202

31

Поскольку рассматриваемая категория преступлений совершается зачастую с применением фальсифицированных документов, органы предварительного следствия по каждому уголовному делу, возбужденному по факту преступления, совершенного с целью незаконного завладения в собственность имущества юридического липа, сталкиваются с необходимостью назначения криминалистических экспертиз с целью сбора необходимой доказательственной базы. Криминалистическая характеристика преступлений указанной категории обуславливает назначение почерковедческого и технико-криминалистического исследования документов и ряда других экспертиз.

Исследования показывают, что по данной категории уголовных дел чаще всего назначаются технико-криминалистическая экспертиза документов (100 % изученных уголовных дел); дактилоскопическая (3 % уголовных дел); фоноскопическая (15 % уголовных дел); иные (4 %)1.

Технико-криминалистическая экспертиза документов позволяет разрешать идентификационные и диагностические вопросы, связанные с восстановлением содержания поврежденных документов, а также с установлением способа изготовления или подделки документа и использованных для этого технических средств. Разрешение идентификационных и диагностических вопросов, связанных с исследованием материалов документов (бумаги, красителей, клеящих веществ и пр.), требует обязательного привлечения методов, средств, приемов и методик экспертизы веществ, материалов, изделий, так как только с помощью ее производства можно определить внутренние признаки, индивидуализирующие исследуемые объекты или устанавливающие их групповую принадлежность в рамках идентификационного либо диагностического исследований.

Технико-криминалистическая экспертиза документов позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы2:

А. Диагностические вопросы:

1. Каким способом изготовлены поступившие на исследование документы, бланк документа, денежный билет, ценная бумага – от руки, с использованием копировальных технических средств, типографским или фотографическим способом, с помощью принтера персонального компьютера, путем применения частей другого документа и т. п.?

2.Какое средство письма было использовано для выполнения рукописного текста (перьевая ручка, фломастер, гелиевая ручка, карандаш, шариковая ручка и т. п.)?

3.Не использовалась ли при изготовлении исследуемого документа часть другого документа (имевшего оттиск печати, штампа, подпись или какие-либо другие реквизиты)?

1Статистика ИЦ МВД РБ за 2013 г. // Сайт www.mvd.rb/ru /.

2Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма:

Инфра-М, 2010. С. 287–300.

32

4.Подвергалось ли и каким способом (подчистка, дописка, перекопировка и т. п.) изменению первоначальное содержание текста?

5.Какова последовательность изготовления документа (что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись: до или после образования складок на документе выполнены рукописные записи и т. п.)?

6.Каково первоначальное содержание документа, если он подвергался изменению (залитые, зачеркнутые, закрашенные записи)?

7.Каково содержание текстов, образовавшихся на промокательной или копировальной бумаге?

8.Каковы сроки изготовления материалов документов и каковы условия их хранения?

9.Каким способом изготовлены печатные формы, клише (ручной гравировкой, фотохимическим, фотомеханическим или наборным способами)?

10.Каковы наименование и марка полиграфического шрифта, которым выполнен текст документа (бланк документа), и конструктивные особенности примененного для этого печатного оборудования?

Б. Идентификационные вопросы:

1.Не составляли ли части документа ранее единое целое?

2.Не изготовлен ли документ на данной конкретной подложке (поверхности)?

3.Не изготовлялся ли документ (бланк документа) с помощью данной печатной формы (клише)?

4.Не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате (печатном устройстве)?

5.Нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом)?

6.Не одной ли и той же печатью (штампом) нанесены оттиски на разных документах?

7.Не составляли ли материалы письма или печатной продукции (чернила для перьевых и гелиевых ручек, фломастеров, пасты для шариковых ручек, тушь, типографская краска, иные красители) единую массу?

8.Не выполнены ли в документах рукописные записи и типографские (печатные) тексты материалами письма или печатной продукции, взятыми из одной и той же емкости (одного и того же пишущего прибора)?

Дактилоскопическая экспертиза позволяет установить человека по следам его рук, определить его пол, возраст и другие особенности, количество лиц, оставивших следы рук.

