
- •И.В. Колесова, е.И. Пискун, у.В. Дремова рынок финансовых услуг
- •Раздел 1. Финансовый рынок
- •Тема 1. Финансовый рынок и его роль в экономике
- •1.1. Теоретическая часть
- •1.1.1.Сущность рынка финансовых услуг: структура и функции
- •1.1.2. Участники финансового рынка
- •1.1.3. Государственное регулирование рынка финансовых услуг
- •Органы, осуществляющие государственное регулирование на рынке финансовых услуг:
- •1.2. Тестовые задания
- •1.3. Задачи и задания
- •1.4. Контрольные вопросы
- •25. Структура рынка финансовых услуг Украины.
- •1.5. Рекомендуемая литература по теме: 19, 21, 23, 98, 108.
- •Тема 2. Рынок ценных бумаг как сегмент финансового рынка
- •2.1. Теоретическая часть
- •2.1.1. Сущность рынка ценных бумаг и условия его функционирования
- •2.1.2. Понятия и цели инвестирования
- •2.1.3. Ценные бумаги, их свойства и виды
- •2.2. Тестовые задания
- •2.3. Задачи и задания
- •2.4. Контрольные вопросы
- •2.5. Рекомендуемая литература по теме: 4, 7, 14, 26, 60, 74, 79.
- •Тема 3. Акции как финансовый инструмент
- •3.1 Теоретическая часть
- •3.1.1. Понятие акций и их виды
- •Акционерные общества (ао)
- •Алгоритм создания публичного акционерного общества
- •3.2. Тестовые задания
- •3.3. Задачи и задания
- •3.4. Контрольные вопросы
- •3.5. Рекомендуемая литература по теме: 24, 35, 64, 70, 79, 81, 86
- •Тема 4. Рынок облигаций
- •4.1 Теоретическая часть
- •4.1.3. Оценка инвестиционной привлекательности облигаций
- •4.1.1. Понятие и виды облигаций
- •4.1.2 Особенности выпуска облигаций
- •4.1.3 Оценка инвестиционной привлекательности облигаций
- •4.2. Тестовые задания
- •4.3. Задачи и задания
- •4.4 Контрольные вопросы
- •Рекомендуемая литература по теме: 23, 57, 70, 80, 10.
- •Тема 5. Производные финансовые инструменты
- •5.1 Теоретическая часть
- •5.1.1. Общие характеристики производных ценных бумаг
- •5.1.2. Опционные контракты
- •5.1.3 Фьючерсные контракты
- •5.1.4. Форвардные контракты
- •5.1.5 Варранты
- •5.1.6. Свопы
- •5.2. Тестовые задания
- •5.3. Контрольные вопросы:
- •5.4. Рекомендуемая литература по теме: 3, 6, 14, 44, 69, 74, 79, 93, 108.
- •Тема 6. Фундаментальный и технический анализ
- •6.1 Теоретическая часть
- •6.1.1. Фундаментальный и технический анализ как основа принятия инвестиционных решений на финансовом рынке
- •6.1.2.Фундаментальный анализ
- •6.1.3.Технический анализ
- •6.2. Тестовые задания
- •Тема 7. Фондовая биржа
- •7.1.2. Сравнительная характеристика биржевой и внебиржевой организации рынка ценных бумаг
- •7.1.3. Фондовые биржи в Украине
- •7.1.4. Обзор крупнейших фондовых бирж мира
- •7.2. Тестовые задания
- •7.3. Задачи и задания
- •7.4. Контрольные вопросы
- •7.5 Рекомендуемая литература по теме: 4, 19, 26, 95.
- •Тема 8. Основы портфельного инвестирования
- •8.1. Теоретическая часть
- •8.1.1. Понятие и цели портфельного инвестирования
- •8.1.2. Классификация портфеля ценных бумаг
- •8.1.3. Схема формирования и управления портфелем ценных бумаг
- •8.1.4. Методы оптимизации фондового портфеля
- •8.1.5. Оценка эффективности портфеля ценных бумаг
- •8.2. Тестовые задания
- •8.3. Задачи и задания
- •8.4. Контрольные вопросы:
- •8.5. Рекомендуемая литература по теме: 19, 29, 57, 89, 106.
