Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
Posibnuk.doc
Скачиваний:
0
Добавлен:
01.07.2025
Размер:
2.37 Mб
Скачать

С.П. Галака, О.М. Гришуткін, Г.М. Перепелиця, О.І.Сівер

___________________________________________________

Експортний контроль

В

Системі міжнародної безпеки

Навчальний посібник

Рекомендовано

Міністерством освіти і науки України

Київ

_______________“Видавництво………” ______________

2013

УДК …

ББК …

Гриф надано Міністерством освіти і науки України

(лист від 06.2012 р. № 1/11-17259.)

Р е ц е н з е н т и:

Доктор історичних наук,

Професор Дипломатичної академії України при МЗС України - Л.О. Лещенко;

Кандидат юридичних наук,

заступник директора Інституту зовнішньої політики – В.П. Воробйов;

Завідувач кафедри міжнародних відносин та зовнішньої політики Інституту міжнародних відносин Київського національного університету імені Тараса Шевченка, професор – В.А. Манжола

За редакцією кандидата економічних наук, заслуженого

працівника промисловості України О.М. ГРИШУТКІНА

Галака С.П., Гришуткін О.М., Перепелиця Г.М., Сівер О.І.

Н-... Експортний контроль в системі міжнародної безпеки / За ред. О.М. Гришуткіна. Київ: (… видавництво …), 2012. 336 с.

ISBN……

У навчальному посібнику розглядаються міжнародні та національні режими експортного контролю, визначається їх місце та роль в системі міжнародної безпеки, наводяться міжнародно-правові механізми та договірно-правова база функціонування сучасного міжнародного та національного режимів експортного контролю, з’ясовуються передумови та закономірності їхнього становлення та розвитку, розглядається сутність та зміст режиму експортного контролю як одного з важливих напрямків зміцнення міжнародної та національної безпеки, а також зовнішньополітичної діяльності держави. Засвоєння матеріалів посібника дозволить слухачам набути знань, які потрібні для роботи в сфері експортного контрою у вітчизняних державних установах, міжнародних організаціях та бізнесових структурах.

Для студентів спеціальностей з міжнародних відносин вищих навчальних закладів, слухачів шкіл бізнесу, викладачів, підприємців та усіх, хто має бажання підвищити знання у сфері міжнародного та національного експортного контролю.

УДК …….

ББК ……..

© Галака С.П., Гришуткін О.М., Перепелиця Г.М., Сівер О.І.

© Київський національний університет

імені Тараса Шевченка, Інститут міжнародних відносин

© (…Видавник…)

ISBN……

Автори навчального посібника

Галака Сергій Петрович (доктор політичних наук, професор) – Тема 2, Тема 3 (розділ 3.6 Теми 3 – у співавторстві).

Гришуткін Олександр Миколайович (кандидат економічних наук, заслужений працівник промисловості України) – Тема 5 –10, Вступ, розділ 3.6 Теми 3, Тема 4 (у співавторстві).

Перепелиця Григорій Миколайович (доктор політичних наук, професор) – Тема 1, Тема 4 (у співавторстві).

Сівер Олександр Іванович – Вступ (у співавторстві).

ЗМІСТ

Список скорочень

12

Вступ

14

Тема 1

Роль експортного контролю в системі міжнародної безпеки

19

1.1.

Міжнародна безпека

1.1.1.

Поняття міжнародної безпеки

1.1.2.

Система забезпечення міжнародної безпеки

1.1.3.

Режими міжнародної безпеки

1.2.

Експортний контроль як міжнародний режим

1.3.

Зв’язок режимів експортного контролю з іншими договорами та ініціативами в сфері контролю над озброєннями

1.3.1.

Регістр ООН зі звичайних озброєнь

1.3.2.

Договір про звичайні збройні сили в Європі

1.3.3.

Експортний контроль та заходи воєнної довіри

1.3.4.

Експортний контроль та заходи з контролю озброєнь

Тема 2

Історія становлення та розвитку режиму експортного контролю

43

2.1.

Витоки формування режиму експортного контролю

2.2.

Плани всеосяжного контролю

2.2.1.

“План Баруха” та “план Громика”

2.2.2.

Програма “Атом заради миру”

2.2.3.

Договір про нерозповсюдження ядерної зброї

2.3.

Еволюція експортного контролю у 1970-х роках

2.4.

Створення міжнародної системи експортного контролю

2.4.1.

Створення систем експортного контролю у сфері ядерного нерозповсюдження

2.4.2.

Створення систем експортного контролю у сфері ракетного нерозповсюдження

2.4.3.

Створення систем експортного контролю у сфері хімічного та біологічного нерозповсюдження

2.4.4.