Дактилоскопическая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы1:

А. Диагностические вопросы:

1Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма:

Инфра-М, 2010. С. 201–204.

33

1.Имеются ли на представленном объекте следы рук? Пригодны ли они для идентификации лица?

2.Какой рукой (правой или левой) и какими пальцами (участком ладони) оставлены следы на данном предмете? Каково взаиморасположение следов пальцев рук, какова их локализация на различных предметах (для анализа отдельных элементов механизма преступления или иного события)?

3.Имеет ли какие – то особенности строение кисти руки лица, оставившего следы (шрамы, заболевания кожи, отсутствие фаланг пальцев)? Не было ли на руках посторонних предметов: колец, перчаток и пр.?

4.Как давно оставлены следы рук?

5.Каков пол, возраст и примерный рост лица, оставившего следы?

6.Какое количество лиц находилось на месте происшествия?

Б. Идентификационные вопросы:

1.Принадлежат ли следы рук одному или нескольким лицам?

2.Не оставлены ли следы рук конкретным лицом (лицами)? Фоноскопическая экспертиза разрешает задачи, связанные с иссле-

дованием различных магнитных записей голоса человека (аудио – и видеозаписей)1. В данном случае это касается переговоров лиц, причастных к захвату организации (предприятия).

Фоноскопическая экспертиза позволяет разрешать следующие вопросы2:

1.Сколько лиц участвовало в разговоре, записанном на представленной фонограмме?

2.Является ли речь, представленная на фонограмме, заученной, прочитанной или свободной?

3.Каково дословное содержание текста?

4.Какова была окружающая обстановка в момент записи (характер помещения, в котором происходила запись, открытая местность и т. п.)?

5.Является ли представленная фонограмма (видеофонограмма) оригиналом или копией? Подвергалась ли она монтажу?

6.Использовалась ли для записи новая или ранее содержащая запись лента?

7.Чья, судя по представленным образцам, речь записана на представленной фонограмме?

Судебная финансово-экономическая экспертиза назначается для решения задач, касающихся определения финансового состояния компании, целей, стоимости ее активов, заключенных договорных обязательств, операций с ценными бумагами, инвестициями и т. д.

1Судебная экспертиза: типичные ошибки / Е. И. Галяшина, В. В. Голикова, Е. Н. Дмитриев и др.; под ред. Е. Р. Россинской. М.: Проспект, 2012. 544 с.

2Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россинская. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Норма: Инфра-М, 2010. С. 350–351.

34

Судебная финансово-экономическая экспертиза позволяет разрешать следующие вопросы1:

1.Определение реальности и экономической обоснованности финансовых показателей организации в случаях искажения ее данных о доходах и расходах;

2.Исследование финансового состояния и платежеспособности;

3.Анализ структуры и динамики доходов и расходов в целях определения в них диспропорций, повлиявших на величину балансовой прибыли и связанных с ней показателей;

4.Установление негативных отклонений в распределении и использовании прибыли, анализ заключенных сделок, приведших к возникновению кредиторской задолженности;

5.Определение среднерыночной стоимости имущества, акций (долей) общества.

Почерковедческая экспертиза позволяет разрешать идентификационные и диагностические вопросы, связанные с установлением исполнителя рукописного текста.

Почерковедческая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы2:

А. Диагностические вопросы:

1.Какова половая принадлежность лица, выполнившего рукописный текст?

2.Какой возраст исполнителя рукописного текста?

3.В каком состоянии (обстановке) находился исполнитель рукописного текста (подписи)?

4.Не выполнен ли рукописный текст (подпись) намеренно измененным почерком (с подражанием почерку конкретного лица, изменением пишущей руки и т. п.)?

Б. Идентификационные вопросы:

1.Кем конкретно из числа указываемых лиц выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в представленном на исследование документе?

2.Кем выполнена подпись: от имени определенного лица или им

самим?

3.Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты в различных документах либо отдельные фрагменты (части) текста в одном документе?

4.Не дописаны ли слова или иные обозначения в рукописном тексте другим лицом?

