2. Общая характеристика следственных действий

УПК РФ относит дознавателя к участникам уголовного судопроизводства со стороны обвинения. Согласно ч. 1 ст. 21 на дознавателя возлагается обязанность уголовного преследования по уголовным делам публичного и частно-публичного обвинения. В соответствии с ч. 3 ст. 21, ч. 4 ст. 20 УПК РФ дознаватель с согласия прокурора уполномочен возбудить уголовное дело по уголовным делам частного и частно-публичного обвинения независимо от волеизъявления потерпевшего, при отсутствии заявления потерпевшего (его законного представителя), если будут установлены достаточные данные, указывающие на то, что преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не способно самостоятельно защищать свои права и законные интересы.

Применительно к производству расследования в форме дознания уголовное преследование представляет собой деятельность дознавателя в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления (п. 55 ст. 5 УПК РФ).

Таким образом, уголовное преследование можно трактовать и как деятельность дознавателя по установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

Перечень таких обстоятельств установлен ст. 73 УПК РФ.

В их числе:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

9) обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

По делам несовершеннолетних установлен расширенный предмет доказывания. Помимо обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК РФ, согласно ст. 421 УПК РФ в обязанности дознавателя также входит:

- установление возраста несовершеннолетнего (числа, месяца и года рождения); - условий его жизни и воспитания;

- уровня психического развития и иных особенности его личности;

- влияния на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц, а также если есть основания полагать, что несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый отстает в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством, - возможности в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими.

Чтобы указанные обстоятельства могли быть положены в основу обвинения, фигурировать в обвинительном акте, завершающем дознание, они должны не просто стать известными дознавателю, им должен быть в установленном УПК РФ порядке придан статус допустимых доказательств, таких, как показания подозреваемого, обвиняемого; показания потерпевшего, свидетеля; заключение и показания эксперта; заключение и показания специалиста; вещественные доказательства; протоколы следственных действий; иные документы (ч. 2 ст. 74 УПК РФ).

Несоблюдение процедуры получения и процессуального закрепления доказательств влечет признание их недопустимыми и невозможность дальнейшего использования в процессе доказывания (ст. 75 УПК РФ).

Сбор и проверка дознавателем доказательств осуществляется в процессе производства установленных УПК РФ следственных действий.

Ч. 1 ст. 223 УПК РФ устанавливает, что расследование преступлений в форме дознания производится в порядке, установленном гл. гл. 21, 22 и 24 - 29. Это означает, что осуществление дознавателем следственных действий в процессе доказывания по уголовному делу регулируется теми же нормами, что и аналогичная деятельность следователя. Гл. 32 УПК РФ «Дознание» не предусматривает в данном отношении каких-либо изъятий, и дознаватель вправе производить те же самые следственные действия, что и дознаватель.

Единственным следственным действием, которое не производится в ходе дознания, является эксгумация и осмотр трупа (ст. 178 УПК РФ), поскольку по всем уголовным делам о преступлениях, в результате совершения которых по тем или иным причинам наступает смерть потерпевшего, расследование производится в форме предварительного следствия.

Уголовно-процессуальное законодательство России не содержит определения общего понятия «следственное действие». Под следственными действиями принято понимать группу процессуальных действий, направленных на собирание, проверку и оценку доказательств и характеризующихся самостоятельной и детальной процедурой производства.

Уголовно-процессуальный кодекс России к следственным действиям относит 12 процессуальных действий (комплексов процессуальных действий), а именно:

1) осмотр;

2) освидетельствование;

3) следственный эксперимент;

4) обыск;

5) выемку;

6) наложение ареста на почтово-телеграфные отправления;

7) контроль и запись переговоров;

8) допрос;

9) очную ставку;

10) опознание;

11) проверку показаний на месте;

12) производство судебной экспертизы.

Данные следственные действия объединены в 4 группы, каждой из которых соответствует отдельная глава УПК РФ:

- гл. 24 (осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент);

- гл. 25 (обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров);

- гл. 26 (допрос, очная ставка, опознание, проверка показаний);

- гл. 27 (производство судебной экспертизы).

При объединении следственных действий в группы (главы УПК РФ) в качестве основного критерия использовались особенности познавательного метода, используемого дознавателем (следователем) при его производстве.

По смыслу гл. 11 УПК РФ «Доказывание» основное назначение следственных действий состоит в собирании, проверке и оценке доказательств в целях установления обстоятельств, составляющих предмет доказывания по уголовному делу (ст. ст. 73, 421 УПК РФ).