Створення систем експортного контролю звичайних озброєнь та пов’язаних з ними товарів подвійного використання

2.5.

Проблема ядерного та інших видів тероризму

2.5.1.

Ядерний тероризм

2.5.2.

Радіаційний тероризм

Тема 3

Міжнародно-організаційні аспекти експортного контролю

72

3.1.

Роль ООН у нерозповсюдженні ядерної зброї

3.2.

Становлення та розвиток експортного контролю в Євросоюзі

3.3.

Регіональні організації, що мають відношення до експортного контролю

3.3.1.

Європейська Спільнота з Атомної Енергії

3.3.2.

Аргентинсько-Бразильська Агенція з обліку та контролю ядерних матеріалів

3.4.

Ініціативи щодо обмеження звичайних озброєнь та зміцнення режимів нерозповсюдження

3.5.

Процес встановлення експортного контролю у колишніх радянських республіках

3.6.

Процес встановлення експортного контролю в Україні

Тема 4

Міжнародні режими експортного контролю

97

4.1.

Загальна сутність міжнародних режимів експортного контролю

4.2.

Зміст міжнародних режимів експортного контролю

4.2.1.

Режим “Вассенаарська домовленість”

4.2.2.

Режим контролю за ракетними технологіями

4.2.3.

Режим експортного контролю у сфері

нерозповсюдження ядерної зброї

4.2.4.

Режим експортного контролю у сфері

нерозповсюдження хімічної та біологічної зброї

4.3.

Україна в міжнародному режимі з експортного контролю

4.3.1.

Діяльність у режимі Вассенаарська домовленість

4.3.2.

Діяльність у режимі контролю ракетних технологій

4.3.3.

Діяльність у режимі Група ядерних постачальників та Комітеті Зангера

4.3.4.

Діяльність у режимі Австралійська група

4.3.5.

Діяльність у інших ініціативах з нерозповсюдження та обмеження звичайних озброєнь

Тема 5

Правові засади експортного контролю України

129

5.1.

Загальне поняття про галузь експортного контролю

5.2.

Етапи розвитку законодавства України в галузі експортного контролю

5.3.

Правові засади державного експортного контролю України

5.4.

Вплив базових актів законодавства на здійснення процедур державного експортного контролю

5.4.1.

Конституція України

5.4.2.

Міжнародні договори України

5.4.3.

Закони України

5.5.

Закон про експортний контроль

Тема 6

Основи організації та здійснення державного експортного контролю України

164

6.1.

Організація системи державного експортного контролю України

6.2.

Прийняття рішень в системі експортного контролю

6.2.1.

Моделі прийняття рішень

6.2.2.

Комплексна оцінка прийняття рішень

6.2.3.

Ризики прийняття рішень про міжнародні передачі товарів

6.3.

Базова термінологія експортного контролю

6.3.1.

Міжнародні передачі товарів

6.3.2.

Ембарго

6.3.3.

Товари

6.3. 4.

Товари військового призначення

6.3.5.

Товари подвійного використання

6.3.6.

Кінцеві споживачі

6.3.7.

Військове кінцеве використання

6.3.8.

Суб’єкт здійснення міжнародних передач товарів

6.3.9.

Дозвіл та висновок

6.3.10.

Державний експортний контроль

6.3.11.

Систему внутрішньофірмового експортного контролю

6.3.12.

Документ про гарантію

6.4.

Процедури здійснення експортного контролю

6.4.1.

Поняття “контролю” у системі експортного контролю

6.4.2.

Повноваження Держекспортконтролю

6.4.3.

Етапи застосування процедур експортного контролю

6.4.4.

Дозвільні документи

6.4.5.

Митний контроль

Тема 7

Процедури здійснення державного експортного контролю

195

7.1.

Застосування процедур державного експортного контролю

7.2.

Загальні процедури

7.2.1.

Списки товарів

7.2.2.

Контроль товарів не внесених до списків

7.2.3.

Класифікація та ідентифікація товарів

7.2.4.

Встановлення порядків здійснення державного контролю за міжнародними передачами товарів

7.2.5.

Експертиза в галузі експортного контролю

7.2.6.

Реєстрація

7.2.7.

Зовнішньоекономічні договори (контракти)

7.3.

Процедури державного експортного контролю пов’язані із здійсненням міжнародних передач товарів

7.3.1.

Повноваження на здійснення експорту чи імпорту товарів військового призначення

7.3.2.

Контроль за проведенням переговорів

7.3.3.

Контроль гарантії щодо кінцевого використання товарів

7.3.4.

Контроль наявності та достатності гарантії

7.3.5.

Контроль під час надання дозвільних документів

7.4.

Процедури державного експортного контролю, що здійснюються під час постачання та після постачання товарів

7.4.1.

