§ 2. Принципы правового регулирования

несостоятельности (банкротства)

Принципами права являются руководящие положения права, его основные начала, выражающие объективные закономерности, тенденции и потребности общества, определяющие сущность всей системы, отрасли или института права и имеющие общеобязательное правового регулирования несостоятельности (банкротства) значение <22>. Принципы права отличаются от норм права большей устойчивостью, остаются неизменными в течение длительного времени <23>.

--------------------------------

КонсультантПлюс: примечание.

Монография В.С. Белых "Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России" включена в информационный банк согласно публикации - Проспект, 2009.

<22> См.: Агарков М.М. Основные принципы советского гражданского права // Избранные труды по гражданскому праву: В 2-х т. М.: Центр ЮрИнфоР, 2002. Т. II. С. 389; Алексеев С.С. Общая теория права: Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2009. С. 186 - 187; Асланян Н.П. Основные начала российского частного права: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2001. С. 76; Байтин М.И. Сущность права (современное нормативное правопонимание на грани двух веков). Изд. 2-е, доп. М.: Право и государство, 2005. С. 148 - 149; Барышникова Ю.Р. Принципы частного права: теоретико-правовое исследование: Дис. ... канд. юрид. наук. Казань, 2006. С. 48 - 50; Белых В.С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России: Монография. М.: ТК Велби; Проспект, 2005. С. 66; Вавилин Е.В. Механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2009. С. 221 - 227; Ведяхин В.М., Ревина С.Н. Принципы правового регулирования рыночных отношений. Самара: Издательство Самарской государственной экономической академии, 2005. С. 96; Волков Г.А. Принципы земельного права России. М.: Городец, 2005. С. 18; Грибанов В.П. Принципы осуществления гражданских прав // Осуществление и защита гражданских прав. М.: Статут, 2000. С. 223; Дерюгина Т.В. Теоретические проблемы в сфере осуществления субъективных гражданских прав: Дис. ... д-ра юрид. наук. Волгоград, 2010. С. 237; Ершов В.В. Юридическая природа общих и гражданско-правовых принципов: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2009. С. 20 - 21; Кайгородов В.Д. Принцип независимости судей и подчинения их только закону в советском гражданском процессуальном праве: Дис. ... канд. юрид. наук. Свердловск, 1975. С. 7; Калмыков Ю.Х. О значении общих положений гражданского законодательства // Избранное: Труды. Статьи. Выступления / Предисловие В.Ф. Яковлева; сост. О.М. Козырь, О.Ю. Шилохвост. Исследовательский центр частного права. М.: Статут, 1998. С. 264; Климова А.Н. Принципы гражданского права: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2005. С. 7; Комиссарова Е.Г. Принципы в праве и основные начала гражданского законодательства: Дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 25 - 44; Кузнецова О.А. Нормы-принципы российского гражданского права. М.: Статут, 2006. С. 47; Кузнецова О.А. Специализированные нормы российского гражданского права: теоретические проблемы: Дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 2007. С. 61 - 69; Потапова О.А. Принципы гражданского права: Дис. ... канд. юрид. наук. Ульяновск, 2002. С. 10; Свердлык Г.А. Принципы советского гражданского права. Красноярск: Издательство Красноярского государственного университета, 1985. С. 17. Цит. по: Кузнецова О.А. Нормы-принципы российского гражданского права. М.: Статут, 2006. С. 13; Скурко Е.В. Принципы права: Монография. М.: Ось-89, 2008. С. 26 - 27; Тараненко В.Ф. Принципы арбитражного процесса и влияние советской процессуальной теории на их формирование: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1983. С. 13 - 22; Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. Н.И. Матузова и А.В. Малько. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2007. С. 151; Ференс-Сороцкий А.А. Аксиомы и принципы гражданско-процессуального права: Дис. ... канд. юрид. наук. Л., 1989. С. 10 - 26.

<23> См.: Бабаев В.К. Теория современного советского права. Нижний Новгород, 1991. С. 24. Цит. по: Байтин М.И. Сущность права (Современное нормативное правопонимание на грани двух веков). Изд. 2-е, доп. М.: Право и государство, 2005. С. 149.

Принципы права делятся на общеправовые, межотраслевые и отраслевые <24>. Выделяют также принципы правового регулирования определенных групп общественных отношений и принципы отдельных институтов <25>.

--------------------------------

<24> См.: Байтин М.И. Сущность права (Современное нормативное правопонимание на грани двух веков). Изд. 2-е, доп. М.: Право и государство, 2005. С. 149.

<25> См.: Ведяхин В.М., Ревина С.Н. Принципы правового регулирования рыночных отношений. Самара: Издательство Самарской государственной экономической академии, 2005. С. 101.