Производство дознавателем следственных действий должно осуществляться в строгом соответствии с установленными уголовно-процессуальным законом принципами уголовного судопроизводства.

Особенно актуально в данном отношении соблюдение принципов законности при производстве по уголовному делу (ст. 7 УПК РФ), уважения чести и достоинства личности (ст. 9 УПК РФ), неприкосновенности личности (ст. 10 УПК РФ), охраны прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве (ст. 11 УПК РФ), неприкосновенности жилища (ст. 12 УПК РФ), обеспечения подозреваемому и обвиняемому права на защиту (ст. 16 УПК РФ).

При производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц (ч. 4 ст. 164 УПК РФ).

При производстве любых следственных действий важное значение имеет правильное решение дознавателем вопроса об участии в них защитника подозреваемого, обвиняемого и (или) его законного представителя.

Согласно ст. 16 УПК РФ, подозреваемый, обвиняемый вправе осуществлять свою защиту как самостоятельно (лично), так и с помощью защитника и (или) законного представителя. В соответствии с ч. 1 ст. 49 УПК РФ под защитником понимается лицо, осуществляющее в установленном УПК РФ порядке защиту прав и законных интересов подозреваемых и обвиняемых и оказывающее им юридическую помощь при производстве по уголовному делу. В соответствии с ч. 2 ст. 49 УПК РФ на этапе производства дознания в качестве защитников могут быть допущены только адвокаты, т.е. лица, получившие в установленном Федеральным законом порядке статус адвоката и право осуществлять адвокатскую деятельность (п. 1 ст. 2 ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации"). Таким образом, допуская адвоката-защитника к участию в деле, дознаватель обязан проверить наличие у него соответствующих документов: удостоверения адвоката и ордера на ведение дела.

Законные представители подозреваемых, обвиняемых (п. 12 ст. 5 УПК РФ) - родители, усыновители, опекуны или попечители, представители учреждений или организаций, на попечении которых находится подозреваемый или обвиняемый, органы опеки и попечительства при расследовании в форме дознания участвуют в производстве только по уголовным делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними. При этом законные представители несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого привлекаются к участию в уголовном деле в обязательном порядке, тогда как вопрос об участии защитника решается самим подозреваемым, обвиняемым. Исключение составляют закрепленные ст. 51 УПК РФ случаи обязательного участия защитника, каковыми являются:

- отсутствие заявленного в установленном порядке отказа подозреваемого, обвиняемого от защитника;

- несовершеннолетие подозреваемого, обвиняемого;

- наличие каких-либо физических (заболевания органов зрения, слуха и др.) или психических недостатков, препятствующих самостоятельной защите;

- незнание подозреваемым, обвиняемым русского языка;

- наличие ходатайства обвиняемого о применении особого порядка принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением.

Принимая во внимание то обстоятельство, что дознание производится по уголовным делам о преступлениях небольшой и средней тяжести, во всех остальных случаях участие защитника в уголовном деле не является обязательным и подозреваемым, обвиняемым может быть заявлен отказ от защитника. Процессуальная форма отказа от защитника законом не установлена, однако очевидно, что отказ в любом случае должен быть сделан в письменной форме, зафиксирован в процессуальном документе, каковым может являться и отдельный протокол.

Если подозреваемый, обвиняемый не отказался в установленном законом порядке от услуг защитника, дознаватель должен решить вопрос о конкретной кандидатуре адвоката, которому предстоит защищать законные права и интересы подозреваемого, обвиняемого в деле. Здесь возможны различные варианты. Подозреваемый, обвиняемый может заявить ходатайство об участии в деле конкретного адвоката и изъявить желание самостоятельно оплатить его услуги или заявить ходатайство об участии в деле конкретного адвоката и заявить о невозможности самостоятельно оплатить его услуги. Возможны ситуации, когда подозреваемый, обвиняемый заявляет ходатайство об участии в деле защитника, но не имеет конкретной кандидатуры адвоката. В таких случаях дознаватель сам назначает защитника, но не любого, а только такого, на которого согласится подозреваемый, обвиняемый. При несогласии подозреваемого, обвиняемого с предложенной кандидатурой он вправе без объяснения причин заявить ему отвод. В случае, если адвокат участвует в деле по назначению дознавателя, расходы на оплату его труда компенсируются за счет средств федерального. Непременным условием допустимости доказательств, полученных в результате осуществления следственных действий, является строгое соблюдение установленного соответствующими статьями уголовно-процессуального закона оснований и порядка их производства. В их числе - положение о том, что следственные действия должны производиться только надлежащими субъектами.

