (родовая экспертиза) подразделяется в свою очередь на следующие виды: методика идентификационного исследования подписей от имени вымышленных лиц, методика исследования подписей, выполненных с намеренным искажениемсобственноручной подписи (видовая экспертиза).

Конкретная методика подразумевает систему методов, приемов и технических средств, определяющую процедуру и содержание решения конкретной задачи, например методика исследования подписей, выполненных лицами в состоянии алкогольного опьянения.

Методику необходимо отличать от методов и технических средств экспертных исследований.

Слово «метод» образовано от греческого слова «метода» – правильный путь, способ, план для достижения определенной цели; в науке метод – способ и порядок исследования предмета для получения наиболее полного и соответствующего истине результата3.

С помощью методов научного исследования разрабатываются теоретические положения и методики практического решения задач экспертизы. В научных разработках и в экспертных исследованиях могут применяться одни и те же методы. Однако далеко не всякий метод научного познания может использоваться в методике экспертизы. Сфера использования метода в процессе научного поиска шире. В практике же

1РоссинскаяЕ. Р., ГаляшинаЕ. И., Зинин А. М. Теория судебной экспертизы: учебник. М. : Норма, 2009.

2Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник / под ред. В. В. Серегина. Волгоград: ВАМВДРоссии, 2007.

3БрокгаузФ. А., Ефрон И. А. Энциклопедический словарь. Современная версия.

М. : Эксмо, 2005.

7

явления соответствующих свойств, характеристик и других особенностей объекта.

Экспертный эксперимент как метод исследования объектов широко используется в практической судебно-экспертной деятельности, а также при разработке новых судебно-экспертных методик исследования доказательств1.

Рассматривая почерк как результат письменно-двигательной функции, основанной на функционально-динамическом комплексе навыков, криминалисты с помощью эксперимента познают закономерности формирования и проявления основных свойств (качеств) почерка – его индивидуальности, устойчивости, вариационности, избирательной изменчивости. Эксперимент в судебном почерковедении стал действенным средством выявления как жестко детерминированных, так и вероятно- стно-статистических закономерностей. Он тесно соприкасается с моделированием2.

Моделирование – создание и использование моделей с познавательной целью. В судебном почерковедении особенно развито математическое моделирование, различные аспекты которого обстоятельно рассмотрены в специальной литературе3. На его основе строятся многие методы исследования и оценки признаков, предназначенные для решения идентификационныхи диагностических задачэкспертизыпочерка.

Третий уровень составляют частные и специальные методы познания, которые применяются исключительно или преимущественно в данной науке.

Для судебного почерковедения такими методами познания являются комплексное и творческое использование данных технических и естественных наук, обобщение экспертной практики, а также использование качественно-описательного и количественного методов исследования.

Одним из наиболее часто применяемых методов в почерковедческой экспертизе является качественно-описательный, предполагающий описание логических и предметных процедур, разработанных на основе теоретических и экспериментальных исследований.

Качественно-описательные методы используются, как правило, на всех этапах и стадиях в методиках экспертного исследования. Качест-

1РоссинскаяЕ. Р., ГаляшинаЕ. И., Зинин А. М. Теория судебной экспертизы: учебник. М. : Норма, 2009.

2Жижина М. В. Судебно-почерковедческая экспертиза документов. М. : Юрлитинформ, 2009.

3Теория и практика математического моделирования в судебно-почерковедчес- койэкспертизе. М., 1980.

8

венно-описательные методы применяются на «визуальной» основе с использованием технических, инструментальных средств.

Помимо качественно-описательных методов, в последнее время в почерковедческой экспертизе все чаще используются и количественные методы, применяющие специальные алгоритмы и программы, как правило, при решении диагностических задач и исследовании малообъемных почерковых объектов. Количественные (модельные) методы могут быть рассчитаны на «ручное» или автоматизированное применение в совокупности соспециальнымикомпьютернымипрограммами.

Технико-криминалистические средства – это приборы, устройства,

инструменты и вещества, специально разработанные, приспособленные для собирания, изучения и использования доказательственной информации.

В экспертной практике при исследовании документов все большее применение находят различные спектральные видеокомплексы, например, телевизионные спектральные системы, экспертно-криминалисти- ческие видеокомплексы VILDIS, Vc-30, видеоспектральные компарато-

ры FOSTER and Freeman VSC 400 (VSC 5000), микроскопы. Современ-

ные спектральные видеокомплексы являются сложными техническими устройствами, реализующими большинство традиционных фотографических методов исследования и некоторые другие специальные методы (спектрофотометрия, колориметрия, в зависимости от модели и производителя). В этих видеокомплексах первичным приемником изображения является видеокамера, соединенная с монитором персонального компьютера1. С помощью таких приборов можно исследовать объекты почерковедческой экспертизы на предмет технической подделки.