Контроль звітності про використання дозвільних документів та про фактичне використання товарів

7.4.2.

Контроль доставки товарів

7.4.3.

Контроль використання товарів у заявлених цілях

Тема 8

Системи внутрішньофірмового експортного контролю підприємств

234

8.1.

Загальні положення впровадження систем експортного контролю на підприємствах

8.1.1.

Мета створення систем експортного контролю на підприємствах

8.1.2.

Нормативно-правове підґрунтя створення СВФЕК

8.1.3.

Роль керівництва підприємства у створенні СВФЕК

8.2.

Організаційні засади створення системи внутрішньофірмового експортного контролю підприємства

8.2.1.

Організація СВФЕК на підприємстві

8.2.2.

Підрозділ експортного контролю підприємства

8.2.3.

Державна атестація СВФЕК підприємства

8.3.

Функціонування системи внутрішньофірмового експортного контролю підприємства

8.3.1.

Стадії функціонування СВФЕК підприємства

8.3.2.

Роботи СВФЕК підприємства, що передують реєстрації

8.3.3.

Реєстрація підприємства в Держекспортконтролі

8.3.4.

Визначення процедур експорту товарів

8.3.5.

Проведення переговорів, пов’язаних з укладанням контрактів

8.3.6.

Врахування вимог щодо міжнародних передач товарів під час укладання контрактів

8.3.7.

Отримання від іноземного суб’єкта документів про гарантії

8.3.8.

Отримання дозвільних документів

8.3.9.

Здійснення міжнародної передачі товарів

8.3.10.

Контроль кінцевого використання товарів

8.3.11.

Звітування

8.4.

Система виявлення ризиків

8.4.1.

Обізнаність персоналу підприємства

8.4.2.

“Червоні прапорці” виявлення ризиків

8.5.

Інструменти забезпечення функціонування СВФЕК

8.5.1.

Кадровий ресурс

8.5.2.

Організаційний ресурс

8.5.3.

Матеріально-технічний ресурс

8.5.4.

Інформаційний ресурс

Тема 9

Запобігання правопорушенням та відповідальність у галузі державного експортного контролю

274

9.1.

Загальний підхід до правозастосування у галузі державного експортного контролю

9.2.

Формалізовані моделі застосування санкції до суб’єктів, що порушили правила експортного контролю

9.3.

Процедури правозастосування у галузі державного експортного контролю

9.4.

Накладання штрафів за порушення вимог законодавства в галузі державного експортного контролю та їх сплата

9.5.

Застосування додаткових санкцій

9.5.1.

Повноваження Держекспортконтролю

9.5.2.

Повноваження інших державних органів

9.5.3.

Відповідальність за збитки, які суб’єкти зазнають внаслідок застосування додаткових санкції

9.6.

Адміністративна відповідальність у галузі державного експортного контролю

9.6.1.

Загальні питання адміністративного правозастосування у галузі державного експортного контролю

9.6.2.

Справи про адміністративні правопорушення

9.7.

Кримінальна відповідальність у галузі державного експортного контролю

9.7.1.

Загальні питання кримінальної відповідальності у галузі державного експортного контролю

9.7.2.

Особливості визначення кримінальної відповідальності у галузі державного експортного контролю

Тема 10

Європейські стандарти в експортному контролі

302

10.1.

Національні системи експортного контролю держав-членів Європейського Союзу

10.2.

Процедури експортного контролю ЄС відносно товарів військового призначення

10.2.1.

Правова база “військового” контролю

10.2.2.

Загальний підхід до контролю “військових” товарів

10.2.3.

Спільні критерії прийняття рішень щодо експорту “військових” товарів

10.2.4.

Поведінка щодо відмов

10.3.

Процедури експортного контролю ЄС відносно товарів подвійного використання

10.3.1.

Правова база контролю “подвійних” товарів

10.3.2.

Загальний підхід до контролю “подвійних” товарів

10.3.3.

Базова термінологія держав ЄС стосовно “подвійних” товарів

10.3.4.

Процедури контролю “подвійних” товарів

10.3.5.

Отримання дозволів

10.3.6.

Контроль передач “подвійних” товарів

10.3.7.

Врахування інтересів безпеки

10.3.8.

Поведінка щодо відмов

10.3.9.

Врахування раніш прийнятих рішень під час надання дозволів

10.3.10.

Митні процедури

10.4.

Контрольний список товарів подвійного

використання ЄС

10.4.1.

Структура єдиного контрольного списку

10.4.2.

Структура національних списків

10.4.3.

Оновлення списків

10.5.

Заходи правозастосування

10.5.1.

Здійснення заходів правозастосування

10.5.2.

Покарання у галузі експортного контролю

_

338

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]