По общему правилу следственные действия производятся тем дознавателем, в производстве которого находится уголовное дело. При этом дознаватель самостоятельно определяет перечень и объем следственных действий, необходимых для установления всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу. В то же время следственные действия могут производиться дознавателем на основании письменного указания прокурора (п. 4 ч. 2 ст. 37 УПК РФ), а также начальника органа дознания (п. 17 ст. 5, ч. 4 ст. 41 УПК РФ) и начальника подразделения дознания (п. 2 ч. 3 ст. 40.1 УПК РФ).

Следует отметить, что ст. 41 УПК РФ «Дознаватель», в отличие от ст. 38 УПК РФ «Следователь», не наделяет дознавателя правом давать органу дознания обязательные для исполнения письменные поручения о производстве отдельных следственных действий. Однако гл. 32 УПК РФ устанавливает, что на производство дознания распространяются правила, установленные гл. 21 данного закона. Таким образом, на основании ч. 1 ст. 152 УПК РФ дознаватель в случае необходимости производства следственных действий вне места производства дознания вправе поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток.

В то же время и по месту производства дознания возможны ситуации, когда дознаватель по объективным причинам не может произвести то или иное следственное действие лично (необходимость осуществления нескольких следственных действий одновременно, большая загруженность дознавателя по другим уголовным делам и др.). Как представляется, в данном случае возможно расширительное толкование полномочий дознавателя и дознаватели имеют право давать органу дознания поручения не только о производстве оперативно-розыскных мероприятий, но и о производстве отдельных следственных действий.

Юридическим основанием для производства таких следственных действий, как осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц, обыск (выемка) в жилище, личный обыск, обыск в служебном помещении адвоката, выемка предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных учреждениях, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления и их выемка в учреждениях связи, является судебное решение.

Исключения из данного правила возможны только в случаях, специально оговоренных в законе.

Процессуальный порядок получения дознавателем разрешения суда на производство следственного действия отличается от процессуального порядка, установленного для следователя. Так, если следователь возбуждает перед судом ходатайство о производстве следственного действия, осуществление которого возможно только на основании судебного решения, с согласия руководителя следственного органа (ч. 1 ст. 165 УПК РФ), то дознаватель вправе возбудить аналогичное ходатайство с согласия прокурора (п. 5 ч. 2 ст. 37 УПК РФ).

При этом постановление дознавателя о возбуждении перед судом ходатайства не утверждается ни начальником органа дознания, ни начальником подразделения дознания.

По правилам ст. 165 УПК РФ в исключительных случаях, не терпящих отлагательства, осмотр жилища, обыск (выемка) в жилище, а также личный обыск могут быть произведены на основании постановления дознавателя. В этом случае дознаватель в течение 24 часов с момента начала производства следственного действия обязан уведомить об этом судью и прокурора. Постановление дознавателя и протокол следственного действия направляются судье для проверки законности и обоснованности производства следственного действия.

Производство освидетельствования, обыска и выемки (кроме вышеуказанных случаев) осуществляется на основании постановления дознавателя, которое не требует согласования с какими-либо иными участниками уголовного судопроизводства.

Для осуществления допроса, очной ставки, осмотра, предъявления для опознания, следственного эксперимента, проверки показаний на месте соответствующее постановление дознавателем обычно не выносится, поскольку закон этого не требует.

Дознаватель самостоятельно определяет виды и сроки производства следственных действий.

По общему правилу производство следственных действий не может осуществляться в ночное время, т.е. в промежутке времени с 22 до 6 часов по местному времени (ч. 3 ст. 164, п. 21 ст. 5 УПК РФ). Однако в случаях, не терпящих отлагательства, закон допускает возможность производства следственных действий в любое время суток.

УПК РФ не устанавливает ограничений по временной продолжительности следственных действий. Исключение составляет только производство допроса - ст. ст. 187, 425 УПК РФ.

Место производства следственных действий определяется дознавателем в зависимости от их характера и конкретных обстоятельств дела. Поскольку расследование в форме дознания производится по уголовным делам небольшой и средней тяжести, применение к подозреваемому, обвиняемому меры пресечения в виде заключения под стражу является редким, в связи с чем чаще всего производство ряда следственных действий осуществляется в рабочем кабинете дознавателя. Проверка показаний на месте, производство следственного эксперимента, некоторых видов осмотра чаще всего осуществляются в ином месте.