1Криминалистика: учебник / Е. Р. Россинская. М.: Норма ИНФРА-М, 2012. С. 235 250.

2Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма:

Инфра-М, 2010. С. 278–279.

35

Автороведческая экспертиза производится с целью установления автора документа на основании анализа отобразившихся в нем особенностей письменной речи. С помощью автороведческого исследования также возможно дать автору документа определенную характеристику на основании совокупности выявленных признаков: образовательного и интеллектуального уровня, профессиональной принадлежности, происхождения из определенной местности, а также судить о факторах, действовавших на исполнителя в период изготовления (выполнения) документа.

Автороведческая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы1:

А. Диагностические вопросы:

1.Каков образовательный уровень автора текста?

2.Является ли язык, на котором выполнен документ, родным для автора текста? Если нет, то какой язык предположительно является для него родным? Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста?

3.Составлен ли данный документ лицом, обладающим навыками научного (публицистического, делового и т. п.) стиля письменной речи?

4.Составлен ли этот текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии?

5.Лицом какого пола выполнен рукописный текст в документе?

6.К какой возрастной группе принадлежит исполнитель документа? Б. Идентификационные вопросы:

1.Является ли автором текста данное лицо?

2.Является ли автором текста нескольких документов (или несколь-

ких фрагментов одного документа) одно лицо или разные лица?

Судебная компьютерно-техническая экспертиза располагает широкими возможностями в установлении пользователя и программиста, восстановлении измененных информационных массивов, выявлении фактов и определении способов несанкционированного проникновения в компьютерную систему.

Судебная компьютерно-техническая экспертиза позволяет разрешать следующие вопросы2:

1.Каково функциональное предназначение аппаратного средства?

2.Используется ли данное аппаратное средство для решения конкретной функциональной задачи?

3.Является ли представленное аппаратное средство носителем информации?

4.Доступен ли для чтения представленный носитель информации?

1Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норм : Инфра-М, 2010. С. 283–287.

2Корухов Ю. Г. Понятие «предмет экспертизы» и его практическое значение // Эксперткриминалист. 2013. № 1. С. 15–17.

36

5.Каково содержание защищенных данных?

6.Каково фактическое состояние выявленных данных и соответствует ли оно типовому состоянию на соответствующих носителях данных?

7.Какие данные с фактами и обстоятельствами конкретного дела находятся на представленном носителе информации?

8.Какие данные о собственнике (пользователе) компьютерной системы (в том числе имена, пароли, права доступа и пр.) имеются на носителях информации?

9.Какие данные из представленных на экспертизу документов (образцов) и в каком виде (целостном, фрагментарном) находятся на носителе информации?

10.Каково первоначальное состояние данных на носителе (в каком виде, какого содержания и с какими характеристиками, атрибутами находились определенные данные до их удаления или модификации)?

11.Какие имеются адреса Интернета, по которым осуществлялся доступ с данного компьютерного средства?

12.Имеется ли какая-либо информация о проведении электронных платежей и использовании кодов кредитных карт?

Баллистическая экспертиза позволяет установить вид, модель и калибр оружия (или конкретного экземпляра оружия) по стреляным пулям и гильзам; определить пригодность для стрельбы оружия, боеприпасов; определить однородность патронов, пуль, гильз, дроби, картечи; исследовать следы выстрела на преградах с целью установления направления, дистанции выстрела и других обстоятельств.

Баллистическая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы1:

Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании самого оружия:

1.Относится ли данный предмет к огнестрельному оружию?

2.К какому виду и образцу (модели) относится данное огнестрельное оружие? Каков его калибр?

3.Исправно ли оружие и пригодно ли оно для стрельбы?

4.Каким способом (промышленным, самодельным) изготовлено данное оружие или его отдельные детали?

5.Могли (при определенных обстоятельствах, например, при падении оружия на пол) произойти выстрел из данного экземпляра оружия без нажатия на спусковой крючок?

А. Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз:

1Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма:

Инфра- М, 2010. С. 234–254.