Несостоятельность (банкротство) является комплексным институтом права, включающим в себя не только нормы гражданского права, регулирующие гражданско-правовой режим имущества несостоятельного должника и требований кредитором по гражданско-правовым обязательствам, но и нормы процессуального права, регулирующие порядок рассмотрения судами дел о банкротстве, а также нормы материального (трудового, финансового, бюджетного, налогового, таможенного) права, регулирующие в рамках дел о банкротстве правовой режим требований, не относящихся к числу гражданско-правовых обязательств (об уплате заработной платы, обязательных платежей и т.д.). Соответственно, правовое регулирование несостоятельности (банкротства) должно отвечать как общеправовым принципам, так и межотраслевым и отраслевым принципам права: принципу законности <26>, принципу справедливости <27>, принципу правовой определенности (предсказуемости) и стабильности <28>, принципу соразмерности (пропорциональности) и сбалансированности <29>, принципу добросовестности <30>, принципу разумности <31>, принципу недопустимости злоупотребления субъективными правами, обхода закона и осуществления субъективных прав в противоречии с их назначением <32>, принципу равенства перед законом и судом <33>, принципу общедозволительности <34>, принципу свободы экономической деятельности <35>, принципу единства экономического пространства и свободы перемещения товаров, услуг и финансовых средств <36>, принципу признания и защиты равным образом разных форм собственности <37>, принципу неприкосновенности собственности <38>, принципу свободы договора <39>, принципу защиты слабой стороны договора <40>, принципу полного возмещения убытков <41>, принципу поддержки конкуренции и ограничения монополистической деятельности <42>, принципу неприкосновенности частной жизни <43>, принципу эффективности <44>, принципу обязательности судебных актов <45>, принципу диспозитивности <46>, принципу состязательности <47>, принципу доступности судебной защиты прав и законных интересов <48>, принципу юридической истины, принципу судейского руководства, принципу равноправия сторон <49>, принципу сочетания устности и письменности судебного разбирательства <50>, принципу непосредственности судебного разбирательства <51>, принципу осуществления правосудия только судом, принципу независимости судей <52>, принципу гласности судебного разбирательства, принципу сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел <53>, принципу концентрации <54>.

--------------------------------

<26> См.: Тараненко В.Ф. Принципы арбитражного процесса и влияние советской процессуальной теории на их формирование: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1983. С. 93 - 128.

<27> См.: Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 63 - 71; Дерюгина Т.В. Теоретические проблемы в сфере осуществления субъективных гражданских прав: Дис. ... д-ра юрид. наук. Волгоград, 2010. С. 263 - 289; Иванова С.А. Принцип справедливости в гражданском праве России: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2006. 415 с.

<28> См.: Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 82 - 85; Егорова А.С. Принцип стабильности договора по гражданскому законодательству Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2011. 181 с.

<29> См.: Вавилин Е.В. Механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2009. С. 350 - 358; Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 71 - 82; Дедов Д.И. Реализация принципа соразмерности в правовом регулировании предпринимательской деятельности: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2005. 423 с.

<30> См.: Братусь С.Н. Предмет и система советского гражданского права. М.: Юридическая литература, 1963. С. 142 - 143; Василенко Е.В. Категории "добросовестность" и "разумность" в гражданском праве: вопросы соотношения: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Краснодар, 2012. 27 с.; Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 86 - 106; Дерюгина Т.В. Теоретические проблемы в сфере осуществления субъективных гражданских прав: Дис. ... д-ра юрид. наук. Волгоград, 2010. С. 343 - 384; Мазур О.В. Требование разумности в соотношении с требованием добросовестности в гражданском праве: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2012. 23 с.; Новицкий И.Б. Принцип доброй совести в проекте обязательственного права // Вестник гражданского права. 2006. Том 6. N 1. С. 124 - 181; Попова А.В. Принцип добросовестности в международном коммерческом обороте: законодательство и судебная практика Российской Федерации и стран-членов Европейского союза: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2005. 195 с.; Ширвиндт А.М. Принцип добросовестности в ГК РФ и сравнительное правоведение // Aequum ius. От друзей и коллег к 50-летию профессора Д.В. Дождева / Отв. ред. А.М. Ширвиндт. М.: Статут, 2014. С. 203 - 242.

<31> См.: Василенко Е.В. Категории "добросовестность" и "разумность" в гражданском праве: вопросы соотношения: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Краснодар, 2012. 27 с.; Волосатова Л.В. Принцип разумности в реализации субъективных гражданских прав: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2005. 195 с.; Дерюгина Т.В. Теоретические проблемы в сфере осуществления субъективных гражданских прав: Дис. ... д-ра юрид. наук. Волгоград, 2010. С. 319 - 343; Мазур О.В. Требование разумности в соотношении с требованием добросовестности в гражданском праве: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2012. 23 с.

КонсультантПлюс: примечание.

Монография С.Д. Радченко "Злоупотребление правом в гражданском праве России" включена в информационный банк согласно публикации - Волтерс Клувер, 2010.