- •Тема 9. Мировые финансовые рынки
- •Теоретическая часть
- •9.1.1. Сущность и классификация финансовых рынков
- •9.1.2. Субъекты и объекты мировых финансовых рынков
- •9.1.3. Международные финансовые организации и процессы глобализации финансовых рынков
- •9.2. Тестовые задания
- •9.3. Контрольные вопросы
- •9.4. Рекомендуемая литература по теме: 50, 54, 85. 1
- •Раздел II. Рынок финансовых услуг
- •Тема 10. Институционализация финансового посредничества
- •1.1. Теоретическая часть
- •10.1.1. Финансовое посредничество в рыночных условиях
- •10.1.2. Финансовые посредники
- •10.1.3. Государственное регулирование рынка финансовых услуг
- •10.2. Тестовые задания
- •10.3. Задачи и задания
- •10.4. Контрольные вопросы
- •10.5. Рекомендуемая литература по теме: 37, 39.
- •Тема 11. Услуги по привлечению и размещению инвестиционного капитала
- •11.1. Теоретическая часть
- •11.1.1. Деятельность по совместному инвестированию и виды институтов совместного инвестирования
- •11. 1. 2. Структура и виды институтов совместного инвестирования в Украине
- •11. 1. 3. Корпоративные инвестиционные фонды
- •11. 1. 4. Паевые инвестиционные фонды
- •11. 1. 5. Особенности проведения операций по совместному инвестированию
- •11.1. 6. Чистые активы инвестиционного фонда и методика их расчета
- •11. 2 Тестовые задания
- •11.3 Задачи и задания
- •11. 4. Контрольные вопросы
- •11.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 9, 29, 35, 64, 75, 76, 80, 82, 100, 105
- •Тема 12. Услуги по торговле ценными бумагами
- •12.1. Теоретическая часть
- •12.1.1. Понятие торговцев ценными бумагами и их виды
- •12.1.2. Услуги, оказываемые торговцем ценными бумагами
- •12.1.3. Организационно-правовые особенности коммерческой и комиссионной деятельности торговцев ценными бумагами
- •12.1.4. Порядок ведения и хранения документов торговцами ценными бумагами
- •12.1.5. Показатели ликвидности и финансового состояния торговцев ценными бумагами
- •12.2. Тестовые задания
- •12.3. Задачи и задания
- •12.4. Контрольные вопросы
- •12.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 4, 5, 39, 75, 79, 80
- •Тема 13. Услуги по регистрации прав собственности на ценные бумаги
- •13.1. Теоретическая часть
- •13.1.1. Понятие и структура Национальной депозитарной системы
- •13.1.2. Депозитарии
- •13.1.3. Хранители ценных бумаг
- •13.1.4. Регистраторы владельцев именных ценных бумаг
- •13. 2. Тестовые задания
- •Задачи и задания
- •13.4. Контрольные вопросы
- •13.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 34, 75, 79, 80
- •Тема 14. Кредитные союзы на рынке финансовых услуг
- •14.1. Теоретическая часть
- •14.1.1. Цели и принципы деятельности кредитных союзов на рынке финансовых услуг
- •14.1.2. Особенности создания кредитных союзов
- •14.1.3. Финансовые услуги кредитных союзов
- •14.2. Тестовые задания
- •14.3. Задачи и задания
- •14.4. Контрольные вопросы
- •14.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 60, 100, 105
- •Тема 15. Негосударственные пенсионные фонды
- •15.1.1. Сущность и условия функционирования негосударственных пенсионных фондов
- •15.1.2. Финансовые учреждения в системе негосударственного пенсионного обеспечения
- •15.2 Тестовые задания:
- •15.3 Задачи и задания
- •15. 4. Контрольные вопросы
- •15.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 59, 60, 77, 78, 100, 105
- •Тема 16. Деятельность ломбардов на рынке финансовых услуг
