3.2. Тестовые задания

1. Простые акции дают их владельцу:

а) преимущественные права на получение дивидендов;

б) первоочередное право на возврат средств в случае ликвидации АО;

в) быть избранным в органы управления.

2. Привилегированные акции:

а) выпускаются с фиксированной ставкой дивидендов;

б) имеют права голоса;

в) могут быть конвертируемы в простые акции или в привилегированные акции других классов.

3. Источниками увеличения уставного капитала акционерного общества являются:

а) дополнительный выпуск акций;

б) уменьшение количества акций в обращении;

в) увеличение номинальной стоимости акций.

4. Способы уменьшения уставного фонда акционерного общества:

а) уменьшение номинальной стоимости акций;

б) обмен ранее выпущенных конвертируемых облигаций на акции;

в) уменьшение количества акций в обращении.

5. К дате созыва учредительного собрания подписчики на акции должны оплатить не менее:

а) 30 % номинальной стоимости акций;

б) 50 % номинальной стоимости акций;

в) 100 % номинальной стоимости акций.

6. Учредительное собрание акционерного общества начинает работать:

а) по истечении месяца с момента полной оплаты акционерного капитала;

б) по истечении 3-х месяцев с момента полной оплаты акционерного капитала;

в) по истечении 5-ти месяцев с момента полной оплаты акционерного капитала.

7. Учредители обязаны быть держателями акций на сумму:

а) не менее 25 % уставного фонда;

б) не менее 35 % уставного фонда;

в) не менее 55 % уставного фонда.

8. Деятельность, связанная со сбором, фиксацией, обработкой, сохранением и выдачей данных относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и собственников, обозначается как:

а) деятельность по управлению ценными бумагами;

б) расчетно-клиринговая деятельность;

в) деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг;

г) депозитарная деятельность;

д) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

9. Регистратор собственников именных ценных бумаг осуществляет свою деятельность на основании:

а) лицензии, выданной Национальным банком Украины;

б) разрешения, выданного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

в) разрешения, выданного Фондом государственного имущества Украины.

10. Эмитент может вести свой реестр держателей именных ценных бумаг, если их количество (держателей ценных бумаг эмитента) не превышает:

а) 50;

б) 100;

в) 500;

г) 1000.

11. Торговцы ценными бумагами имеют право заниматься такими видами деятельности:

а) выпускать ценные бумаги;

б) комиссионную деятельность с ценными бумагами;

в) коммерческую деятельность с ценными бумагами;

г) все варианты ответов верны.

12.Операция регистратора относительно приостановки перехода прав собственности на именные ценные бумаги, усугубленные обязательствами, обозначается как:

а) аннулирование именных ценных бумаг;

б) ассимиляция именных ценных бумаг;

в) деноминация именных ценных бумаг;

г) блокирование именных ценных бумаг;

д) конвертация именных ценных бумаг.

13. Деятельность по оказанию услуг относительно хранения ценных бумаг и/или учета прав собственности на ценные бумаги, а также обслуживание соглашений по ценным бумагам обозначается как:

а) расчетно-клиринговая деятельность;

б) управление ценными бумагами;

в) депозитарная деятельность;

г) ведение реестра собственников именных ценных бумаг;

д) организация торговли именных ценных бумаг.

14.Согласно действующему законодательству Украины Национальная депозитарная система состоит из:

а) одного уровня;

б) двух уровней;

в) трех уровней.

15. Участники Национальной депозитарной системы – организаторы торговли ценными бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты, являются:

а) прямыми участниками;

б) посредственными участниками;

в) ассоциированными участниками;

г) участниками с ограниченной ответственностью.

16. Прямыми участниками Национальной депозитарной системы являются:

а) депозитарий;

б) депозитарий и организаторы торговли ценными бумагами;

в) депозитарий, хранители, регистраторы собственников именных ценных бумаг;

г) организаторы торговли ценными бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты.

17. Депозитарная деятельность представляет собой:

а) оказание услуг по хранению ценных бумаг;

б) открытие и ведение счетов в ценных бумагах, обслуживание операций на этих счетах;

в) обслуживание операций эмитента по выпущенным им ценным бумагам;

г) обозначено в пунктах а и в;

д) обозначено в пунктах а, б, в.

18. Держатели на рынке ценных бумаг имеют право совершать такие виды деятельности:

а) хранение и обслуживание оборота ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и операции эмитента по выпущенным им ценным бумагам;

б) клиринг и расчеты по договорам по ценным бумагам;

в) ведение реестра собственников именных ценных бумаг;

г) все ответы правильны.

19. Подлежат ли обложению налогом на добавленную стоимость операции по депозитарной, регистраторской и клиринговой деятельности с ценными бумагами?

а) да;

б)нет.