<32> См.: Вавилин Е.В. Механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2009. С. 332 - 349; Вавилин Е.В. Осуществление и защита гражданских прав. М.: Волтерс Клувер, 2009. С. 275 - 289; Волков А.В. Злоупотребление гражданскими правами: проблемы теории и практики: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2010. 418 с.; Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 86 - 106; Грибанов В.П. Пределы осуществления и защиты гражданских прав // Осуществление и защита гражданских прав. М.: Статут, 2000. С. 20 - 103; Дерюгина Т.В. Теоретические проблемы в сфере осуществления субъективных гражданских прав: Дис. ... д-ра юрид. наук. Волгоград, 2010. С. 139 - 233; Емельянов В.И. Разумность, добросовестность, незлоупотребление гражданскими правами. М.: Лекс-Книга, 2002. С. 30 - 60, 91 - 114; Комиссарова Е.Г. Принципы в праве и основные начала гражданского законодательства: Дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 249 - 265; Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. М.: Статут, 1998. С. 106 - 119; Радченко С.Д. Злоупотребление правом в гражданском праве России: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2007. 202 с.; Садиков О.Н. Злоупотребление правом в Гражданском кодексе России // Хозяйство и право. 2002. N 2. С. 40 - 48; Суворов Е.Д. Проблемы правовой квалификации сделок и иных действий, совершенных в обход закона: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2009. 233 с.; Яценко Т.С. Категория шиканы в гражданском праве: история и современность. М.: Статут, 2003. 157 с.

<33> См.: Вавилин Е.В. Механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2009. С. 314 - 323; Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 124 - 137; Комиссарова Е.Г. Принципы в праве и основные начала гражданского законодательства: Дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 185 - 202.

<34> См.: Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 146 - 154.

<35> См.: Гаджиев Г.А. Указ. соч. С. 154 - 160.

<36> См.: Гаджиев Г.А. Указ. соч. С. 160 - 169.

<37> См.: Там же. С. 170 - 177.

<38> См.: Там же. С. 178 - 190.

<39> См.: Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 190 - 206; Ершов Ю.Л. Принцип свободы договора и его реализация в гражданском праве Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2001. 170 с.; Карапетов А.Г., Савельев А.И. Свобода договора и ее пределы. М.: Статут, 2012. Т. 1: Теоретические, исторические и политико-правовые основания принципа свободы договора и его ограничений. 452 с.; Карапетов А.Г., Савельев А.И. Свобода договора и ее пределы. М.: Статут, 2012. Т. 2: Пределы свободы определения условий договора в зарубежном и российском праве. 453 с.; Комиссарова Е.Г. Принципы в праве и основные начала гражданского законодательства: Дис. ... д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 202 - 239; Потапова О.А. Принципы гражданского права: Дис. ... канд. юрид. наук. Ульяновск, 2002. С. 117 - 142; Танага А.Н. Принцип свободы договора в гражданском праве России: Дис. ... канд. юрид. наук. Краснодар, 2001. 226 с.; Танага А.Н. Принцип свободы договора в гражданском праве России. СПб.: Юридический центр Пресс, 2003. 211 с.; Щетинкина М.Ю. Реализация и ограничение действия принципа свободы договора: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2009. 201 с.

<40> См.: Славецкий Д.В. Принцип защиты слабой стороны гражданско-правового договора: Дис. ... канд. юрид. наук. Самара, 2004. 204 с.

<41> См.: Фомичева О.В. Принцип полного возмещения убытков и его реализация в российском гражданском праве: Дис. ... канд. юрид. наук. Самара, 2001. 166 с.

<42> См.: Гаджиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (Развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М.: Юристъ, 2004. С. 206 - 207.

<43> См.: Гаджиев Г.А. Указ. соч. С. 207 - 211; Грибанов В.П. Принципы осуществления гражданских прав // Осуществление и защита гражданских прав. М.: Статут, 2000. С. 225 - 232.

<44> См.: Вавилин Е.В. Механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2009. С. 276 - 286; Цихоцкий А.В. Теоретические проблемы эффективности правосудия по гражданским делам: Дис. ... д-ра юрид. наук. Новосибирск, 1998. 612 с.

<45> См.: Клинова Е.В. Проявление законной силы судебного решения: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2004. С. 163 - 178.

<46> См.: Вавилин Е.В. Механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2009. С. 324 - 329; Жуйков В.М. Принцип диспозитивности в гражданском судопроизводстве // Российская юстиция. 2003. N 7; СПС "КонсультантПлюс"; Плешанов А.Г. Диспозитивное начало в сфере гражданской юрисдикции: проблемы теории и практики. М.: Норма, 2002. 352 с.; Потапова О.А. Принципы гражданского права: Дис. ... канд. юрид. наук. Ульяновск, 2002. С. 63 - 80; Прохорко Т.Н. Диспозитивность как принцип российского гражданского права: Дис. ... канд. юрид. наук. Пермь, 2010. 186 с.; Самолин В. Гражданский иск в уголовном процессе и принцип диспозитивности // Законность. 2000. N 9; СПС КонсультантПлюс; Тараненко В.Ф. Принципы арбитражного процесса и влияние советской процессуальной теории на их формирование: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1983. С. 147 - 180; Ярошенко Т.В. Принцип диспозитивности в современном российском гражданском процессе: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1998. 160 с.

<47> См.: Тараненко В.Ф. Указ. соч. С. 180 - 206.

<48> См.: Приходько И.А. Доступность правосудия в арбитражном и гражданском процессе. СПб.: Издательство юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета, 2005.

<49> См.: Тараненко В.Ф. Указ. соч. С. 206 - 218.

<50> См.: Тараненко В.Ф. Указ. соч. С. 218 - 227.

<51> См.: Тараненко В.Ф. Указ. соч. С. 227 - 252.