- •16.1. Теоретическая часть
- •16.1.1. Ломбарды как субъекты рынка финансовых услуг
- •16.1.2 Виды услуг, предоставляемых ломбардами
- •16.1.3 Всеукраинская Ассоциация ломбардов
- •16.2. Тестовые задания
- •16.3. Задачи и задания
- •16.4. Контрольные вопросы
- •16.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 60, 100, 105
- •Тема 17. Факторинговые и лизинговые услуги
- •1.1. Теоретическая часть
- •17.1.1. Виды и механизм предоставления факторинговых услуг
- •Сравнительная характеристика банковского кредита и факторинга
- •Понятие и классификация видов лизинга
- •Методические основы расчета лизинговых платежей
- •Тестовые задания:
- •Задачи и задания
- •Вопросы для обсуждения
- •17.5. Рекомендуемая литература по теме: 1, 2, 16, 18, 22, 28, 33, 92
- •Тема 18. Услуги благотворительных фондов
- •18.1. Теоретическая часть
- •18.1.1. Понятие и формы осуществления благотворительной деятельности
- •18.1.2. Субъекты благотворительности
- •18.1.3. Деятельность благотворительных фондов в сша
- •18.1.4. Деятельность благотворительных фондов в Украине
- •18.2. Задачи и задания
- •18.3. Контрольные вопросы
- •18.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 60, 65, 100, 105. Список рекомендованной литературы
- •Содержание
- •4.1.3. Оценка инвестиционной привлекательности облигаций
- •Тема 12. Услуги по торговле ценными бумагами
- •16.1. Теоретическая часть
- •Тема 18. Услуги благотворительных фондов
9.2. Тестовые задания
1. К мировым валютам относятся валюты:
а) валюты, признанные таковыми ООН;
б) признанные таковыми государствами- членами политических и экономических союзов и организаций;
в) свободно конвертируемые на финансовых рынках большинства стран мира;
г) признанные и принятые как резервные валюты и платежное средство в международных расчетах.
2. Образование трех валютных зон (долларовой, стерлинговой и зоны франка) связано с:
а) Первой мировой войной;
б) Второй мировой войной;
в) первым экономическим кризисом;
г) образованием двух экономических систем – рыночной и административно-командной.
3. Последовательность формирования и развития международных валютных систем:
а) Бреттон-Вудская, Ямайская, Парижская и Европейская;
б) Парижская, Генуэзская, Бреттон-Вудская и Ямайская;
в) Генуэзская, Парижская,Бреттон-Вудская , Ямайская и Европейская;
г) Парижская, Генуэзская, Бреттон-Вудская, Ямайская, Европейская и стран СНГ.
4. На какой фондовой бирже обращаются акции собственной эмиссии:
а) Лондонской фондовой бирже;
б) Нью-Йоркской;
в) Токийской фондовой бирже;
г) Московской межбанковской валютной бирже.
5. По классификации Financial Times все финансовые рынки делятся на четыре группы:
а) Североамериканские и Англии, Европейские, Юго-Восточной Азии, остальных стран мира;
б) денежные, капиталов, валютные, фондовые;
в) развитые, развивающиеся, первого и второго уровня, граничные;
г) Американские, Европейские, Юго-Восточной Азии, стран БРИК.
6. Характерной особенностью современного развития мировых фондовых рынков является:
а) объединение (слияние) фондовых площадок и расширение внебиржевой торговли;
б) углубление специализации фондовых бирж по определенным финансовым инструментам;
в) переход на торговлю исключительно на площадки всемирно известных фондовых бирж;
г) универсализация торговли (использования торговых площадок для осуществления сделок с любыми фондовыми ценностями).
