- •Тема 1. Загальна характеристика фондового ринку (ринку цінних паперів)
- •Фондовий ринок (ринок цінних паперів) як складова частина фінансового ринку.
- •Історія виникнення фондового ринку.
- •Правова характеристика ринку цінних паперів.
- •Поняття фондового ринку та ринку цінних паперів в теорії та за законодавством України.
- •Структура фондового ринку України.
- •Законодавство України про цінні папери та фондовий ринок.
- •Тема 2. Правова характеристика цінних паперів
- •Поняття та види цінних паперів.
- •Групи цінних паперів за законодавством України.
- •Класифікація цінних паперів.
- •За черговістю отримання доходу та обсягу прав власника:
- •За характером розпорядження:
- •Правова характеристика простих та привілейованих акцій.
- •Правова характеристика дивідендів.
- •Поняття та види облігацій.
- •Правова характеристика державних облігацій
- •Правова характеристика облігацій місцевих позик
- •Правова характеристика облігацій підприємств.
- •Правова характеристика ощадних (депозитних) сертифікатів.
- •Правова характеристика інвестиційних сертифікатів.
- •Правова характеристика казначейських зобов’язань України.
- •Правова характеристика приватизаційних паперів.
- •Правова характеристика іпотечних цінних паперів.
- •Правова характеристика векселів.
- •Учасники складання простих та переказних векселів.
- •Фінансовий вексель
- •Порядок опротестування векселя.
- •Особливості векселя.
- •Види векселів.
- •Індосамент.
- •Протест.
- •Нотифікація.
- •Поняття та види похідних цінних паперів (деривативів).
- •Основні види
- •За базовим активом
- •Біржові та позабіржові
- •За умовами деривативу
- •Ф’ючерс
- •Форвард
- •Хеджування
- •Правова характеристика деривативів.
- •Правова характеристика товаророзпорядчих цінних паперів.
- •Тема 3. Правові засади функціонування ринку цінних паперів
- •Ринок цінних паперів, його функції
- •Принципи побудови та структурні елементи ринку цінних паперів.
- •Первинний ринок цінних паперів.
- •Відкрите (публічне) та закрите (приватне) розміщення цінних паперів.
- •Вторинний ринок цінних паперів.
- •Організований ринок цінних паперів.
- •Неорганізований ринок цінних паперів.
- •Біржовий ринок цінних паперів: поняття та загальна характеристика.
- •Відмінні особливості біржового і позабіржового ринків
- •Позабіржовий ринок цінних паперів.
- •Відмінні особливості біржового і позабіржового ринків
- •Сегменти фондового ринку (ринку цінних паперів).
- •Тема 4. Суб’єкти правовідносин на ринку цінних паперів
- •Загальна характеристика суб’єктів (учасників) правовідносин на ринку цінних паперів.
- •Види учасників ринку цінних паперів.
- •Правовий статус емітентів цінних паперів.
- •Інституційні інвестори, їх види.
- •Класифікація інституційних інвесторів
- •Інвестування в цінні папери.
- •Спільне інвестування.
- •Рейтингова оцінка емітента та цінних паперів.
- •Захист прав інвесторів.
- •Правовий статус професійних учасників фондового ринку.
- •Правове становище саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.
- •Правові проблеми захисту інтересів інвесторів у цінні папери .
- •Правовий статус холдингових компаній.
- •Тема 5. Професійна діяльність на ринку цінних паперів
- •Правова характеристика професійної діяльності на ринку цінних паперів.
- •Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами.
- •Видача ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку тощо).
- •Діяльність з торгівлі цінними паперами, її види.
- •Діяльність з управління активами інституційних інвесторів.
- •Депозитарна діяльність.
- •Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.
- •Національна депозитарна система, її структура та учасники.
- •Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів України.
- •Правові засади діяльності банків на фондовому ринку України.
- •Правові основи становлення та розвитку Національної депозитарної системи.
- •Тема 6. Правове становище фондової біржі
- •Поняття, ознаки фондової біржі.
- •Функції фондової біржі.
- •Порядок створення та припинення діяльності фондової біржі.