<52> См.: Кайгородов В.Д. Принцип независимости судей и подчинения их только закону в советском гражданском процессуальном праве: Дис. ... канд. юрид. наук. Свердловск, 1975. 209 с.

КонсультантПлюс: примечание.

Учебник "Арбитражный процесс" (отв. ред. В.В. Ярков) включен в информационный банк согласно публикации - Инфотропик Медиа, 2010 (4-е издание, переработанное и дополненное).

<53> См.: Арбитражный процесс: Учебник / Отв. ред. проф. В.В. Ярков. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2003. С. 47 - 76.

<54> См.: Макаров П.Н. Концентрация процессуального материала при разрешении гражданских споров (опыт Германии). М.: Статут, 2014. 335 с.; Макаров П. Механизм концентрации процессуального материала как судейский инструмент по обеспечению своевременного разрешения судебных споров (опыт Германии) // Арбитражный и гражданский процесс. 2009. N 9. С. 35 - 38; Макаров П. Механизм концентрации процессуального материала как судейский инструмент по обеспечению своевременного разрешения судебных споров (опыт Германии) // Арбитражный и гражданский процесс. 2009. N 10. С. 32 - 36; Малюкина А.В. Принцип концентрации гражданского процесса: основные теоретические положения и их реализация: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2008. 170 с.; Решетникова И.В. Концепция последовательного обжалования и концентрации исполнения судебных актов в арбитражном процессе России // Закон. 2012. N 4. С. 116 - 122; Постановление Президиума ВАС РФ от 16.04.2013 N 13596/12 по делу N А81-5080/2011 // Вестник ВАС РФ. 2013. N 8. С. 271 - 277.

Институту несостоятельности (банкротства) свойственны собственные принципы, выражающие специфику правового регулирования соответствующих общественных отношений. Принципами института несостоятельности (банкротства) являются: принципы неоплатности и неплатежеспособности <55>; принцип соразмерного удовлетворения требований кредиторов; принцип применения процедур банкротства в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов и восстановления платежеспособности должников; принцип применения процедур банкротства в рамках дискреционных полномочий суда <56>; принцип планирования; принцип разумной, эффективной и сбалансированной активности и инициативы суда в защите субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства, во взаимосвязи с которым должны применяться принципы диспозитивности и судебного контроля. Указанные принципы, в отличие от названных нами ранее общеправовых, межотраслевых и отраслевых принципов, носят специальный характер применительно к несостоятельности (банкротству), выражают его сущность и особенности как правового института.

--------------------------------

<55> См.: Мохова Е.В. Доктрина основного производства при трансграничной несостоятельности юридических лиц: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2009. С. 19 - 20; Сердитова Е.Н. Конкурсное производство как форма реализации решения арбитражного суда: Дис. ... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 29 - 34; Телюкина М.В. Проблемы несостоятельности и банкротства юридических лиц: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1997. С. 7; Ткачев В.Н. Признаки и критерии несостоятельности (банкротства) ликвидируемых и отсутствующих должников как особой категории субъектов конкурсного права // Закон. 2007. N 7. С. 63; Ярощук Д.Н. Общие черты и различия в развитии и применении украинского и российского законодательства о несостоятельности (банкротстве): Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2008. С. 16, 56 - 64.

<56> См.: Химичев В.А. Правовое положение кредиторов при банкротстве по законодательству Российской Федерации: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2005. С. 7.

В юридической литературе выделяют и иные принципы института несостоятельности (банкротства).

Так, В.В. Кулешов выделил "принципы коллективности, единства процедуры несостоятельности, равенства кредиторов и принцип контроля за ходом процедуры со стороны компетентных органов" <57>.

--------------------------------

<57> Кулешов В.В. Унификационные тенденции правового регулирования несостоятельности (банкротства) в странах Европейского союза: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002. С. 32.

По мнению О.В. Пустошкина, "институт банкротства в России строится на следующих принципах: обоснованность возбуждения дела о несостоятельности должника и введения конкретной процедуры банкротства; управляемость конкурсных отношений; соблюдение баланса интересов должника и кредиторов в процессе реализации конкретных правовых средств" <58>.

--------------------------------

<58> Пустошкин О.В. Правовые средства достижения цели института несостоятельности (банкротства) юридического лица: Дис. ... канд. юрид. наук. Самара, 2005. С. 9 - 10.

М.В. Телюкина считает, что "к числу основных принципов конкурсного права можно отнести следующие: осуществление мероприятий конкурса исходя из соображений экономической целесообразности; последовательное развитие конкурсных отношений в рамках определенных стадий, каждая из которых предполагает определенный комплекс прав и обязанностей и проведение ряда мероприятий; применение норм конкурсного права только с учетом критериев и признаков несостоятельности при строгой дифференциации признаков, достаточных для возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве) и для признания должника банкротом; наличие больших возможностей у кредиторов с большим количеством требований, что порождает необходимость защиты мелких кредиторов; пропорциональность и соразмерность при удовлетворении требований кредиторов в порядке очередности" <59>.

--------------------------------

<59> Телюкина М.В. Конкурсное право. Гражданско-правовые проблемы: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2003. С. 12.