Среди других технико-криминалистическиx средств широко используется МСП-1 (микроскоп стереоскопический панкратический), позволяющий исследовать документы при значительных увеличениях, дающих возможность анализировать морфологию штрихов, красящие вещества и т.д. Микроскоп комплектуется фотонасадкой, позволяющей фиксировать полученные изображения в цифровом виде.

1 ЧетвёркинП. А., Головастиков Г. Ю. Актуальные проблемы использования спектральных видеокомплексов (видеоспектральных компараторов) в судебной экспертизе // Судебная экспертиза: дидактика, теория, практика: сборник научных трудов. М. : МосковскийуниверситетМВДРоссии, 2007. Вып. 3. С. 116–120.

9

2. КАЧЕСТВЕННО-ОПИСАТЕЛЬНЫЙ МЕТОД ИССЛЕДОВАНИЯ

ПОДЛИННЫХ (НЕПОДЛИННЫХ) ПОДПИСЕЙ

Идентификация исполнителя по подписи имеет большое сходство с общей методикой исследования почерка, однако своеобразие подписи, выступающей в качестве удостоверительного знака, определяет некоторые особенности ее исследования. Нарушение методики исследования подписей, пропуск ряда ее этапов или подэтапов могут привести к разрыву логических цепочек и, как следствие, к неверному либо необоснованному выводу.

Качественно-описательный метод, используемый при решении вопроса о подлинности и неподлинности1 подписи, предполагает выдвижение версий, раздельный анализ исследуемого почеркового объекта и образцов подписей, сравнительное исследование, заключительную оценку его результатов и т.п.2

При исследовании подписей можно выделить следующие стадии:

1.Предварительное исследование;

2.Раздельное исследование;

3.Сравнительное исследование;

4.Оценка результатов сравнительного исследования и формирование выводов.

2.1. Предварительное исследование

Предварительное исследование включает следующие этапы:

осмотр упаковочного материала, проверку процессуальных и исследуемых документов, изучение обстоятельств дела, уяснение задач исследования, ознакомление со сравнительным материалом, предварительное исследование документа и объекта почерковедческой экспертизы.

При поступлении материалов для проведения почерковедческой экспертизы подписей учитываются правила, содержащиеся в соответствующих ведомственных инструкциях по оформлению материа-

1Подлинная подпись – это подпись, выполненная лицом, от имени которого она значится. Неподлинная подпись – это подпись, выполненная не тем лицом, от именикоторогооназначится, адругим.

2Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник / под ред. В. В. Серегина. Волгоград: ВАМВДРоссии, 2007.

10

лов, направляемых для производства почерковедческой экспертизы1. Упаковка должна быть такой, чтобы исключалась возможность повреждения документов. Если при осмотре документов будет установлено, что в результате ненадлежащей упаковки документы стали непригодными для исследования, составляется соответствующий акт, который подписывается экспертом и руководителем экспертного учреждения, и документы возвращаются без исполнения.

Вслед за упаковкой материалов эксперт проверяет наличие постановления или определения судебно-следственных органов на производство судебно-почерковедческой экспертизы, а также количество исследуемых объектов, перечень которых должен соответствовать постановлению (определению) о назначении экспертизы. При этом эксперт должен выяснить: по какому уголовному (гражданскому, арбитражному) делу назначена экспертиза; изложены ли обстоятельства дела; каковы вопросы, подлежащие решению, и какой именно документ (часть его) необходимо подвергнуть исследованию; указаны ли фамилии, имена и отчества лиц, от имени которых выполнены подписи, а также лиц, подозреваемых в их исполнении.

При отсутствии тех или иных документов об этом составляется акт, который отдельно или вместе со всеми представленными материалами направляется органу, назначившему экспертизу, либо в письменной форме делается запрос о предоставлении в распоряжение эксперта недостающих материалов.

В случае неточности описания реквизитов исследуемого документа, наличия опечаток, отсутствия фамилии, имени или отчества проверяемого исполнителя в постановлении следователя (определении суда) необходимо связаться со следователем или судьей, назначившим экспертизу, для уточнения данных и оговорить их в вводной части заключения в виде примечания, не возвращая материалы дела.

Пример. «Согласно сообщению следователя, Бравин Л. И. и Брагин Л. И. – одно лицо».

Пример. «В постановлении следователя… указано, что для сравнительного исследования представлены документы с образцами почерка Иванова И. П., однако, как следует из этих документов, подписи в них

1 Инструкция по организации производства судебных экспертиз в экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации, утв. приказом МВД России от 25 июня 2005 г. №511; Инструкция по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации, утв. приказомМинюстаРоссииот20 декабря2002 г. №347.