Тема № 4 «Національний банк України та його правовий статус»

План:

1. Поняття Національного банку України та його подвійного правового статусу.

2. Національний банк як центральний банк держави.

3. Національний банк як особливий центральний орган державного управління.

4. Функції національного банку України та його операції.

5. Грошово-кредитна політика. Банківський регулювання. Банківський нагляд.

6. Керівні органи Національного банку України.

7. Структура Національного банку України.

Література: 1, 9, 14-16, 23, 26, 27-31, 32, 33, 34-61, 62, 65-69, 71-73, 76, 77,

79-83, 85-89.

Тема № 5

«Комерційні банки: поняття, правовий статус і види»

План:

1. Поняття комерційного банку та його правового статусу в Україні.

2. Класифікація (види) комерційних банків.

3. Організаційно-функціональна структура комерційного банку.

4. Особливості банківського менеджменту.

Література: 1, 8, 10-11, 15-16, 19, 20-22, 23-33, 34-61, 62, 67, 68, 70-73, 74, 76,

79-83, 85-87.

Тема № 6

«Правове регулювання готівкових і безготівкових розрахунків»

План:

1. Правове регулювання грошового обігу та розрахунків.

2. Правила ведення касових операцій в банках.

3. Порядок здійснення безготівкових розрахунків.

4. Порядок відкриття та обслуговування банківських рахунків.

5. Правила ведення касових операцій клієнтів банків. Ліміт готівки в касі.

6. Фінансова відповідальність за правопорушення у сфері готівкових та безготівкових розрахунків.

Література: 1, 2-7, 8-14, 15-16, 17, 23, 24, 26, 28-30, 31-32, 33, 34-38, 42-46,

48, 50-52, 55, 59, 60, 62, 67, 68, 70-73, 74, 76, 79-83, 85-87.

Тема № 7 «Правові засади міжбанківських розрахунків. Правові засади фінансового моніторингу»

План:

1. Поняття та види платіжних систем.

2. Принципи функціонування платіжних систем.

3. Поняття та порядок відкриття кореспондентських рахунків банками в інших банках.

4. Організація міжбанківських розрахунків в Україні.

5. Поняття та система фінансового моніторингу.

6. Фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу та права і обов’язки банків як суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

7. Відповідальність за порушення законодавства про фінансовий моніторинг.

Література: 1, 2-7, 8-14, 15-16, 17, 23, 26, 27-29, 33, 40-41, 47, 50, 52-57, 60,

62, 67, 68, 70-73, 74, 76, 79-83, 85-87.

Тема № 8

«Правове регулювання депозитних операцій банків»

План:

1. Поняття депозитних операцій.

2. Види депозитних операцій.

3. Порядок проведення депозитних операцій.

4. Система гарантування вкладів фізичних осіб в Україні.

5. Депозитні операції комерційних банків з Національним банком України.

Література: 1, 8, 10, 15-16, 23, 25, 30, 32, 34, 36, 37-39, 40, 42, 46, 60, 62, 67,

68, 70-73, 74, 76, 79-83, 85-87.

Тема № 9

«Правові засади здійснення валютних операцій»

План:

1. Поняття валюти та валютних операцій.

2. Поняття і зміст валютного регулювання.

3. Валютний контроль.

4. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

5. Ліцензування Національним банком України учасників валютних відносин.

6. Особливості розрахунків в іноземній валюті.

Література: 1, 5, 8, 10-11, 12-13, 15-16, 23, 26, 29, 32, 33, 37, 38, 40, 44, 46,

48-52, 54, 56, 58-61, 62, 67, 68, 70-73, 74, 76, 79-83, 85-87, 90.