Сидней Брукс сформулировал следующие "основные принципы и концепции банкротства.

1. Возможность начать заново. Честный должник получает возможность начать заново либо путем распродажи (аукциона), либо путем финансовой реорганизации. Нечестные должники или те, которые были вовлечены в противоправные действия, по закону не имеют права на процедуру банкротства.

2. Освобождение от долгов. Основным средством достижения возможности начать заново является отмена обязательств честного должника, за исключением тех долгов, которые по закону не подлежат отмене.

3. Автоматическая приостановка судопроизводства. После начала дела о банкротстве кредиторам автоматически запрещается без разрешения суда: взимать долги по их искам к должнику, возбуждать дела с претензиями к собственности должника или об отказе в выкупе закладной. Этим обеспечивается упорядоченное, аккуратное и более сбалансированное ведение дела и распределение компенсации среди кредиторов.

4. Приоритетность исков кредиторов. Определенные кредиторы по закону обладают приоритетными правами. Например, стоимость процедуры банкротства, определенные налоги, заработная плата некоторых служащих могут входить в приоритетные иски.

5. Защищенные кредиторы. Права кредиторов, принявших в качестве залога права или долю в какой-либо собственности должника (заложенная собственность), должны быть защищены и реализованы судом. Защищенные кредиторы являются особой приоритетной категорией кредиторов.

6. Распорядитель или "управляющий аукционом". Для процесса банкротства является необходимым и существенным участие независимого, непредубежденного и квалифицированного специалиста в: а) сборе и распродаже имущества должника, б) обследовании состояния собственности и деловых операций должника, если это необходимо.

7. Собственность, не подлежащая изъятию. Определенная, существенная, необходимая собственность должника защищена от кредиторов. Сюда включены: большая часть одежды, предметы домашнего хозяйства, профессиональные инструменты, книги, пища и лекарства. Сюда могут также входить жилище и моторизованные средства передвижения.

8. Недопустимая передача имущества. Передача имущества перед банкротством путем продажи, дарения или другими путями должна быть тщательно обследована, для того чтобы определить, не имеет ли место обман со стороны должника или попытка сокрытия имущества. По закону при наличии таких действий могут быть применены наказания.

9. Процесс подачи исков. Упорядоченная и надежная система подачи исков кредиторами и признания судом имеющих силу исков необходима для справедливой оценки кредиторов.

10. Полное опубликование. Необходимым элементом эффективной, действенной системы банкротства является требование полного, своевременного и честного опубликования сведений об имуществе, доходах и расходах должника, а также его финансовой истории за последнее время" <60>.

--------------------------------

<60> Законодательство о банкротстве в США (Тезисы лекции судьи Сиднея Брукса, федеральный суд банкротств США, Денвер - штат Колорадо) // Вестник ВАС РФ. 1993. N 8. С. 61 - 62.

Специальные принципы института несостоятельности (банкротства) отражают специфику действия общеправовых, межотраслевых и отраслевых принципов применительно к несостоятельности (банкротства) и образуют единую систему принципов института несостоятельности (банкротства), отдельные элементы которой будут рассмотрены нами далее.

Принципы права являются основными исходными началами, которыми необходимо руководствоваться при создании, толковании и применении норм соответствующей отрасли права, они отражают объективно существующие взаимосвязи между различными отраслями права, воздействуя тем самым на построение системы права.

Так, принцип диспозитивности, связывающий движение и развитие дела по стадиям гражданского судопроизводства с усмотрением лиц, участвующих в деле, и являющийся, по образному выражению классика науки советского процессуального права профессора М.А. Гурвича, двигающим началом гражданского процесса <61>, служит основным началом не только права процессуального, но и права материального. Как отмечает в этой связи профессор О.А. Красавчиков, "по научной традиции диспозитивность считается специфической категорией гражданского процессуального права, наука которого понимает под диспозитивностью возможность свободного распоряжения субъектом своими материальными и процессуальными правами в гражданском процессе <62>. Думается, что отмеченное обстоятельство следует отнести к тому, что цивилистическая мысль необоснованно игнорировала категорию диспозитивности. Разве субъекты материального права осуществляют свои распорядительные акции только в процессе и не позволяют себе ничего подобного вне стен суда и арбитража? Конечно, нет. Вся основная масса юридических действий по осуществлению правосубъектности и субъективных прав (как то: приобретение прав, их осуществление и распоряжение ими) совершается управомоченными на то лицами вне непосредственной связи с деятельностью названных юридических учреждений. Кратко говоря, без диспозитивности в гражданском материальном праве не было бы оснований для рассуждений о данной категории в праве процессуальном. Другое дело, что процессуальная наука подметила диспозитивность значительно раньше науки материально-правовой, но это не меняет существа дела. Диспозитивность не является категорией, присущей лишь гражданскому материальному и гражданскому процессуальному праву. Сфера действия данной категории охватывает большинство отраслей права. Юридическая модель (конструкция, форма) диспозитивности, основанная на законе свободы (возможности) управомоченных лиц осуществлять (приобретать, реализовывать, распоряжаться) свои права по своему усмотрению в каждой отдельно взятой отрасли социалистического права, наполняется своим специфическим содержанием, адекватным предмету правового регулирования данной отрасли права" <63>.

