2. Правові основи функціонування та спеціалізації контор і брокерів на певних біржових операціях

Брокери є фізичні особи, зареєстровані на біржі у відповідності до її статуту, обов’язками яких є виконання доручень учасників біржі, яких вони представляють, щодо здійснення біржових операцій шляхом пошуку контрактів та надання здійснюваних ними операцій до реєстрації на біржі.

Кількість брокерів кожної товарної біржі визначається біржовим комітетом чи радою біржі.

Брокери мають право впевнитися в наявності та якості запропонованого товару, а також у платоспроможності покупця, пропонувати альтернативні умови контрактів та здійснювати будь-які інші дії, що не суперечать інтересам замовників.

Брокерам забороняється розголошувати комерційні таємниці щодо здійснюваних з їх участю біржових операцій, одночасно обслуговувати двох або більше замовників, інтереси яких суперечливі.

Паспорт спеціальності брокера включає:

• посадові обов’язки,

• знання та навички,

• вимоги до кваліфікації.

До посадових обов’язків брокера відносять наступні.

1. Здійснює цивільно-правові угоди з різного роду товарами від свого імені або за дорученням клієнтів на підставі укладеного з ними договору доручення або договору комісії. Виконує доручення клієнтів у порядку їх надходження на найбільш вигідних для них умовах.

2. Купує та продає партії товарів на біржових аукціонах, ринках наявного товару або строковому ринку, на будь — яких інших біржових торгах. Встановлює ділові контакти з покупцем або продавцем товарів для забезпечення вигідного їх продажу або купівлі. Повідомляє клієнтам про здійснення угод шляхом складання брокерських нотаток. Вивчає кон’юнктуру ринку, споживчі властивості товарів, вимоги учасників угоди щодо купівлі або продажу товарів чи укладення комерційних біржових угод різного рівня довіри (договір комісії, договір доручення).

3. Відвідує торги та аукціони, забезпечує надання необхідних даних для складання аукціонних каталогів, а також встановлення від імені клієнтів ціни продажу, її зміни та суми угоди.

4. Виконує розрахунково-аналітичні операції, а також операції, пов’язані з реєстрацією та оформленням біржових документів, формує зміст брокерських заявок. Консультує клієнтів з питань стосовно його компетенції. Керує роботою підпорядкованих йому агентів.

Брокер повинен знати:

• законодавчі акти, нормативні та методичні матеріали, які стосуються діяльності біржі чи брокерської контори;

• види брокерських угод;

• правила ведення переговорів про умови купівлі або продажу товарів;

• організацію торгівлі, рекламної діяльності, проведення торгів і аукціонів;

• правила складання аукціонних каталогів;

• порядок укладення договорів;

• складання та оформлення необхідних документів, встановленої звітності;

• основи страхування, організацію праці та управління, цивільне та трудове законодавство.

Вимогами до кваліфікації є вища професійна економічна освіта без пред’явлення вимог до стажу роботи або середня спеціальна з стажем роботи за фахом не менше двох років.

В анкеті претендента на отримання ліцензії на здійснення операції з біржовими активами, яку вимагає біржа, де брокер має намір проводити угоди, вказується:

1. стаж роботи, включаючи роботу у сфері економіки і фінансів;

2. місце роботи, посада;

3. за чиїм дорученням діє претендент;

4. чи притягалися до кримінальної та судової відповідальності. А якщо так, то з якого приводу?

5. чи притягався до адміністративної відповідальності за подання недостовірної або неповної інформації фінансовим (податковим) чи іншим державним органам?

6. чи має договори про співробітництво з брокерською конторою- учасником даної біржі, якщо так, то з якою саме?

На біржі стосовно кожної брокерської контори, в які об’єднані брокери, заповнюється картка реєстрації, де вказується:

• назва, місцезнаходження, поштова адреса, банківські реквізити контори, юридична особа-торговець цінними паперами, яку репрезентує контора;

• керівник, головний бухгалтер та брокери контори;

• види діяльності контори на ринку цінних паперів або інших біржових активів.

