6. Вимоги до фондової біржі згідно законодавства

Фондова біржа зобов’язана оприлюднювати та надавати Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію про:

• перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;

• перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу;

• обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо) за період, установлений Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює порядок і форми подання інформації, та здійснює контроль за розкриттям інформації фондовими біржами¹.

Відповідно до Положення про функціонування фондових бірж, фондова біржа зобов’язана оприлюднювати та надавати останній таку інформацію:

1. перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;

2. перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу;

3. обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальна вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо) за період, установлений ДКЦПФР².

Фондова біржа може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів і показників, які характеризують кон’юнктуру ринку. Оприлюднення інформації обов’язково здійснюється на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі), інформація може також оприлюднюватися в періодичному друкованому виданні фондової біржі та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР. Фондова біржа зобов’язана зберігати до

кументи щодо оголошених заявок, укладених біржових угод і виконаних біржових контрактів не менше п’яти років. Для забезпечення виконання функцій державного представника фондова біржа повинна забезпечити, за допомогою відповідних технічних засобів у режимі реального часу, доступ до інформації про хід біржових торгів. Робоче місце державного представника на фондовій біржі має забезпечувати постійну безперервну роботу протягом торговельного дня.

Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в цьому Положенні

Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює:

• зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;

• зміни, що відбулись у переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу (включені в лістинг, виключені з лістингу).

Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів і показників, які характеризують кон’юнктуру ринку.

Організатор торгівлі оприлюднює інформацію шляхом розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі Інтернет.

Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі:

щоденно — до 10 години дня, наступного за звітним;

нерегулярно — протягом 2 робочих днів з дати виникнення

змін.

Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідностей інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у цьому Положенні.

У разі якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після неробочого робочий день.

Дані, які складаються та надаються до ДКЦПФР: щоденні; щомісячні; щорічні; нерегулярні; фінансова звітність.

Щоденні Дані складаються з довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі, довідки про цінні папери, які перебувають в лістингу організатора торгівлі.

Щомісячні Дані складаються з: титульного аркуша; довідки про перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу на останню дату звітного періоду; довідки щодо загальної кількості та вартості виконаних біржових контрактів на організаторі торгівлі; довідки про виконані біржові контракти з цінними паперами на

організаторі торгівлі; довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі; довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів.

Щорічні Дані складаються з титульного аркуша, довідки про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік.

Нерегулярні Дані складаються з: довідки про зміни в переліку цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу або виключені з лістингу (делістинг); довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі- продажу цінних паперів на організаторі торгівлі; відомостей про організатора торгівлі.

Організатор торгівлі надає (надсилає) Дані до центрального апарату ДКЦПФР у строки:

щоденні — до 11 години дня, наступного за звітним; щомісячні — протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;

щорічні — до 25 січня року, наступного за звітним; нерегулярні — протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних Даних.

Щоденні Дані надсилаються до ДКЦПФР в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови ДКЦПФР. На письмову вимогу останньої організатор торгівлі зобов’язаний надати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі.

Щомісячні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату ДКЦПФР у паперовій формі та в елекіронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.

Щорічні Дані надаються (надсилаються) до загального від ділу центрального апарату ДКЦПФР у паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови ДКЦПФР.

Нерегулярні Дані надсилаються до ДКЦПФР в електронній формі на електронну адресу, визначену наказом Голови Комісії.

Фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату ДКЦПФР у паперовій формі.

Квартальна фінансова звітність надається (надсилається) до 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Річна фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі AT до ЗО квітня року, наступного за звітним).

Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі AT, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог щодо розкриття та надання Даних здійснює ДКЦПФР. За не- надання, ненадання в повному обсязі, несвоєчасне надання, надання завідомо недостовірних Даних, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе відповідальність згідно із законодавством¹.

Торгівля на фондовій біржі здійснюється за правилами фондової біржі, які затверджуються біржовою радою та реєструються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Правила фондової біржі складаються з порядку²:

• організації та проведення біржових торгів; лістингу та деліс- тингу цінних паперів;

• допуску членів фондової біржі та інших осіб, визначених законодавством, до біржових торгів;

• котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу;

• розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення;

• розв’язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством;

• здійснення контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової біржі; накладення санкцій за порушення правил фондової біржі.

