2. Виды и основания ответственности.

1. Меры ответственности могут подразделяться по различным основаниям. Так, В.К. Мамутов называет пять видов ответствен­ности субъектов хозяйственного права, рассматривая в одном ряду и санкции, и меры ответственности. Другие авторы различают ответственность и по соотношению с убытками (компенсационные и штрафные санкции), и по другим основаниям.

В излагаемой нами классификации проводится выделение от­дельных видов ответственности сообразно квалификации хозяй­ственных правоотношений, конструкциям ее применения, в за­висимости от роли, которую она играет в различных хозяйствен­ных ситуациях, и по некоторым другим основаниям. Каждое из оснований классификации позволяет уяснить определенные сто­роны данного хозяйственно-правового института и порядок его ре­ализации.

2. Ответственность различается применительно к тем видам обязательств, за нарушение которых она следует. Для ответ­ственности в оперативно-хозяйственных обязательствах, где участники отвечают друг перед другом в качестве юридических лиц, характерно взыскание неустойки и убытков в исковом по­рядке, хотя не исключается безакцептное списание сумм со счета нарушителя в предусмотренных законом случаях. Такие меры часто применяются в транспортных отношениях и в иных пред­усмотренных законом случаях. При этом причитающиеся суммы перечисляются с одного расчетного счета на другой. Все спорные вопросы разрешаются юрисдикционными органами, уполномо­ченными на их решение.

Эта ответственность, долгое время трактовавшаяся в качест­ве гражданско-правовой, в силу гражданско-административного подхода к регулированию хозяйственных отношений наиболее развита и урегулирована. Нормы о ней сосредоточены в ГК РФ, а также в иных законах и подзаконных актах.

Для внутрихозяйственных обязательств ответственность является вспомогательным инструментом. При этом взыскания чаще всего не носят характера реальных денежных платежей, а применяются в качестве избранных на предприятии мер оценки. Обобщенные оценочные данные служат здесь основой стимулиро­вания и ответственности и реализуются в системах распределения поощрительных фондов, фондов заработной платы и иными по­добными мерами. Например, по степени выполнения внутрихо­зяйственных обязательств корректируется распределение поощ­рительных средств между цехами. Уплачиваемые при этом внут­рихозяйственные санкции влияют на общую оценку в положи­тельную или отрицательную сторону.

Для хозяйственно-управленческих обязательств в ГК РФ (ст. 16) определена ответственность за незаконные действия орга­нов, должностных лиц, которые отвечают и за некомпетентное вмешательство в дела предприятия. В свою очередь, и государство применяет меры ответственности к предприятиям за нарушение правил ведения хозяйственной деятельности. Такие санкции предусматриваются в заранее определенных размерах и реализу­ются по иску уполномоченных государственных органов или в бес­спорном порядке, в зависимости от того, как это определено за­коном. Так, штрафы с субъекта естественной монополии, если он уклоняется от их оплаты, взыскиваются в судебном порядке, а штраф с организации-монополиста, не относящейся к естествен­ной монополии, взыскивается в безакцептном порядке в 30-днев-ный срок со дня вынесения решения о взыскании.

В рамках хозяйственно-управленческих отношений различа­ются административная ответственность и хозяйственная ответ­ственность (включая личную предпринимательскую ответствен­ность). Административную ответственность несут физические лица — индивидуальные предприниматели, руководители ком­мерческих и некоммерческих организаций, в том числе за нарушение правил ведения предпринимательской деятельности. Так, за невыполнение предписаний антимонопольного органа наступа­ет административная ответственность в виде штрафа в размере до 200 минимальных размеров оплаты труда.

Административная ответственность налагается на граждан-предпринимателей компетентным государственным органом в по­рядке административного производства, в соответствии с нормами КоАП (во внесудебном порядке). Если постановление о наложении штрафа не исполняется нарушителем, оно направляется судебно­му приставу-исполнителю и реализуется по правилам ГПК (ст. 286 КоАП). Штраф с граждан-предпринимателей, руководителей ор­ганизаций за нарушение антимонопольного законодательства взыскивается в судебном порядке (в любом случае не арбитраж­ным, а судом общей юрисдикции). Размер штрафа, взыскиваемого с физических лиц, значительно ниже, чем с юридических лиц.

Хозяйственную ответственность за нарушение требований, предъявляемых к предпринимательской деятельности, несут юридические лица, а в установленных случаях, если ответствен­ность прямо не предусмотрена как административная, — инди­видуальные предприниматели. Таковой является, например, от­ветственность в виде штрафа предусмотренная частью первой На­логового кодекса РФ за нарушения налогового законодательства.

Хозяйственная ответственность носит имущественный харак­тер, соответствующие санкции при этом налагаются компетент­ным государственным органом и взыскиваются в пользу государ­ства с юридических лиц. Важно отметить, что штраф с индиви­дуальных предпринимателей, в отличие от административной от­ветственности, взыскивается через арбитражный суд (ст. 22 АПК).

Хозяйственной ответственностью являются: взыскивае­мые штрафы, пени, доходы, полученные лицом от незаконной предпринимательской деятельности (без регистрации, а также при признании регистрации недействительной), кредитными учреждениями при задержке исполнения поручений клиентов о перечислении налогов в бюджет и использовании неперечисленной суммы в качестве кредитных ресурсов, прибыли, полученной при превышении установленных государством цен, и др.

Ответственность в территориально-хозяйственных обязательствах предприятий перед административно-территориальным образованием не получила пока четкого урегулирования. В прин­ципе эта ответственность может быть исчислена в соответствую­щих стоимостных показателях (убытки от невыпуска установлен­ного договором количества товара и, следовательно, от того, что они не были реализованы на территории соответствующего регио­на, от невыполнения местного заказа по проектированию, по из­готовлению нестандартизированного оборудования для местных нужд).

3. По характеру обязательств с участием нескольких субъектов (долевые, солидарные, субсидиарные) ответственность также раз­личается в качестве долевой, солидарной и субсидиарной. Ее кон­струкция и механизм изучаются в курсе гражданского права. В курсе хозяйственного права необходимо учесть некоторые осо­бенности этих видов ответственности.

Долевые обязательства и ответственность возникают в хозяй­ственных договорах различного типа. Это могут быть и договоры поставки (дольщики в системе потребительской кооперации). Од­нако в современных условиях долевые обязательства возникают при объединении средств для решения какой-либо общей хозяй­ственной задачи. В частности, важное значение имеют договоры органов местного самоуправления с организациями о долевом участии в развитии мощностей строительной индустрии, о со­вместном строительстве и эксплуатации объектов производствен­ного и социально-культурного назначения. Ответственность во всех таких договорных обязательствах определяется долей учас­тия в соответствующем договоре.

Солидарной ответственностью в хозяйственных отношениях является ответственность полных товарищей в полном товарище­стве и товариществе на вере, когда они привлекаются к таковой в качестве субсидиарных должников по обязательствам товари­щества перед кредиторами. Она предусмотрена также в договорах простого товарищества (о совместной деятельности — п. 2 ст. 1047 ГКРФ).

Субсидиарная (дополнительная) ответственность возникает в хозяйственных отношениях, например при поручительстве по ссудам, получаемым предприятием. В соответствии со ст. 363 ГК РФ ответственность поручителя банка будет субсидиарной, если именно такая ответственность предусмотрена договором, то есть он привлекается к ней, когда у основного должника на счете нет средств, чтобы рассчитаться за долги и выплатить проценты за задолженность.

Регрессная ответственность основана на регрессном обязатель­стве. Когда один из участников хозяйственных отношений понес ответственность за другого из-за допущенного тем нарушения своей обязанности, он вправе требовать возмещения причиненных убытков. Особенностью регрессных обязательств в хозяйственных отношениях является то, что она возникает как результат многозвенности хозяйственных отношений. При этом необходима цепь последовательных связей субъектов. Если на одном из ее участков возникает нарушение, оно при наличии убытков в каждом после­дующем звене должно привести к их возмещению первоначально виновным нарушителем. В связи с этим в праве исследовалась про­блема оснований ответственности в регрессном требовании. Ответ­чик может быть невиновным, поскольку его также подвел смеж­ник. Однако освобождение от ответственности на этом основании может привести к тому, что будет разорвана цепь требований, ви­новный субъект освобожден от ответственности, а потерпевший не получит возмещения. Вот почему в науке были высказаны предложения о необходимости замены системы регрессных исков на один прямой иск к непосредственному виновнику, вызвавшему своими действиями отрицательный эффект в цепи взаимоотноше­ний участников.

Практика в ряде случаев идет по этому пути, привлекая в ар­битражный процесс в качестве соответчиков субподрядчиков, суб­поставщиков. Однако горизонты такого привлечения субъектов из цепи взаимосвязанных участников обычно невелики. В боль­шинстве случаев рассмотрение подобных споров следует по цепоч­ке. Соответствующие указания Госарбитража долгое время лежа­ли в основе решения вопросов об ответственности в цепи регресс­ных требований. Сегодня, учитывая, что предприниматели отве­чают независимо от вины, необходимы иные теоретические пред­посылки решения этого вопроса.