По правилам ст. 170 УПК РФ вопрос об обязательности участия в производстве следственного действия решается дифференцированно. Так, участие понятых в количестве не менее 2 человек обязательно при производстве таких следственных действий, как:

- осмотр (ст. 177, ч. 5 ст. 185 УПК РФ);

- следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ);

- обыск, в том числе личный обыск (ст. ст. 182, 184 УПК РФ);

- выемка (ст. 183, ч. 5 ст. 185 УПК РФ);

- предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ);

- проверка показаний на месте (ст. 194 УПК РФ).

Исключение из данного правила может быть сделано лишь в случае необходимости производства вышеозначенных следственных действий в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также при наличии опасности для жизни и здоровья людей. В таких ситуациях понятых должны заменить специальные технические средства фиксации информации (ч. 3 ст. 170 УПК РФ).

Вопрос о целесообразности участиях понятых в прочих следственных действиях (допрос, очная ставка, освидетельствование и др.) относится на усмотрение дознавателя.

Ход и результаты производства следственных действий подлежат обязательному протоколированию.

Протоколы следственных действий представляют собой процессуальные документы информационно-удостоверительного характера. Общие требования к их форме и содержанию закреплены и регламентированы ст. 166 УПК РФ, рядом специальных норм (ст. ст. 174, 180, 190 и др. статьи УПК РФ). Протокол может быть выполнен типографским, электронным или иным способом или написан от руки. Структура протокола включает в себя 3 взаимосвязанные части: вводная, описательная и резолютивная.

Во вводной части данного процессуального документа указывается:

- наименование процессуального документа;

- место и дата производства следственного действия;

- время начала и окончания следственного действия с точностью до минуты;

- должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;

- фамилия, полностью имя и отчество (сокращение имени и отчества до инициалов, как правило, не осуществляется) каждого из участников следственного действия, а в необходимых случаях их адреса (это требование относится главным образом к понятым) и другие данные о личности.

В описательной части протокола излагаются все без исключения действия с соблюдением последовательности их осуществления, а также выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства. Показания допрашиваемого лица записываются от первого лица и по возможности дословно (требование ч. 2 ст. 190 УПК РФ).

Составленный протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, принимавшим участие в следственном действии. При этом все участники следственного действия вправе вносить в него дополнения и уточнения, которые удостоверяются их подписями.

В резолютивной части документа подписями участников следственного действия удостоверяется правильность содержащихся в нем сведений. В случае отказа участника следственного действия от подписи протокола дознаватель, предварительно выяснив мотивы такого поведения, вносит в протокол соответствующую запись, которая удостоверяется его подписью, а также подписями защитника, законного представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии, - ч. ч. 1, 2 ст. 167 УПК РФ.

От отказа подписать протокол следственного действия следует отличать невозможность его подписания в силу наличия физических недостатков или неудовлетворительного состояния здоровья. В таком случае дознаватель, руководствуясь положениями ч. 3 ст. 167 УПК РФ, знакомит подозреваемого (обвиняемого, потерпевшего, свидетеля) с текстом протокола следственного действия, произведенного с его участием, в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые своими подписями удостоверяют правильность сведений, изложенных в протоколе, и факт невозможности его подписания самим подозреваемым (обвиняемым, потерпевшим, свидетелем).

Помимо протоколирования, фиксация хода и результатов следственного действия может осуществляться посредством фотографирования, аудио- и видеозаписи. Материалы, полученные в результате указанных действий, хранятся при уголовном деле. Об использовании в ходе следственного действия технических средств объявляется лицам, принимающим в нем участие, и делается соответствующая отметка в протоколе.

Любые действия (бездействие) и решения дознавателя, связанные с производством следственных действий, могут быть обжалованы в установленном порядке участниками уголовного судопроизводства и иными лицами в части, касающейся их интересов (ст. ст. 19, 123 УПК РФ). Жалобы могут быть поданы прокурору в порядке ст. 124 УПК РФ или (и) в суд в порядке ст. 125 УПК РФ. Соответственно прокурор или судья вправе произвести проверку законности (обоснованности) любого следственного действия, произведенного дознавателем.

Согласно ст. 75 УПК РФ, при выявлении нарушений правил, установленных УПК РФ для производства следственных действий, полученные доказательства должны быть признаны недопустимыми. Недопустимые доказательства не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения (указаны в обвинительном акте).

В соответствии с положениями ст. 88 УПК РФ решение о признании доказательства недопустимым может быть принято не только судьей или прокурором, но и самим дознавателем. Данное решение оформляется в виде постановления.

Помимо общих правил, УПК РФ устанавливает специальные правила производства каждого из означенных в законе следственных действий.