20. Лица, которые пользуются услугами держателя на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, обозначаются как:

а) аффелированные лица;

б) депоненты;

в) реальные держатели ценных бумаг;

г) номинальные держатели ценных бумаг.

21.Часть одного участника в уставном фонде депозитария не может превышать:

а) 10%;

б) 25%;

в) 30%.

22. Какое количество фондовых бирж зарегистрировано ГКЦБФР и действует в Украине?

а) 1;

б) 3;

в) 5;

г) 7;

д) 10.

23. Имеет ли право фондовая биржа совершать операции с ценными бумагами от собственного имени и по поручению клиентов?

а) имеет право, если это обозначено в уставе биржи;

б) имеет право, если есть разрешение НКЦБФР;

в) не имеет право.

24. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое не имеет цели получения прибыли, созданное с целью защиты интересов своих членов, интересов собственников ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг и зарегистрировано НКЦБФР, называется:

а) фондовая биржа;

б) саморегулирующаяся организация;

в) торгово-информационная система;

г) доверительное общество.

25. Имеет ли право фондовая биржа совершать функции депозитария?

а) имеет право, если есть разрешение НКЦБФР;

б) имеет право, если это обозначено в уставе биржи;

в) не имеет право.

26. Деятельность фондовой биржи приостанавливается в том случае, если:

а) число ее членов становится менее 5;

б) число ее членов становится менее 10;

в) число ее членов становится менее 25;

г) число ее членов становится менее 50.

27. Совершение социально-правовых действий, которые предполагают оплату ценных бумаг против их ставки новому собственнику на основании договоров поручений или комиссии за счет своих клиентов или от своего имени и за свой счет с целью перепродажи третьим лицам называется:

а) депозитарная деятельность;

б) управление ценными бумагами;

в) торговля ценными бумагами;

г) расчетно-клиринговая деятельность;

д) ведение реестра собственников именных ценных бумаг.

28. Конкурсный способ организации торговли, согласно с которым купля – продажа ценных бумаг производится брокером/дилером в заранее определенный час методом накопления и одновременного выполнения заявок на куплю и продажу ценных бумаг называется:

а) биржевая заявка;

б) онкольный аукцион;

в) беспрерывный аукцион;

г) тендер.

29. Конкурсный способ организации торговли, согласно с которым купля – продажа ценных бумах производится брокером/дилером методом беспрерывного выполнения заявок, поданных в устной и/или письменной форме, называется:

а) онкольный аукцион;

б) беспрерывный аукцион;

в) биржевая заявка;

г) тендер.

30. Разновидность опциона на покупку, которые выпускаются эмитентом вместе с собственными привилегированными акциями или облигациями и дает его собственнику право на получение простых акций эмитента на протяжении определенного периода по определенной цене, - это:

а) депорт;

б) варрант;

в) индоссамент;

г) акцепт;

д) авизо;

е) трансферт.

31. Операция, которая состоит из двух частей и при которой составляется единое генеральное соглашение между участниками рынка о продаже (покупке) ценных бумаг на определенный срок с обязательством возвратной продажи (покупки) в обозначенный срок или по заранее оговоренной цене, - это:

а) операция с дисконтом;

б) операция репо;

в) операция с фиксированной прибылью;

г) операция с премией.

32. Ценные бумаги на предъявителя, которые размещаются исключительно на добровольных началах среди населения и свидетельствуют о внесении их собственниками денежных средств в бюджет и дают право на получение финансового дохода, известны как:

а) сберегательные сертификаты;

б) казначейские обязательства;

в) векселя;

г) приватизационные бумаги;

д) варранты.

33. Вексельное поручение, которое создает лицо, которое берет на себя ответственность за выполнение вексельных обязательств другого лица (акцептанта, векселедателя, индоссанта), - это:

а) аваль;

б) авизо;

в) индоссамент;

г) трансферт;

д) тратта.

34. Специальная запись на ценной бумаге, векселе, чеке, которая свидетельствует переход права по этому документу к другому лицу, называется:

а) акцепт;

б) трансферт;

в) индоссамент;

г) авизо;

д) аваль;

е) варрант;

ж) депорт.

35. Дополнительная награда к чистой прибыли, которая выплачивается членам правления, директорам, работникам акционерных обществ, банков, финансовых компаний, известна как:

а) дизажио;

б) тантьема;

в) альпари;

г) дотация;

д) валоризация.

36. Документом, который свидетельствует о праве его держателя распоряжаться активом, обозначенном в этом документе, является:

а) коммерческий вексель;

б) варрант;

в) индоссамент;

г) опцион.

37. Деятельность относительно управления переданными во владение ценными бумагами, которые принадлежат на правах собственности другому лицу, в интересах этого лица или обозначенных им третьих лиц, - это:

а) депозитарная деятельность;

б) расчетно-клиринговая деятельность;

в) деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг;

г) деятельность по управлению ценными бумагами;

д) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.