--------------------------------

КонсультантПлюс: примечание.

Учебник "Арбитражный процесс" (отв. ред. В.В. Ярков) включен в информационный банк согласно публикации - Инфотропик Медиа, 2010 (4-е издание, переработанное и дополненное).

<61> См.: Советское гражданское процессуальное право / Под ред. М.А. Гурвича. М., 1957. С. 3. Цит. по: Арбитражный процесс: Учебник / Отв. ред. проф. В.В. Ярков. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2003. С. 65.

<62> К настоящему времени в науке гражданского процессуального права сложился ряд взглядов относительно категории диспозитивности, обзор которых см.: Семенов В.М. Специфические отраслевые принципы советского гражданского процессуального права // Сборник ученых трудов Свердловского юридического института. Свердловск, 1964. Выпуск 4. С. 323 и сл. / Цит. по: Красавчиков О.А. Диспозитивность в гражданско-правовом регулировании // Категории науки гражданского права. Избранные труды: В 2 т. М.: Статут, 2005. Т. 1. С. 59.

<63> Красавчиков О.А. Диспозитивность в гражданско-правовом регулировании // Категории науки гражданского права. Избранные труды: В 2 т. М.: Статут, 2005. Т. 1. С. 59 - 60.

Применительно к несостоятельности (банкротству) принцип диспозитивности означает возможность лица, участвующего в деле о банкротстве, свободно распоряжаться требованиями и возражениями, заявленными в деле о банкротстве, в том числе: заявлять указанные требования и возражения, изменять их в установленном законом порядке, отказываться от них <64>.

--------------------------------

<64> См.: пункт 8 Постановления Пленума ВАС РФ от 15 декабря 2004 года N 29 "О некоторых вопросах практики применения Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" // Вестник ВАС РФ. 2005. N 3. С. 7.

Правовое регулирование института несостоятельности (банкротства) и применение процедур банкротства осуществляется исходя из таких тесно связанных между собой общеправовых принципов, как принцип добросовестности и принцип недопустимости злоупотребления субъективными правами и осуществления субъективных прав в противоречии с их назначением. Названные принципы представляют собой пределы осуществления гражданских прав (статья 10 ГК РФ) и применительно к институту несостоятельности (банкротства) означают необходимость добросовестного осуществления кредиторами, уполномоченными органами и самим должником права на предъявление в судебном порядке требования о признании должника несостоятельным (банкротом), недопустимость злоупотребления указанным правом и осуществления названного права в противоречии с его назначением, в частности, недопустимость действий кредиторов, направленных на возбуждение в отношении должника производства по делу о банкротстве без принятия иных предусмотренных законом мер, направленных на получение задолженности и удовлетворение требований к должнику в порядке, установленном законодательством вне процедур банкротства <65>.

--------------------------------

<65> См.: Пустовалова Е.Ю. Особенности исполнения обязательств в законодательстве о несостоятельности (банкротстве): Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002. С. 12; Яценко Т.С. Категория шиканы в гражданском праве: история и современность. М.: Статут, 2003. С. 115 - 120; письмо ВАС РФ от 20 января 1999 года N С1-7/УП-61 "О применении законодательства о несостоятельности (банкротстве)" // Сборник разъяснений Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации / Сост. О.Р. Зайцев. М.: Статут, 2011. С. 269; Постановление ФАС Поволжского округа от 26 августа 1999 года по делу N 123б/99-27 // СПС "КонсультантПлюс" (далее, если специально не указано иное, все судебные акты, ссылки на которые содержатся в настоящей работе, опубликованы в СПС "КонсультантПлюс"); Постановление ФАС Поволжского округа от 3 апреля 2008 года по делу N А12-8967/07-С49-5/27; Постановление ФАС Северо-Западного округа от 24 июня 1999 года по делу N А05-241/99-9/15; Постановление ФАС Северо-Западного округа от 15 июля 1999 года по делу N А56-8750/99; Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 15 декабря 2004 года N Ф08-5857/04 по делу N А32-20935/2004-2/159Б; Постановление ФАС Центрального округа от 1 октября 2002 года по делу N А14-5357/02/20/16б-89.

Принцип применения процедур банкротства в рамках дискреционных полномочий суда подразумевает, что применение указанных процедур осуществляется в рамках дискреционных полномочий судов, которые являются необходимым условием осуществления судами правосудия. В силу принципа самостоятельности судебной власти (статья 10 Конституции Российской Федерации) никто не вправе лишать суд необходимых для осуществления правосудия дискреционных полномочий. Дискреционные полномочия предоставляют суду свободу усмотрения при осуществлении правосудия, в силу названных полномочий суд самостоятельно устанавливает обстоятельства дела, проверяет по существу, а не формально, законность, обоснованность и реальность заявленных требований, возражений и иных доводов лиц, участвующих в деле <66>.

--------------------------------

<66> См.: Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 12 марта 2001 года N 4-П "По делу о проверке конституционности ряда положений Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", касающихся возможности обжалования определений, выносимых арбитражным судом по делам о банкротстве, иных его положений, статьи 49 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", а также статей 106, 160, 179 и 191 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с запросом арбитражного суда Челябинской области, жалобами граждан и юридических лиц" // СЗ РФ. 19.03.2001. N 12. Ст. 1138.