- •Статут фондової біржі.
- •Вимоги до фондової біржі.
- •Правила біржової торгівлі (на прикладі одніє з вітчизняних фондових бірж).
- •Укладання угод щодо цінних паперів на фондовій біржі.
- •Державна реєстрація фондової біржі.
- •Біржові операції.
- •Види біржових угод.
- •Тема 7. Державне регулювання ринку цінних паперів
- •Поняття, мета та форми державного регулювання ринку цінних паперів.
- •Функції держави в системі регулювання фондового ринку України.
- •Механізм державного регулювання ринку цінних паперів.
- •Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів.
- •Правовий статус Національна комісії з цінних паперів та фондового ринку (нкцпфр).
- •Завдання нкцпфр.
- •Повноваження нкцпфр.
- •Уповноважені особи нкцпфр.
- •Делегування нкцпфр саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку повноважень з регулювання ринку цінних паперів.
- •Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами.
- •Повноваження саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.
- •Тема 8. Відповідальність за правопорушення на ринку цінних паперів
- •Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.
- •Розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів. (приклад справи)
- •Уповноважені особи, які розглядають справи про правопорушення на ринку цінних паперів, їхні повноваження.
- •Наслідки розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів.
- •Відповідальність нкцпфр. (приклад справи)
- •Кримінальна відповідальність за порушення законодавства про цінні папери та фондовий ринок (приклад справи).
- •Адміністративна відповідальність за порушення законодавства про цінні папери та фондовий ринок. (приклад справи)
- •Санкції, які застосовуються за правопорушення на ринку цінних паперів. (3 приклади)
- •Тема 9. Тенденції розвитку законодавства України про цінні папери та фондовий ринок
- •Аналіз сучасного стану фондового ринку України. Реєстрація випуску цінних паперів
- •Перспективи розвитку ринку цінних паперів України та його інтеграції до європейського та міжнародного (світового) фондових ринків.
- •Перспективи розвитку законодавства України про цінні папери та фондовий ринок з урахуванням потреб вітчизняної практики та світових тенденцій.
Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів України.
Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) встановлюють порядок видачі, переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), видачі дубліката та копії такої ліцензії, порядок зупинення дії та анулювання такої ліцензії, умови отримання ліцензії та провадження зазначеного виду професійної діяльності.
Ліцензування діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) здійснює Комісія.
Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) можуть отримати:
компанія з управління активами;
професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів, юридична особа, що здійснює адміністрування недержавних пенсійних фондів відповідно до Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення»;
банк - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду відповідно до Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» у разі, якщо він не виконує функцій зберігача цього фонду;
Національний банк України - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду.
Юридична особа має право здійснювати діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) на всій території України після отримання відповідної ліцензії за умови членства щонайменше в одному об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об’єднує професійних учасників ринку цінних паперів, - компанії з управління активами.
Строк дії ліцензії є необмеженим.
Ліцензія (копія ліцензії) чинна до закінчення строку її дії (за наявності відповідного строку в ліцензії), визнання її недійсною або анулювання.
Забороняється здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) після закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в ліцензії), визнання ліцензії недійсною або її анулювання.
Ліцензія або її засвідчена копія, видана органом ліцензування, не підлягає передачі для використання третім особам, а також юридичним особам, які утворилися внаслідок припинення ліцензіата, крім випадків приєднання чи злиття з іншим ліцензіатом.
Поєднання діяльності з управління активами інституційних інвесторів з іншими видами професійної діяльності на фондовому ринку забороняється, крім випадків, передбачених чинним законодавством.
Ліцензіат повинен дотримуватися пруденційних нормативів провадження професійної діяльності на фондовому ринку, а також зобов’язаний створити власну веб-сторінку для опублікування до 30 квітня року, що настає за звітним періодом, річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності (за наявності) разом з аудиторським висновком.
Комісія у разі виявлення порушення законодавства застосовує до ліцензіата санкції, установлені Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.
Детальні умови отримання ліцензії та провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) компанією з управління активами зазначені у Розділі 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами). (Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами))