- •1 Аналитический и синтетический учет
- •1.2 Порядок ведения учета средств клиентов по субсчетам
- •1.3 Учет сделок с ценными бумагами.
- •2 Документация и документооборот
- •3 Открытие и ведение текущих счетов
- •3.1 Открытие и ведение брокером субсчетов для учета средств клиентов
- •4 Хозяйственные операции
- •4.1 Проведение инвентаризаций.
- •4.2 Учет основных средств, мбп. Начисление амортизации
- •4 Исследование особенностей проведения профессиональным участником операций с ценными бумагами
- •4.1 Порядок осуществления брокерской деятельности.
- •Руководитель ____________________
- •Главный бухгалтер ____________________
- •Журнал учета сделок с ценными бумагами
- •Журнал учета договоров поручения, комиссии, доверительного управления на выполнение операций с ценными бумагами
- •Журнал учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления зао «Инвестиционная компания ДжиЭрБи»
- •Журнал регистрации сделок с ценными бумагами
- •Отчет комиссионера (покупка) к Поручению № ___ от ____________ по договору комиссии № ________________ от _________________
- •Отчет комиссионера (продажа) к Поручению № ___ от ____________ по договору комиссии № ________________ от _________________
Руководитель ____________________
М.П.
Главный бухгалтер ____________________
Журнал завершен ___________ 20___ г. в соответствии с _____________________________________________.
|
Приложение 3 |
Журнал учета сделок с ценными бумагами
ЗАО «Инвестиционная компания ДжиЭрБи»
№ п/п |
Номер и вид договора |
Дата заключения договора |
Вид и категория ценных бумаг |
Номер госрегистрации ценных бумаг (для бездокументарных ценных бумаг), либо серии и номера (идентификационные номера) ценных бумаг (для документарных ценных бумаг), либо регистрационный номер, присвоенный биржей (для биржевых облигаций) |
Наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг |
Наименование (для юридического лица) либо ФИО для физического лица контрагента, залогодателя, залогодержателя |
Цена одной ценной бумаги (руб.) |
Количество ценных бумаг (шт.) |
Сумма договора (руб.) |
Фамилия, инициалы сотрудника, осуществившего учетную запись |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 4 |
Журнал учета договоров поручения, комиссии, доверительного управления на выполнение операций с ценными бумагами
ЗАО «Инвестиционная компания ДжиЭрБи»
№ п/п |
Номер договора, соглашения об изменении или раст. договора |
Дата заключения договора, соглашения об изменении или расторжении договора |
Дата заключения договора, соглашения об изменении или расторжении договора |
Срок действия договора |
Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) клиента |
Местонахождение (место жительства), телефон, факс клиента |
Вид поручения (вид сделки) |
Фамилия, инициалы сотрудника, осуществившего учетную запись |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 5 |