37

1.К какому виду, типу, образцу относится данный патрон и в каком оружии он может быть использован для стрельбы?

2.Пригодны ли данные патроны для стрельбы?

3.Из оружия какого вида, системы, образца (модели) стреляна данная пуля (гильза)?

4.Не является ли данный кусочек металла частью пули, а если является, то к какому виду и образцу относится эта пуля?

Не выстреляна ли данная пуля (пули), дробь, картечь из представленного оружия (из одного и того же оружия)?

2.Не принадлежит ли данная гильза патрону, выстрел которым произведен из представленного оружия? Не принадлежат ли данные гильзы патронам, стрелянным из одного и того же оружия?

3.Не составляли ли до выстрела пуля и гильза, представленные на экспертизу, один патрон?

Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании следов выстрела на пораженных объектах:

1.Является ли повреждение на пораженном объекте огнестрельным? Образовано ли оно пулей (дробью, картечью, осколком снаряда, мины, гранаты)? Выстрелом из оружия какого вида и образца (модели) образовано повреждение?

2.С какого расстояния был произведен выстрел в данный объект?

3.Имеются ли следы близкого выстрела на одежде потерпевшего? Могли пострадавший сам причинить себе данное повреждение изданного оружия?

При исследовании эксперты допускают технические и тактические ошибки.

Технические ошибки связаны со всевозможными описками, ошибками при расчетах и в одинаковой степени характерны для всех видов экспертиз.

Тактические ошибки состоят в том, что эксперт выбирает не самую рациональную в данном случае методику исследования, и характерны в основном для финансово-экономических, бухгалтерских, товароведческих экспертиз. Это может выражаться в неудачной последовательности определенных этапов исследования, в неоправданной модификации известной стандартной методики и т. п. Причины таких ошибок разнообразны. В ряде случаев они связаны с личностью эксперта, уровнем его подготовки, невысокой квалификацией. В других – это может быть результатом умышленных действий.

При расследовании преступлений следователем имеет место неполнота расследования, в связи с пренебрежением доказательствами отрицательно сказывается на качестве расследования. Имущество организации (предприятия) необходимо признавать вещественным доказательством. Однако, признание имущества организации (предприятия) вещественным

38

доказательством создает трудности при ознакомлении обвиняемого с вещественными доказательствами при ознакомление с материалами уголовного дела.

Согласно п. «а» п. 1 ч. 2 ст. 82 УПК РФ предусматривает фотографирование или видеозапись вещественных доказательств в виде предметов, которые в силу громоздкости и иных причин не могут храниться при уголовном деле. Поэтому можно предположить, что в уголовном деле должны находиться фототаблицы, видеопленки, на которых был бы зафиксирован имущественный комплекс организации (предприятия) относящемся к преступлению.

§ 4. Противодействие «рейдерству»

На сегодняшний день проблема противодействия расследованию преступлений, совершаемых с целью незаконного завладения в собственность имущества юридического лица, является актуальной.

Выявлены факты противодействия следствию: такие как «давление» на участников следственно-оперативной группы, дача ложных показаний и др., что составило 93 % от общего числа уголовных дел. Рассмотрим две группы факторов противодействия следствию при расследовании по уголовных дел:

К первой группе относятся факторы, обусловливающие противодействие расследованию, совершаемые с целью незаконного завладения имуществом юридического лица. К ним также можно отнести: характер поведения потерпевших после совершения преступления; объект и предмет преступного посягательства; обстановку самого противодействия; необходимость противодействия; коррупционные, родственные и иные связи субъекта противодействия; невысокий профессионализм субъектов расследования.

Ко второй группе факторов, относятся: цель, мотив и свойства личности субъектов противодействия. Субъект противодействия наблюдает за потерпевшим и оказывает на него психологическое воздействие, пытаясь подавить желание сообщить о преступлении. То есть он оценивает ситуацию и выбирает последовательность действий и способов их осуществления.

Особенности способов противодействия расследованию преступлений следует отметить: строгий контроль государственных органов, участие должностных лиц в противодействии правосудию, использование преступных связей, невысокий профессионализм субъектов расследования, отсутствие методики выявления и расследования преступлений данной категории, неопытность и небольшой стаж работы сотрудников следственных подразделений др.

