Залікові питання

1. Вкажіть досягнення формування організаційно-інституціонального забезпечення державного регулювання біржового фондового ринку України

2. Опишіть напрями удосконалення регулювання біржового ринку України на сучасному етапі його розвитку

Завдання № 4 тестові завдання

1. Як називається особа фізична або юридична особа, яка придбаває цінні папери від свого імені та за свій рахунок з метою одержання доходу чи збільшення вартості цінних паперів або набуття відповідних прав?

1. Емітент

2. Біржа

3. Інвестор

4. Андеррайтер

2. Як називається посередник при укладанні угод між продавцем і покупцем Ц?

1. Депозитарій

2. Андеррайтер

3. Біржа

4. Брокер

3. Як називається установа, що здійснює послуги із зберігання сертифікатів цінних паперів?

1. Андеррайтер

2. Зберігач

3. Депозитарій

4. Кліринговий центр

4. Як називається в зарубіжній практиці посередник, як правило, банк, що надає інвесторам послуги зі знерухомлення, клірингу і розрахунків на місцевому ринку ЦП?

1. Інвестиційний фонд

2. Центральний депозитарій

3. Кастоді

4. Депонент

5.Як називається членство в біржі, коли її член отримує обмежене право на торгівлю окремим товаром?

5. Окреме

6. Вибіркове

7. За інтересом

8. Асоційоване

6.Який орган біржі здійснює організацію біржових торгів на біржі?

1. Загальні збори членів біржі

2. Біржовий комітет

3. Виконавча дирекція

4. Рада біржі

7.Який підрозділ біржі відповідає за достовірність інформації на інформаційному табло:

1. Розрахункова палата

2. Експертне бюро

3. Інформаційно-довідковий відділ

4. Ревізійна комісія

8. Поєднайте характерну ознаку сучасної моделі біржі з назвою моделі:

Ознака організації біржі	Назва моделі біржі
А.відсутність чіткого правового поля	1. Англійська
Б. поєднання значного впливу державних установ з широкою координацією з боку неурядових організацій	2. Американська
В.визначальний вплив держави	3. Французька
Г. спостережні функції за державою+ регулювання об’єднань професійних учасників	4. Німецька
	5. Східноєвропейська

9. Відмітьте ознаки державного регулювання біржового ринку:

1. cyбоpдинаційним

2. оpієнтовним

3. загальнообов’язковим

4. базyєтьcя на можливоcті заcтоcyвання пpимycy

10. Якими правовими актами регламентується біржова діяльність в США?

1. рішеннями Союзу біржовиків

2. федеральними законами

3. законами відповідних штатів

4. ф’ючерсними угодами

Залікові питання

1. Вкажіть недоліки державного регулювання фондового ринку України.

2. Опишіть заходи щодо сучасного удосконалення законодавчого забезпечення регулювання фондового ринку України

Завдання № 5 тестові завдання

1. Розмістіть у хронологічному порядку прийняття Законів США щодо РБР:

1. Закон про товарну біржу

2. Закон про практику ф’ючерсної торгівлі

3. Закон, що регулював ф’ючерсну торгівлю

4. Закон про Комісію з товарної і ф’ючерсної торгівлі

2. В якому році створена Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку України? 1. –2014; 2. –2011; 3. –2004; 4. –1994

3. Хто є безумовними уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?

1. Голова НКЦПФР

2. Працівники центрального апарату НКЦПФР

3. Начальники відповідних територіальних органів НКЦПФР

4. Члени НКЦПФР

4. НКЦПФР:

1. Затверджує рішення правління Пенсійного фонду України про затвердження правил інвестування резерву коштів для покриття дефіциту бюджету Пенсійного фонду України в майбутніх періодах

2. Затверджує методику та порядок розрахунку чистої вартості пенсійних активів Накопичувального фонду системи загальнообов'язкового державного пенсійного страхування

3. Встановлює вимоги до фондових бірж, на яких можуть придбаватися цінні папери за рахунок пенсійних активів

4. Затверджує методику оцінки пенсійних активів накопичувальної системи пенсійного страхування за їх ринковою вартістю

5. Чи має право НКЦПФР:

1. одержувати інформацію з питань функціонування ринку цінних паперів і похідних (деривативів), а також професійних учасників фондового ринку

2. здійснювати заходи впливу до фінансової установи, яка є учасником фінансової групи

3. проводити перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів

4. проводити перевірки а саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів

6. Відмітьте примірну загальну кількість станом на початок 2015 р. професійних учасників фондового ринку: 1–1100; 2–500; 3 –800; 4–1400

7. Розподіліть функції CPО між групами:

Назва групи	Перелік, суть функцій
А. інcтитyційні	1. моніторинг за дотpиманням пpавил та ноpм
Б. контpольні	2. вcтановлення пpавил, cтандаpтів і вимог до здійcнення діяльноcті з цінними папеpами, ноpм та пpавил поведінки
В. інфоpмаційні	3. збіp та аналіз звітноcті членів
	4. вcтановлення вимог до пpофеcійної кваліфікації cпеціаліcтів
	5. подання даних НКЦПФP

8. Продовжіть визначення Асоціація «Українські фондові торговці» є відкритим добровільним договірним об’єднанням професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють ________________________ та депозитарну діяльність

9. Чи можуть бути членами ПАРД зберігач?

10. Вкажіть структури, що діють в складі ПАРД:

1. Правовий комітет

2. Комітет депозитарної діяльності,

3. Комітет з питань захисту персональних даних,

4. Торговий комітет

5. Комітет з інформаційних технологій.