7. Какие из приведенных аббревиатур не имеют отношения к фондовым рынкам:
а) NASDAQ-OMX, WFE, WSE, LSE, NYSE;
б) AIM, ATS, LIFFE, ECN, DvP, DB, IPO;
в) FSA, GAAP, USAID;
г) РТС, ММВБ, УФБ, ТІС.
8. Опцион- call –это:
а) право на приобретение (продажу) определенного количества актива для защиты от потенциального изменения его цены;
б) право на приобретение определенного количества актива для защиты от потенциального подорожания или в расчете на потенциальное повышение цены актива;
в) право, при которой доход игрока формируется из разницы между премией, полученной за проданный опцион, и премией, уплаченной за купленный опцион;
г) правильные ответы а и в.
9. Существенным признаком производных ЦБ являются:
а) цена базового актива, по которой он должен быть поставлен;
б) количество базового актива и его цена;
в) количество базового актива, его цена и срок поставки;
г) количество базового актива, его рыночная цена к дате окончания срока и срок поставки.
10. Производные ЦБ используются:
а) для хеджирования от изменения количества и цены базового актива и самой производной в будущем;
б) для получения дохода от реализации самих производных и от изменения количества базового актива;
в) для хеджирования изменения цены базового актива в будущем;
г) для получения дохода от разницы в цене базового актива на момент заключения и исполнения контракта.
11. К биржевым финансовым инструментам относятся:
а) опционы и фьючерсы;
б) фондовые варранты, опционные сертификаты, фьючерсы, форвардные контракты;
в) форвардные контракты, свопы, депозитарные расписки;
г) опционы, фьючерсы, фондовые варранты, депозитные расписки.
12. Опционный спрэд – это:
а) стратегия, представляющая собой одновременную куплю-продажу опционов одного класса по одинаковым инструментам, но с разными ценами и сроками исполнения;
б) стратегия (опционная позиция) в спекулятивных операциях на фондовой бирже;
в) стратегия, представляющая собой одновременную куплю-продажу опционов разного класса по разным финансовым инструментам с одинаковыми ценами и сроками исполнения;
г) нет правильного ответа.
13. Особенностью международных платежей заключается в том, что они регулируются:
а) международными банковскими правилами, разработанными МВФ и другими мировыми финансовыми организациями;
б) международными банковскими правилами и национальными нормативно-правовыми актами;
в) по универсализованным международным правилам, оказания финансовых услуг;
г) только национальными нормативно-правовыми актами страны, в валюте которой осуществляется платеж.
14. Международная конвенция УНИДРУА стала моделью для законодательства по лизингу таких стран, как:
а) КНР, Индонезия, Нигерия, Панама, Россия, США, Турция, Швеция;
б) Англия, Австралия, США, Индия, КНР, Украина, ФРГ;
в) Англия, Италия, Испания, Франция, Швейцария, США;
г) Англия, Бразилия, Индия, Испания, Франция, ФРГ.
15. На какие пять стран приходится более 80% мирового объема лизинговых операций:
а) США, Япония, Англия, ФРГ, Франция;
б) Сев. Америка, Лат. Америка, ЕС, страны СНГ;
в) США, Япония, Китай, ФРГ, Франция;
г) США, Китай, Япония, Индия, ФРГ.
16. По классификации Financial Times все финансовые рынки мира делятся на:
а) Североамериканские и рынки Англии, Европейские, Юго-Восточной Азии и рынки остальных стран;
б) Американские, Европейские, ; Юго-Восточной Азии, стран БРИКС;
в) развитые, развивающиеся, первого и второго уровня, граничные;
г) денежные, капиталов, валютные, фондовые.
17. Спецификой мирового финансового рынка является:
а) наднациональная нормативно-правовая база функционирования и валютного выражения цены;
б) обращение финансовых инструментов, эмитированных только международными организациями и национальными банками государств;
в) обращение финансовых инструментов, выраженных в твердой валюте и гарантированных правительствами и центральными банками стран;
г) обращение ЦБ, эмитированных только правительствами государств-участников рынка и транснациональными компаниями.