39

К следующим факторам, противодействия расследованию, относятся прекращение уголовного дела – 43 %; затягивания сроков предварительного расследования – 5 %; сокрытие события преступления – 20 %; сокрытие личности преступника – 25 %.

Со стороны потерпевших и свидетелей – страх, боязнь мести, желание скрыть источники доходов, получив материальное возмещение причиненного преступниками ущерба, корысть, родственно – товарищеские отношения, желание скрыть собственное антиобщественное (преступное) поведение. На выбор приемов противодействия влияет осведомленность субъектов преступной деятельности, методы работы правоохранительных органов, состояние расследования, содержание имеющихся доказательств, тактика расследования и т. д.

Противодействие расследованию преступлений, начинается на этапе подготовки к совершению преступления – создания организованной преступной группы, для которой уже сам факт ее существования и обеспечения безопасности является элементом противодействия раскрытию и расследованию.

Заранее предопределяют качество собранных по уголовному делу доказательств – тактические приемы и очередность производства следственных действий при расследовании преступлений, совершенных с целью незаконного завладения в собственность имущества юридического лиц.

Наиболее важной целью при расследовании преступлений является установление истины по делу позволяет найти наиболее оптимальные средства и эффективные способы противодействия преступлению.

Анализ результатов расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконными завладением имуществом предприятий, позволяют сделать вывод о том, что эффективность следствия в данном направлении низка. Для этого необходимо руководителям следственных органов организовать работу по расследованию уголовных дел, таким образом, чтобы лично контролировать все дела данной категории, не допускать коррупционных и иных случаев вмешательства лиц, не имеющих отношение к раскрытию и расследованию дел.

Кроме того, изучение с личным составом: законодательства о инвестиционной деятельности, корпоративного права, следственной и судебной практики, обучение следователей, усиление контроля за расследованием уголовных дел – является решением задач, стоящих перед органами предварительного следствия.

40

Заключение

Проведенное исследование свидетельствует о том, что за последние годы криминогенная обстановка в связи с захватами и отчуждениями имущественного комплекса, инсценировкой преступлений под правомерным поведением обострилась.

Вусловиях современной России в борьбе за собственность в результате несовершенства законодательной базы и коррупции созданы условия, которые позволяют быть возможным криминальным захватам предприятий. Учитывая эти факты, появилась необходимость в создании эффективной системы по выявлению, раскрытию, предупреждению и расследованию данной категории преступлений.

Количество уголовных дел указанной категории возросло, однако методика расследования носит индивидуальный характер. Причинами некачественного расследования уголовных дел являются недостаточный уровень профессиональной подготовки сотрудников внутренних дел и некачественное исследование специалистами большого объема разнообразных документов.

Современная научно-практическая оценка криминалистической характеристики преступлений, совершенных с применением незаконного завладения в собственность имущества юридического лица, лежит в основе методики расследования данного вида преступления.

Расследование незаконных завладений в собственность имущества юридического лица возможно только на основе знания характера первичной информации о преступлении; личности преступника; способов совершения и сокрытия преступления; следов преступления, предмета преступного посягательства; обстоятельств и времени совершения преступления и других данных, которые в совокупности и взаимосвязи составляют криминалистическую характеристику указанных преступлений.

Современные уголовно-правовые нормы не вполне соответствуют специфике этой категории преступлений. В связи с этим привлечь к уголовной ответственности лиц, причастных к рейдерству, становится возможным только на завершающем этапе захвата, когда имущество компа-

нии уже похищают или иным противоправным способом изымают из-под контроля собственника или законного владельца.

Необходимость постоянного взаимодействия следователя с оперативными подразделениями правоохранительных органов, специалистами налоговых и регистрационных органов обусловлена спецификой организации расследования незаконного захвата в собственность имущества юридического лица.

Входе расследования уголовных дел данной категории органы предварительного следствия сталкиваются с различными формами противодей-