4. В зависимости от того, кто и по каким основаниям требует ответственности — государство в лице своих функциональных ор­ганов, осуществляющих контроль в сфере соответствующих отно­шений, правоохранительные органы или контрагент нарушителя, различается ответственность конфискационная, то есть связанная с изъятием имущества в доход государства, и компенсационная, то есть служащая целям возмещения убытков потерпевшему контрагенту.

Конфискационные меры ответственности применяются только в случаях, прямо предусмотренных законом, от имени государства уполномоченными органами, когда к их компетенции относится разрешение соответствующих вопросов.

Компенсационные меры ответственности, заключающиеся в возмещении убытков потерпевшему от правонарушения, приме­няются только по его требованию, и удовлетворение таких требо­ваний осуществляется либо в претензионном порядке, либо по ре­шению арбитражного суда и иных органов, разрешающих хозяй­ственные споры.

5. По объему ответственности нарушителя различаются ответ­ственность полная, ограниченная и повышенная. Полная ответст­венность означает возмещение всех убытков, причиненных контр­агенту, или ущерба государству, например в случаях загрязнения окружающей среды и нерационального использования природных ресурсов. Ограниченная ответственность предполагает лишь час­тичное возмещение убытков; Повышенная ответственность озна­чает не только возмещение убытков, но сверх того и уплату неус­тойки.

Полная ответственность за все виды убытков (утрата имуще­ства, его повреждение, понесенные расходы и неполученные до­ходы) является основным видом ответственности. Она применя­ется, если иное не установлено законом или договором. Ограни­ченная и повышенная ответственность применяются в случаях, когда это специально предусмотрено законом или договором. При том договорное снижение ответственности допускается только тогда, когда ее размер для данного вида обязательств не установлен точно законом. Для повышения ответственности сторонами но взаимному соглашению никаких ограничений не установлено.

Ограничение ответственности достигается несколькими спосо­бами. Она может быть установлена путем введения так называ­емой исключительной неустойки, исключающей возможность изыскания убытков. Например, такая неустойка предусмотрена за нарушение обязательств по подаче транспортных средств. Ог­раничение ответственности может быть достигнуто указанием на возможность возмещения не всех убытков, а только их части. Ответственность, наконец, может быть ограничена и просто указа­нием предельных размеров взыскания. Например, перевозчик возмещает грузоотправителю убытки в сумме стоимости утрачен­ного или поврежденного груза.

Повышенная ответственность вводится законодателем в слу­чаях особо серьезных нарушений закона. Так, недопоставка про­дукции в районы Крайнего Севера и уклонение от заключения договоров влечет применение высоких неустоек (постановление Верховного Совета РФ от 4 апреля 1992 г. “О мерах по обеспечению поставок продукции (товаров) в районы Крайнего Севера и приравненные к ним местности”).

Повышенную ответственность, как уже говорилось, могут предусмотреть и сами участники обязательства. В современных условиях принимаются меры к совершенствованию имуществен­ной ответственности, устранению имеющихся в ряде случаев ее ограничений, предприятия нацеливаются на анализ реальных по­терь и предъявление требований о взыскании убытков.

Основания ответственности.

Как правило, ответственность наступает при наличии совокупности юридических фактов, без которых никто не может быть привлечен к ответственности. Такая совокупность юридических фактов представляет собой состав правонарушения, включающий: (1) противоправность (неправомерность) поведения предпринимателя; (2) нарушение публичных интересов в форме требований законодательства или законных прав и интересов частных лиц; (3) причинную связь между двумя первыми элементами; (4) вину правонарушителя.

Противоправность заключается в нарушении объективных норм права и основанных на них субъективных прав иных лиц. Однако предприниматель может быть привлечен к ответственности и в случаях, когда его деятельность по существу не является противоправной, если, однако, в результате ее осуществления причинен вред жизни, здоровью или имуществу граждан либо имуществу иных лиц. Например, вред, причиненный здоровью и имуществу граждан в результате неблагоприятного воздействия окружающей среды, вызванного деятельностью предприятий, подлежит возмещению в полном объеме, даже если предприниматель получил все необходимые разрешения, соблюдал все необходимые требования для осуществления своей деятельности и не совершал каких-либо неправомерных действий (см. ст.79 Федерального закона "Об охране окружающей среды").

И наоборот, в некоторых случаях предприниматель (как и любое другое лицо) может избежать ответственности или ее размер может быть уменьшен, если вред (ущерб) причинен в состоянии необходимой обороны или крайней необходимости, а также в случае самозащиты или совершения виновных действий потерпевшим (кредитором).