Принцип сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел применительно к делам о несостоятельности (банкротстве) выражается в рассмотрении названных дел в суде первой инстанции, как по общему правилу единолично (часть 2 статьи 223 АПК РФ), так и коллегиально в случаях направления дел в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение (пункт 4 части 2 статьи 17 АПК РФ) и принятия председателем судебного состава решения о коллегиальном рассмотрении дел в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи (пункт 5 части 2 статьи 17 АПК РФ). Суды апелляционной, кассационной, надзорной инстанций рассматривают дела о банкротстве по общему правилу коллегиально (часть 4 статьи 17 АПК РФ).

Тенденцией отечественного правового регулирования несостоятельности (банкротства) является расширение сферы единоличного рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве). Так, если Законы о банкротстве 1992 года и 1998 года не допускали единоличного рассмотрения дел о банкротстве, а первоначальная редакция Закона о банкротстве 2002 года лишь в отдельных случаях предусматривала возможность единоличного рассмотрения дел о банкротстве, то действующая редакция Закона о банкротстве 2002 года в качестве общего правила предусматривает единоличное рассмотрение дел о банкротстве в суде первой инстанции.

Значение сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) подчеркивалось еще в дореволюционной литературе, посвященной вопросам несостоятельности (банкротства). Так, К.И. Малышев применительно к французскому законодательству о несостоятельности (банкротстве) отмечал, что "конкурсное производство совершалось почти без всякого контроля со стороны судебной власти; выбираемые кредиторами синдики, оставленные без надзора, наживались на счет массы, покрывали явные злоупотребления несостоятельных по стачкам с подставными кредиторами и тянули конкурсное производство до тех пор, пока это было им выгодно. Влияние суда было слишком недостаточно не только потому, что большая часть актов производства носила частный характер, но и потому, что коллегиальное учреждение по самому своему устройству неспособно входить в подробности административно-судебных действий, не замедляя процесса и не нарушая единства и практичности мер по управлению конкурсным имуществом. Для такого надзора и руководства нужен живой человек" <67>.

--------------------------------

<67> Малышев К.И. Исторический очерк конкурсного процесса // Избранные труды по конкурсному процессу и иным институтам торгового права. М.: Статут, 2007. С. 251 - 252.

Нельзя признать оптимальным сочетание коллегиального и единоличного рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) в действующем отечественном законодательстве о банкротстве. Расширить сферу единоличного рассмотрения судьей первой инстанции вопросов в делах о банкротстве необходимо было за счет включения в число вопросов, рассматриваемых судьей единолично, вопросов об утверждении и отстранении арбитражных управляющих, вопросов о продлении сроков и о завершении процедур, применяемых в делах о банкротстве, а также вопросов о рассмотрении и об утверждении отчетов арбитражных управляющих, оставив (сохранив) коллегиальное начало при принятии судебных актов по результатам рассмотрения дела о банкротстве: о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании должника банкротом и других судебных актов, предусмотренных пунктом 1 статьи 52 Закона о банкротстве 2002 года.

Коллегиально подлежат принятию судебные акты, которыми разрешается вопрос о признании должника банкротом (стратегический, основополагающий вопрос в деле о банкротстве), в то время как вопросы об утверждении и отстранении арбитражных управляющих, о продлении сроков и о завершении процедур, применяемых в делах о банкротстве, а также вопросы о рассмотрении и об утверждении отчетов арбитражных управляющих относятся к числу оперативно-распорядительных (административно-судебных), нуждаются в скорейшем решении и не влияют на решение вопроса о признании должника банкротом, поэтому могут быть разрешены судьей единолично. Примеры единоличного рассмотрения судьей первой инстанции вопросов в делах о банкротстве известны и зарубежному законодательству о банкротстве. Так, французскому законодательству о банкротстве известен институт единоличного решения судьей-комиссаром вопроса об увольнении попечителей <68>.

--------------------------------

<68> См.: Малышев К.И. Исторический очерк конкурсного процесса // Избранные труды по конкурсному процессу и иным институтам торгового права. М.: Статут, 2007. С. 261.

Принцип планирования подразумевает применение плана и плановых начал в правовом регулировании несостоятельности (банкротстве). Действующее отечественное законодательство о банкротстве предусматривает планирование проведения реабилитационных процедур банкротства - финансового оздоровления, внешнего управления и реструктуризации долгов гражданина. Зарубежное законодательство о банкротстве также содержит примеры использования плана при проведении процедур банкротства. Так, Германское положение о несостоятельности (Закон о регулировании порядка производства по делам о несостоятельности) предусматривает конкурсный план (часть 6, § 217 - § 269) <69> и план социальных мероприятий (§ 123, § 124) <70>, а Коммерческий кодекс Франции предусматривает план восстановления платежеспособности предприятия <71> и план продолжения деятельности или уступки предприятия <72>. Мы полагаем, что планирование необходимо не только при проведении реабилитационных процедур финансового оздоровления и внешнего управления, но и при проведении иных процедур банкротства (план наблюдения, план конкурсного производства), поскольку составление плана проведения процедуры банкротства и последующий судебный контроль исполнения указанного плана способны увеличить эффективность проведения соответствующей процедуры банкротства <73>.