Відповідно до Положення про функціонування фондових бірж³ правила фондової біржі, а також зміни до них затверджуються біржовою радою та реєструються ДКЦПФР. Правила фондової біржі можуть міститися в одному документі або складатися з окремих документів фондової біржі.

Правила фондової біржі є обов’язковими для виконання членами фондової біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких внесені до біржового реєстру.

Правила фондової біржі визначають такі порядки:

• організації та проведення біржових торгів; лістингу та деліс- тингу цінних паперів;

• допуску членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів;

• котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу;

• розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення;

—розв’язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством;

• здійснення контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правил фондової біржі; накладення санкцій за порушення правил фондової біржі.

Пунктом і розд. III Положення про функціонування фондових бірж встановлено, що фондова біржа забезпечує умови для проведення регулярних біржових торгів, на постійно діючій основі, кожного торговельного дня, який є робочим згідно із законодавством України. Торговельний день не може починатися пізніше 10 год. 00 хв. і закінчуватися раніше 16 год. 00 хв. за київським часом. Протягом торговельного дня може відбутися кілька торговельних сесій.

Правила фондової біржі щодо порядку організації та проведення біржових торгів повинні визначати :

• процедуру проведення біржових торгів; вимоги до учасників біржових торгів;

• вимоги до уповноважених представників учасників біржових торгів, їх права й обов’язки;

• процедуру укладання біржових угод, включаючи процедуру подання заявок;

• процедуру використання електронної торговельної системи (у разі наявності) та процедуру доступу учасників біржових торгів до користування цією системою;

• процедуру формування переліку заявок учасників біржових торгів, який повинен містити щонайменше такі дані: номер заявки; найменування учасника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та час реєстрації заявки;

• процедуру формування переліку укладених біржових угод, який повинен містити щонайменше такі дані: реєстраційний номер угоди; сторони угоди; дата і час фіксації угоди; реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого укладено угоду; сума угоди; кількість цінних паперів або інших фінансових ¹

інструментів, щодо яких укладено угоду; ціна цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою укладено угоду;

• процедуру оформлення та обліку документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів;

• процедуру запобігання маніпулюванню та укладенню нестандартних біржових угод;

• процедури, що застосовуються фондовою біржею у разі виникнення в ході торговельної сесії надзвичайних ситуацій, включаючи опис останніх;

• порядок прийняття рішень про призупинення, припинення та поновлення торгівлі;

• порядок призупинення та припинення торгівлі за рішенням уповноважених державних органів;

• порядок допуску до торгівлі на фондовій біржі без внесення до біржового реєстру;

• порядок здійснення діяльності маркет-мейкера (член фондової біржі, який згідно з її правилами зобов’язується підтримувати ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до біржових торгів).

Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку. Біржовий список має містити:

1. найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі коли його наявність передбачена законодавством), вид цінного папера або іншого фінансового інструменту; номінальна вартість;

2. кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного виду в обіїу;

3. кількість цінних паперів у випуску (для облігацій);

4. дані щодо державної реєстрації випуску цінного папера та іншого фінансового інструменту (у разі якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством);

5. рівень лістингу;

6. дата внесення (виключення) цінного папера або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку.

Припинення торгівлі на фондовій біржі може бути здійснено останньою за таких підстав:

• припинення емітента;

-— невідповідність емітента та його цінних паперів вимогам вищезазначеного Положення, правилам фондової біржі, що встановлюють умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу;

• невідповідність вимогам правил фондової біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку цінних паперів як позалістингових;

• прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску; визнання емісії недобросовісною;

• призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладення угод за цінними паперами емітента;

• закінчення строку обігу цінних паперів;

• за заявою ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів);

• за заявою емітента (для лістингових цінних паперів), з урахуванням порядку лістингу та делістингу.