Наличие убытков, ущерба и иных отрицательных последствий, а также причинная связь обычно являются неотъемлемыми основаниями любой ответственности. В договорных отношениях иногда предусматривается ответственность только лишь за возможность наступления в будущем убытков, ущерба или иных отрицательных последствий вследствие нарушения условий договора. Возможно также исключение или уменьшение ответственности независимо от наличия убытков при условии, что нарушение договора совершено неумышленно.

Вопрос о вине предпринимателя ставится различным образом. Его уголовная и административная ответственность наступает только в случае наличия вины (умысла, неосторожности). Для частноправовых отношений характерен дифференцированный подход:

(1) Деликтные (внедоговорные) обязательства возникают, если вред жизни или здоровью причинен по вине лица, причинителя и он не докажет обратное; однако законом может быть предусмотрено возмещение вреда и при отсутствии вины причинителя вреда.

(2) В договорных обязательствах ответственность предпринимателя наступает независимо от вины (п.3 ст.401 ГК РФ). В этом случае предприниматель может избежать ответственности, если докажет, что надлежащее исполнение обязательства оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, т.е. чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств. Такими обстоятельствами не являются нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке требуемых для исполнения товаров или отсутствие у нарушителя необходимых денежных средств. Таким образом, законодатель исходит из предположения, что предпринимательская деятельность заключается именно в производстве товаров, проведении работ и оказании услуг и что предприниматель a priori способен самостоятельно произвести продаваемый товар и оказать услугу.

Необходимо обратить внимание на то, что положения п.3 ст.401 ГК РФ применяются только к отношениям, возникающим на основе договоров, но не применяются к иным видам предпринимательских отношений (корпоративным, конкурентным).

Гражданский кодекс в некоторых случаях допускает ограничение размера ответственности предпринимателей при осуществлении ими своей деятельности. Например, возможно уменьшение судом неустойки, если она несоразмерна последствиям нарушения обязательства (ст.333), или уменьшение ответственности должника, если кредитор содействовал увеличению убытков (ст.404). Ограничения ответственности предусмотрены также в отношениях перевозки (ст.794-796), хранения (ст.901), комиссии (ст.993), доверительного управления (ст.1022).

Указанные особенности наступления гражданско-правовой ответственности обусловлены тем, что предприниматель, как профессиональный и опытный участник экономических отношений, обязан всегда проявлять максимальную степень заботливости и осмотрительности для надлежащего исполнения своих обязательств, поэтому вопрос о вине не должен приниматься во внимание при привлечении предпринимателя к ответственности. Кроме того, специфика гражданско-правовой ответственности предпринимателей обусловлена ее компенсационным характером и необходимостью восстановления имущественной сферы потерпевшего, тогда как административная, уголовная или финансовая ответственность наступает за нарушение публичных интересов и носит конфискационный характер (например, изъятие имущества в доход государства). Следовательно, в последнем случае вина обязательно должна приниматься во внимание при привлечении к ответственности. В то же время следует иметь в виду, что нормы ГК об ответственности предпринимателя независимо от вины связаны с принципом нерушимости договоров, их обязательного исполнения. Исключения из этого правила могут быть направлены лишь на защиту конкретных интересов сторон договора и установлены законом или договором.

Краткие выводы:

1. Возникновение права на ведение предпринимательской деятельности не связано с волеизъявлением государства по предоставлению гражданину статуса предпринимателя. Свобода предпринимательства является одной из фундаментальных неотъемлемых свобод человека, присущих ему независимо от воли государства.

2. Пределы свободы предпринимательской деятельности ограничены законом в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства, защиты окружающей среды, недопущения злоупотребления доминирующим положением на рынке и недобросовестной конкуренции.

3. Осуществление предпринимательской деятельности является результатом реализации общего права граждан на труд, т.е. права свободно распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию.

4. Установление обязанностей предпринимателей в форме правовых требований и запретов, установление мер ответственности предпринимателей является, по сути, ограничением их конституционных прав и свобод и должно соответствовать конституционно значимым целям (ст.55, 74 Конституции РФ, ст.1 ГК РФ).

5. Особенности наступления гражданско-правовой ответственности предпринимателей при осуществлении ими своей деятельности обусловлены главным образом тем, что предприниматель, как профессиональный и опытный участник экономических отношений, обязан всегда проявлять максимальную степень заботливости и осмотрительности для надлежащего исполнения своих обязательств, поэтому вопрос о вине обычно не должен приниматься во внимание при привлечении его к гражданско-правовой ответственности.

Лекция № 8

“Осуществление предпринимательской деятельности с участием иностранного капитала”

1.Понятие и виды инвестиций и инвестиционной деятельности.

2.Субъекты инвестиционных отношений.

3.Правовое регулирование иностранных инвестиций.