--------------------------------

<69> См.: Положение о несостоятельности (Закон о регулировании порядка производства по делам о несостоятельности) // Папе Г. Институт несостоятельности: общие проблемы и особенности правового регулирования в Германии. Комментарий к действующему законодательству / Пер. с нем. М.: БЕК, 2002. С. 133 - 136, 228 - 242.

<70> См.: Положение о несостоятельности (Закон о регулировании порядка производства по делам о несостоятельности) // Папе Г. Институт несостоятельности: общие проблемы и особенности правового регулирования в Германии. Комментарий к действующему законодательству / Пер. с нем. М.: БЕК, 2002. С. 111, 202 - 203.

<71> См.: Коммерческий кодекс Франции / Предисловие, перевод с французского, дополнение, словарь-справочник и комментарии В.Н. Захватаева. М.: Волтерс Клувер, 2008. С. 1054 - 1057.

<72> См.: Коммерческий кодекс Франции / Предисловие, перевод с французского, дополнение, словарь-справочник и комментарии В.Н. Захватаева. М.: Волтерс Клувер, 2008. С. 1057 - 1065.

<73> На взаимосвязь планирования и эффективности реализации конкурсного процесса обращает внимание С.А. Карелина. См.: Карелина С.А. Механизм правового регулирования отношений несостоятельности. М.: Волтерс Клувер, 2008. С. 440.

Принцип разумной, эффективной и сбалансированной активности и инициативы суда в защите субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства, во взаимосвязи с которым должны применяться принципы диспозитивности и судебного контроля, выражается в том, что суд, рассматривающий дело о банкротстве, входит в рассмотрение вопросов, возникающих в ходе банкротства и являющихся предметом спора между его участниками, не только по обращениям заинтересованных лиц, но и по собственной инициативе <74>, учитывает предмет, характер и содержание спора, сохраняет и поддерживает баланс интересов участников банкротства, принимает необходимые, разумные и эффективные меры к правильному и своевременному разрешению споров в банкротстве и не рассматривает вопросы, не являющиеся предметом спора, выяснение которых не является необходимым для его разрешения и не связано с защитой субъективных прав и законных интересов при проведении процедур банкротства.

--------------------------------

<74> Как отмечает Т.П. Мельник, "судебная практика по делам о несостоятельности в Европейском союзе свидетельствует о том, что законодательство отдельных стран, в частности, германское, идет по пути закрепления норм, усиливающих активную позицию суда". См.: Мельник Т.П. Правовое регулирование отношений несостоятельности в России и Европейском союзе: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2007. С. 8.

Признание (объявление) должника несостоятельным (банкротом) является констатацией неспособности должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей. При этом применяются принципы неоплатности и неплатежеспособности <75>. Применение принципов неоплатности и неплатежеспособности связано не с делением лиц на физические и юридические <76>, а с делением несостоятельности на торговую и неторговую, соответственно, для торговой несостоятельности применяется критерий неплатежеспособности, а для неторговой - критерий неоплатности <77>.

--------------------------------

<75> См.: Витрянский В.В. Понятие, критерии и признаки несостоятельности // Вестник ВАС РФ: Специальное приложение к N 3, март 2001 года. Российско-британский семинар судей, рассматривающих дела о несостоятельности (банкротстве) (27 ноября - 1 декабря 2000 года). М.: ЮРИТ-Вестник, 2001. С. 50; Мохова Е.В. Доктрина основного производства при трансграничной несостоятельности юридических лиц: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2009. С. 19 - 20; Сердитова Е.Н. Конкурсное производство как форма реализации решения арбитражного суда: Дис. ... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 29 - 34; Телюкина М.В. Проблемы несостоятельности и банкротства юридических лиц: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1997. С. 7; Шершеневич Г.Ф. Конкурсный процесс. М.: Статут, 2000. С. 88 - 91; Ярощук Д.Н. Общие черты и различия в развитии и применении украинского и российского законодательства о несостоятельности (банкротстве): Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2008. С. 16, 56 - 64.

<76> См.: Ткачев В.Н. Теоретические и практические проблемы правового регулирования несостоятельности (банкротства) особых категорий субъектов конкурсного права: Дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2007. С. 23.

<77> См.: Шершеневич Г.Ф. Конкурсный процесс. М.: Статут, 2000. С. 91, 109 - 110; Шершеневич Г.Ф. Учение о несостоятельности. Казань, 1890. С. 79 - 80, 91 - 92; Суворов Е.Д. Неплатежеспособность как основание для признания индивидуального предпринимателя банкротом // Несостоятельность (банкротство): Научно-практический комментарий новелл законодательства и практики его применения / Под ред. В.В. Витрянского. М.: Статут, 2010. С. 287 - 335; пункт 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 июня 2011 года N 51 "О рассмотрении дел о банкротстве индивидуальных предпринимателей" // Вестник ВАС РФ. 2011. N 9. С. 118.