Функції брокерської контори:

Здійснення за дорученням замовника будь-яких угод на біржі;

Купівля — продаж товару;

Консультування клієнтів з питань біржової та маркетингової діяльності, збір необхідної інформації;

Документальне оформлення угод;

Інші функції, які не суперечать діючому законодавству та нормативним актам біржі.

Договор на проведення брокерською конторою операцій на біржі містить:

• зобов’язання біржі:

а) створити для контори умови здійснення операцій купівлі- продажу біржових активів, надавши в її користування робоче місце в операційній залі біржі;

б) забезпечити контору чинними нормативними документами біржі та своєчасно інформувати про всі зміни і доповнення до них;

в) доводити до відома контори біржові бюлетені та інші матеріали, необхідні для здійснення біржової торгівлі, та ін.

• право біржі за порушення конторою, або її брокером чинного законодавства України, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку, а також нормативних документів біржі:

а) призупинити на визначений строк дію брокерських прав контори або виключити її із членів біржі;

б) вимагати від контори заміни її брокера другою особою у встановленому порядку;

в) на належних підставах припинити котирування або продаж цінних паперів, які виставлені конторою та допущені до обігу на біржі;

г) стягувати встановлені біржею штрафи.

До зобов’язаннь контори відносяться:

1. у своїй діяльності керуватися вимогами чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку;

2. дотримуватися вимог біржі щодо її нормативних документів;

3. сплачувати в установлені строки та в повному обсязі комісійні збори та інші платежі за послуги, що надаються біржею;

4. здійснювати діяльність та використовувати свої права через офіційних представників-брокерів, що мають ліцензію біржі;

5. вирішувати суперечності, що виникають з приводу угод, які укладені на біржі, за посередництвом біржового арбітражу, рішення якого мають бути обов’язковими для виконання.

Зобов’язання брокера, який бере участь у торгах на біржі від імені контори полягають в наступному:

1. здійснювати свою діяльність на біржі згідно з чинним законодавством України та нормативними актами біржі;

2. укладати угоди на біржі згідно з нормативними документами біржі;

3. дотримуватися порядку та умов розрахунків, установлених нормативними документами біржі;

4. виконувати розпорядження керівних органів та фахівців біржі, спрямованих на регулювання укладення угод;

5. вести облік та реєстрацію угод, що укладаються на біржі;

6. не використовувати інформаційні канали та біржову інформацію для укладення позабіржових угод;

7. не виконувати доручення, накази та вказівки, які суперечать правилам біржової торгівлі.

Брокер отримує доступ до біржових операцій після проходження процедури акредитаці — сукупність правил та процес допуску учасників торгів (в першу чергу, брокерів) до роботи на торговій сесії біржі.

Функціями брокера, який отримав акредитацію, є:

а) посередництво при укладенні угод шляхом прийняття доручень (наказів) замовників біржі і знаходження відповідних підпри- ємств-контрагентів;

б) представництво інтересів підприємств-клієнтів, тобто ведення біржових операцій і укладення угод від свого імені за їх рахунок;

в) консультування торгівців з питань, пов’язаних з укладанням біржових угод, у т.ч. з питань якості та властивостей пропонованого товару;

г) документальне оформлення операцій та подання їх до реєстрації у реєстраційному бюро;

д) підготовка за завданням Біржового комітету висновків з різноманітних питань торгової практики, торгової кон’юнктури і т.д.

Брокери виконують доручення (замовлення) своїх підприємств- клієнтів на проведення у певний спосіб операції на біржовому майданчику. Тому до безпосередньої роботи брокера в торговельному залі біржі проводиться його робота з представником підприємства- клієнта в брокерській конторі, куди надходять замовлення на купі- влю-продаж певного виду та кількості біржових активів. Замовлення (наказ) виконують, як правило, на спеціальному бланку, форма якого затверджується біржею.

Комісійна винагорода за посередництво, яку одержує брокер за укладання угод на біржі, має назву брокеридж (КУРТАЖ). Залежить від суми укладеної угоди, категорії цінних паперів чи товарів і сплачується як продавцем, так і покупцем.